湖南省属转制科研院所现状及对策分析_易春

第7卷 第4期
2007年 4月
科 技 和 产 业
Science T echno logy and Industry
Vo l 17,N o 14
A pr., 2007
文章编号:1671-1807(2007)04-0019-04
湖南省属转制科研院所现状及对策分析
易 春1,2,马美英1
(1.湖南省科学技术信息研究所,长沙410001;2.湖南社会科学院产业与企业研究所,长沙410003)
摘要:省属科研院所作为科研机构重要组成部分,其改革成效直接影响着国家科技体制改革进程。

本文对湖南省转制科研院所改革所取得的成效及问题进行了分析,并针对性提出几点建议。

关键词:省属转制科研院所;现状;对策中图分类号:F 424.4 文献标志码:A
收稿日期:2006)10)21
基金项目:湖南自然科学基金(06jj2102)
作者简介:易春(1971-),男,湖南祁阳人,湖南科技信息研究所科技政策与战略研究室副主任,硕士,主要从事科技政策与发展战略、区域经济、科技评价等研究;马美英(1976-),女,湖南省社会科学院产业与企业研究所助理研究员,硕士,主要从事科学技术与经济、人力资源管理。

省属科研院所是区域重要的科技力量,是区域创新体系的主力军,省属科研院所改革后的运行发展状况,将直接影响到创新型区域的建设进程。

笔者就湖南省属转制科研院所进行了初步的调研,现将初步认识与思考整理出来,以供相关的理论研究与现实改革参考。

1 湖南省属转制科研院所改革取得的
基本成效
1999年湖南技术开发类科研院所开始进行转制,原有24家省属技术开发类科研院所,除省计算所并入湖南大学、省农机所并入中南林业大学以外,其余22家中有21家完成了整体向企业化转制工作。

在国家、省有关政策的引导下,湖南省属科研机构改革取得了一定的成效。

1.1 观念有所变化
1)市场观念已初步树立。

广大科研人员研究方向包括选题、立题,基本上已从过去等待上级下达任务,转向根据社会与市场需要主动申请,逐步做到以市场为导向。

如省电器研究所认识到,企业要生存,就必须要调整科研方向,围绕产业发展来进行产品开发和技术创新。

2)改革的观念逐步加强。

科研院所从领导到科技人员都深刻地认识到,科研院所要进一步发展,必须进一步改革,改革是科研院所生存与发展的动力。

如省科学技术研究开发院形成这样的共识:不能简单
理解保稳定就是不改不革,只有创新和发展,才能真正保证长期稳定。

3)效益观念不断增强。

过去,科研院所主要依靠政府拨款维持研究,不计成本、不计效益的问题十分突出。

通过改革后,这种状况有了根本性的改变,追求经济效益已成为各科研院所的重要目标。

如省塑料所的观念是:思维方式要实现由科研事业型向科技企业型转变,经营模式由小面散向集约化转变,价值取向要由重论文成果向重经济效益最大化转变。

4)竞争观念逐步确立。

过去守着/大锅0吃/皇粮0、无/断炊0之忧的科技人员,开始面向社会,面向市场。

科技人员面对生存与发展的压力,积极在经济建设中寻求施展才能的机遇,通过有偿的科技活动促
进自身工作和生活条件的改善。

如商科所职工主动联系帮助企业进行技术服务与指导,现在部分科研人员已成为几个企业的技术顾问。

1.2 机制有所创新
湖南21个企业化转制科研院所根据自身的实际情况,在机制创新方面作了卓有成效的探索。

主要做法有:一是在机构形式上基本上办理了相关手续。

22家科研院所除科技开发院外,均办理了整体向企业化转制的工商登记手续。

二是在组织管理上,大多数科研机构实行的是科、室、厂或课题主持人负责制,有的单位实行了首席专家负责制。

特别是通过精简机构,大幅度削减行政、后勤等管理人员,使组织管理变得更有效。

三是在运行机制上,大多数科研机构实行了
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按照企业的模式运作,逐步建立了现代企业管理制度。

如省陶瓷研究所成立了/湖南湘瓷科艺股份有限公司0。

四是在分配制度上,所有转制科研机构取消了事业单位工资制度,实行了按岗付酬、同工同酬的办法,职工工资的差距一般达到3:1,高的达到5:1,不少单位已开始实行智力和知识等要素参与分配的政策。

五是在人事制度上,各科研机构基本实行了聘用合同制,中层干部、职工实行竞争上岗,干部能上能下,职工能进能出。

如省轻工所推行干部选拔实行民主推荐、个人自荐、组织考察、党委审议、行政聘任的用人机制。

保证了干部队伍的知识化、年轻化,废除了原事业单位体制下的干部终身制,精简了干部队伍,目前公司管理干部仅12人,减少比例为40%。

1.3活力有所增强
通过改革,科研机构的横向课题的比重越来越大,创收收入逐年增加,一些技术开发类院所的创收超过总收入的80%,2004年,转制科研院所成功开发出了有市场前景的新产品20多个,新产品销售收入3.11亿元。

科研成果应用率大幅度提高,有的院所近几年的成果转化率保持在90%左右。

如湖南化工研究院转制以来,每年承担国家、部、省、企业科研课题40余项,五年来获国家科技进步二等奖2项,省部级科技进步一、二等奖7项,国家级新产品4项,共申请中国发明专利17项,国际专利5项,获得专利权11项,比改制前的总和还多。

而且产品成功地进入了美洲、非洲市场,辐射到33个国家。

省粮油院改制后综合实力大大提高,日前在全国省级粮油科研院所中排名第三。

省陶瓷所改制后的湖南湘瓷科艺股份有限公司已发展成为国内最大的陶瓷玻璃装饰材料生产开发基地、国内最具规模的电真空陶瓷管及金属化产品的研发生产企业。

1.4产业有所发展
据统计,2004年,湖南21个省属转制院所共实现经费收入49.67亿元,其中经营收入等非财政性收入49.1亿元。

2004年,省属转制科研院所总资产达到12.94亿元,净资产近7亿元,职工人均收入1.6万元,分别比1999年增长110%、80%和60%。

如工艺美术所转制后国有净资产增加2400万元,职工收入增长近85%。

交通科学研究院转制前年产值为4000多万元,到2004年院年产值近一亿元。

省建筑科学研究院2004年底院产值是1999年的10.5倍;利润是1999年的10余倍。

省化工研究院总资产由改制时的757万元发展到14.57亿元,增长192倍,工业总产值由172万元增加到4.1亿元,增长239倍。

省机械研究所转制后,生产能力增加10倍,产值连年翻番,2004年产值达到2100万元,实现税利410万元。

湖南轻工研究院公司资产由940万元发展成近3000万元。

电器研究所2004年产品市场销售额是2000年的20倍。

省塑料所企业净资产增加了4倍。

2湖南省属转制科研院所目前面临的突出问题
虽然从整体来说,湖南科研机构改革取得了一定成效,但由于科研机构改革是一项复杂的系统工程,牵涉面广、影响大,加上采取的是一种渐进式的、目标不断调整的改革模式,科研机构改革进程中,不可避免地遇到一些问题与困难。

目前,湖南省属转制科研院所主要存在以下突出问题:
2.1观念问题
虽然转制科研院所观念发生了一些变化,但在我们调查和专访中发现,影响转制成效重要因素仍然是观念和认识上的阻力。

虽然21家科研机构从事业转为了企业,但这种变化大多不是主动、自觉的,而是/迫不得已0的,还只是形式上的变化,部分院所从院所长到科技人员都还存在着等靠要的观念。

2.2定位问题
科研院所转制应因所制宜,找准定位。

但省属转制科研院所,普遍存在改革定位不准现象,向什么样的企业转变,定位不准。

如有的院所属于行业科研院所,改制应定位为行业公共技术(检测)平台;有些科研院所具有较强的研发能力,应定位为技术研发中心;有的拥有主导产品且有较强盈利能力的,应定位为科技型企业。

但目前的情况是:技术开发类科研院所在改制时都把自己定位为企业,每个转制企业都从研究、开发、产业化和营销,一干到底,无所不包,无所不能。

由于定位不准,相应地分类指导也就跟不上。

结果是除了少部分转制科研院所产业有所起色以外,大部分改制企业产品做不响、产业做不大、效益做不出,面临着被市场淘汰的命运。

2.3程序问题改革的程序是分类指导,稳步推进。

但是省属科研院所改革基本上采取的是一刀切,一个政策,一个办法,不顾实际情况,条件不成熟的也强行转制,不按程序办事,导致出现诸多遗留问题。

特别是一些小所、弱所,实力不强,独立生存能力较差,突然转为企业,势必生存艰难。

2.4包袱问题
转制科研机构现有离退休人员2850人,约占职
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工总数的50%,退休费占了单位事业费的50%。

而且技术开发类科研机构的事业费普遍比较低,这些事业费不足以解决转制科研机构的离退休人员问题,同时,大多数机构的基础条件也比较差,转为企业后,现有的设备、房屋等也不适宜于生产性活动。

如某所人平事业费仍不足7000元,全部用作离退休费后,每年还差100多万元。

某所在职和退休人员比例为1: 2,在职职工中在岗和不在岗人员对半开。

财政拨付的事业费只够离退休人员的基本离退费,公司每年还要补贴离退休人员近100万元的福利费,形成一个在岗人员养活一个退岗人员同时补贴4个退休人员的局面。

2.5资金问题
改革需要投入,需要成本。

但政府对转制科研机构支持力度偏弱,中央国企改革花了几百亿元,省内国企改革也投入了几十亿元,而省属科研院所改革投入不到三千万元。

近几年来,全省科技经费占国内生产总值一直维持在0.6%左右的水平,明显低于全国平均的1.1%水平。

目前,省属科研机构人均事业费仅1万元左右,如此低的投入难以支撑转制科研院所的正常运行。

如某所由于改制前单位负债累累,单位没有原始积累,导致资金严重短缺,并由此严重的制约了新产品的开发、研究与设备的更新,更无法组织大批量的生产。

而且在资金融通上,转制科研机构也存在着渠道不畅的问题。

2.6政策问题
针对科研院所改革,湖南省出台了一系列政策,但相关的配套政策相对缺乏、不完善。

首先是转制科研机构资产产权处置没有政策规定。

特别是如何合理界定改革前科研机构增值资产的产权归属,这将是决定整个改革的关键。

其次是目前关于科研机构改革的政策不够配套。

如关于科研院所的资产剥离、人员安置等都不明确。

再次是科技部门出台的关于科研机构改革的税收政策难以得到其他有关部门的配合,执行难度较大。

如湘政办函134号文件规定:距法定退休年龄5年之内的职工可以提前办理退休,单位和个人免缴养老保险等社会保险金。

在实际操作中,社保部门不执行这个文件。

某院改革5年多,至今尚未解决在职科技人员参加事业单位养老保险的问题,直接影响了科技人员的人心稳定。

2.7人才问题
首先是人员结构不合理。

改制科研院所人员存在非科研人员多、年老的多,低学历的多/三多0现象,而懂企业管理、市场营销、金融、贸易等市场开拓型、外向型人才和复合性人才极缺。

而且该进的进不来,该分流的分不出。

如某所现有员工中在事业体制时照顾参加工作的职工子弟超过三分之一,不愿意从事生产又没有科研、管理和市场开拓能力,造成了有事没人干、有人没事干还要高福利和收入的不合理现象,严重影响本单位的生产和技术开发后劲。

其次是人才流失现象严重。

据对部分科研机构近五年来人员流动的调查统计,这些机构共调入297人,其中具有博士、硕士学位的12人,具有高级职称的24人;而同期调出的人员有84人,其中具有博士和硕士学位的有13人,具有高级职称的有43人,形成明显的高级人才出人流动反差。

如湖南省科学技术研究开发院近5年调往高等院校、考研、出国和跳槽到沿海地区的达45人之多。

省塑料所近几年先后有5名副研究员以上的中青年技术人员辞职下海。

省轻工所两年内共有10人联系调走,其中7人是副研究员以上技术职称。

2.8产权问题
实行产权制度改革,建立现代企业制度,是转制科研院所能否实现真正意义上的转制的关键。

但目前来看,进展缓慢,任务艰巨。

22家科研院所中真正产权清晰,建立现代企业制度的只有3~4家,不到1/4,绝大部分院所仍是清一色国有独资企业,实行的仍是院所长负责制,政企不分,难以按5公司法6进行运作。

如国有独资企业的体制以及固定员工身份成为企业发展的屏障,体制上的国有控股,融资困难,管理运行不科学规范等。

这些问题的解决,完全取决于产权制度的改革。

[1]
3促进改制省属科研院所稳步发展的几点建议
改制科研院所的稳定发展有赖于上述突出问题的有效解决,根据现状,初步提出以下几点建议。

3.1解放思想,更新观念
解放思想,主要是解开思想的固有束缚。

更新观念,主要是进一步树立市场观念、效益观念和发展观。

使研究与开发尽可能与市场应用的目标衔接起来,熟悉市场,驾驭市场,通过市场取得效益。

在市场中找准定位,把技术、产品、人才及企业全面推向市场。

更新观念特别是要更新转制科研院所主要负责人的观念,促使其用开放的眼光、发展的思维,根据院所的实际情况和当前形势发展的需要思考适合院所发展的道路。

3.2因所制宜,分类指导
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湖南省属转制科研院所现状及对策分析
充分发挥政府导向作用,根据各个科研院的实际情况进行分类指导。

对于少数拥有自主研发核心产品、面向市场能力较强的科研院所,应支持其突破技术瓶颈,扶持其做大做强科技产业,提高主导产品的市场占有率;对于具备一定科研实力、拥有自主技术和产品,而负担包袱重、缺乏资金和经营人才的改制院所等,要创造条件吸引战略投资者,或直接并入企业,促使科研院所与战略投资者融为一体做大做强;对具有行业共性技术研发和检测功能的科研院所,加大对其检测平台和基础设施的支持,促使其成为行业技术(检测)中心。

对具有一定的研发能力,拥有一定的人才优势,而市场开拓能力不强的科研院所,鼓励其与大学合并,把科研机构的科技优势与大学的人力资源优势、学科综合优势有机地结合起来;对于公共服务、无法得到相应经济回报、确需国家支持的科研机构,仍作为事业单位,按非营利性机构运行和管理。

[2]
3.3完善政策,营造环境
根据国家有关规定,认真处置好转制科研院所职工集体股、/三金0节余及非经营性资产剥离等历史遗留问题,用足国有资产处理政策,优化科研院所资产结构,提高资产运行效率和收益能力。

同时,进一步落实和完善科研院所改制配套政策,建立健全技术和管理等生产要素参与权益分配的激励政策,离退休人员的处置、富余人员安置、在职人员参加社保补贴以及过渡时期财税扶持政策等,使改制后科研院所放下包袱,尽快走向自我发展的道路,逐步增加财政对科研机构特别是社会公益类科研机构的投入。

同时推进产权制度改革。

借鉴国有企业改革的经验,使转制院所拥有明晰的产权关系,形成有效的激励与约束机制,真正成为在市场经济中具有生存能力、发展活力和竞争实力的科技企业。

对于从事一般竞争性业务的科研院所,允许向社会整体转让产权,建立民营科技企业。

同时,积极探索建立以产权为核心的激励机制,调动科研院所及其职工的积极性和创造性。

3.4以人为本,创新机制
引导科研院所坚持以人为本,实行人才立院(所)。

从自身实际出发,积极引进科技人才,壮大科研实力,增强科研开发后劲;充分发挥好现有人才的作用,通过制度创新,形成人才的激励机制和约束机制,创造一个人尽其才的环境和氛围;创建现代企业人力资源管理机制,包括注重实绩的人力资源甄选机制,建立利益共同体的协作机制,推行/工作一学习0的创新机制,不断增强转制科研院所的发展活力。

同是,要营造促进创新的良好文化环境,鼓励创新,宽容失败,在宽松、适宜和有序竞争的政策和文化环境中,使科技人员的聪明才智得到充分的发挥。

同时,要深化以产权制度为核心的改革,明晰产权,建立现代企业制度,建立有效的公司法人治理结构。

[3]
参考文献:
[1]郑寅.省属科研院所改制基本情况及存在问题研究[J].今日
科技,2004(4):16-18.
[2]张国栋,田冰,等.省属科研院所改革目标、任务及相关政策建
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[3仲明.当前我国科研院所改革转制的分析研究[J].研究与发展管理,2001(5):1-6.
Study on Present Situation and Countermeasure of Structural Reform in
Provincial Scientific Institutions of Hunan Province
YI Chun1,2,M A M e-i ying1
(1.In stitu te of Scientific&Technical Information of H unan Province,Changs ha410001,China;
2.H unan Academy of Social Sciences,Ch angs ha410003,Chin a)
Abstract:As important part of the scientific organiz ation,the effect of reform in provincial scientific institutions in fected the step of reform in s c-i ence and tech nology of th e state dir ectly.the letterp ress s tu dying the effect an d pr ob lem of reform in provincial scientific ins titutions of H UNAN provin ce,and give some advice pertin ency in the end.
Key words:reform in provincial scientific institutions;pres ent situation;cou ntermeasure
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