第九章公共政策分析的方法论与模型(新)

4. 行为过程方法
5. 多标准决策
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二、公共政策分析中的模型方法
（一）模型方法的基本思想 人们在肯定原型与模型的关系，最基本的原则是承认
或者肯定它们之间存在相似性 1.简单地讲，模型就是对原型的抽象与模拟（仿真）。
它是认识主体为着一定的认识目的，依据相似性原则而构 造出来的一种理念系统，以代表作为研究对象的真实系统 即实际存在的事物
▪ 问题的识别与表述 ▪ 搜集相关资料 ▪ 归纳得出假说 ▪ 从假说作出演绎，并用实验或资料验证
▪ 推理，若所得结果与演绎一致，假说得到加 强
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（四）现代科学方法的认识论原则（P224）
▪ 知识可由经验和理性获知 ▪ 提出问题 ▪ 检验问题 ▪ 理论的多元性及其相互竞争有利于科学
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（二）模型的认识论意义
第一，由于模型与原型具有相似性，因此通过
解释模型而认识原型的某种本质规定性 。
第二，模型是进行科学抽象的重要工具。它能
够使人们从某一特定的视角窥视到万象纷繁的现实
事物的奥秘并发现其运动规律，从而使研究对象的
本质特征得以凸显 。
第三，模型是研究过程中资料搜集和经验观察
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（一）模型方法的基本思想（续）
3.公共政策分析中运用的模型一般是理论模型 所谓理论模型或者概念模型，指的是在合理架构基础上，
将问题抽象成为一组概念或命题，按照其相互间的本质联 系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或 框架 理论模型一般具有三个特点：第一，直观性；第二，近似 性；第三，假设性
第九章 公共政策分析方法论
▪ 广义的政策分析贯穿于政策的实施及其评价， 它和政策科学是同等意义上的范畴。狭义上指的 是从方法论意义上展开，包括公共政策分析的框 架、公共政策的模型分析、公共政策的建构分析、 公共政策的分析方法等。它为政策的制定、选择、 实施及评价提供一种工具。本章主要从方法论探 讨政策分析的主要方法。
第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态 度
第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历
史观察的功能
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（四）模型对于公共政策分析的作用
就政策模型来说对政策分析中的作用来 说它起到一个从实际政策问题到实际政策方 案转化的中介桥梁
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（五）政策模型的分类
（四）比较分析方法：认识未知事物的基本方法 ▪ 1、定性比较分析
✓ 第一，在政策研究意义上的定性比较分析，即对各种政 策进行学术上和理论上的充分比较以确定最佳决策方案
✓ 第二，在政策借鉴意义上的定性比较分析，随着全球化 的发展，本地本国的政策，越来越需要从一个比较性的 坐标体系上来定位，这种比较性带来了明显的好处，就 是便于借鉴他人的成功经验
1、 基于西方经验的政策过程理论模型 基于西方经验的政策理论模型中，有一 部分主要是在管理学的二级学科决策科学中 建构起来的，注重于反映和解释政策过程的 认识论本质；另一部分则和政治科学有着极 密切的联系，注重于反映和解释政策过程的 社会本质。
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（1）揭示认识论本质的政策过程理论模型
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（五）公共政策的个案分析
3.个案研究的步骤一般包括： （1）明确个案研究的目的和内容 （2）制定研究计划 （3）实施个案研究（如收集资料、访谈、观察、 测量等） （4）整理分析材料，形成结论 （5）起草研究报告
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（五）公共政策的个案分析
4.个案研究主要特点：
政策制定者是全智全能，还是在主客观
条件的限制下认识外部世界；对事物的客观
规律的认识是一次完成的，还是一个渐进的
从相对真理到绝对真理的过程？
✓理性主义模型（全面理性与有限理性）
✓渐进决策模型
✓混合扫描模型
✓规范最佳模型
✓政治系统模型模型
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（2）揭示社会本质的政策过程理论模型
价值分析力求回答的问题是：喜欢什么？ 因为什么？为了什么目的？多大风险？应当优先 考虑什么？等等。
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2.价值分析的意义与作用
（1）价值规范是政策分析的指导准则，而不是政策 过程的结果。通过价值分析确定评价政策方案的价值 准则。
（2）运用价值分析方法，可以了解人们价值观念的 变化与趋向，并在公共政策的分析与决策中确立新的 价值准则。
一些学者试图从公共政策与一定的社 会因素，如制度、集团、精英等的联系 上，去构建揭示政策过程的社会本质的 理论模型
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2、 基于中国经验的政策过程理论模型
中国经验要求构建有中国特色的政策过程 模型。中国为什么能够获得成功？
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三、公共政策分析方法
（一）定性分析方法
✓ 事实分析也称行为分析，它主要回答是什么，即对 涉及政策问题的事物、事件、行为、关系及相互作 用进行观察、描述、度量、判断与推理。在行为分 析中，尊重客观事实是最重要的
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二、价值分析
1. 价值分析的内容：（1）考察公共政策过 程中某种目的是否值得为之争取；（2）采取的 手段是否能被接受以及改进系统的结果是否“良 好” 。
5.个案研究的优点：
✓ （1）研究对象的个别性 ✓ 根据研究对象的实际，提
与典型性
出解决问题的方案
✓ （2）研究内容的深入性 ✓ 个案研究是历史研究与现
和全面性
实发源自文库相结合的动态研究，
✓ （3）研究方法的多样性 和综合性。
能更好地揭示研究对象的 发展特点和规律
✓ 个案研究的方法灵活多样
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尔菲分析法、博弈分析法和主观概率预测分析法等
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三、公共政策分析方法
（二）定量分析方法 ▪ 定量分析是当代政策分析的主流。现代政策科
学提高决策的科学化、合理化和可靠性，从一 开始就从运筹学、系统分析、统计学、数学、 计量经济学等定量学科中借鉴和发展出一些适 应于政策研究领域的新方法和工具
▪ 常见的定量比较分析法有：直接比较分析法、综合比较分析法、 价值比较分析法等
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三、公共政策分析方法
（五）公共政策的个案分析
1.含义：个案分析也叫个案研究或案例研究， 是对单一的研究对象进行深入而具体研究的方法。
个案研究的对象可以是个人，也可以是个别团 体或机构，还可以是某个现象或问题。个案研究一 般对研究对象的一些典型特征作全面、深入的考察 和分析，也就是所谓“解剖麻雀”的方法。
2.模型有实物模型（如地球仪）和理论模型之分
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模型(models)
模型不是别的，不过是一系列关于世 界及其过程的概括或假定，一个关于实在的 简化了的图像；它可以用来研究一项行为的 结果，而不必采取实际的行动。
模型有各种表现形式，如公式、物理 结构、计算机程序等，甚至不过是一个心灵 的图像而已。
▪ 9.2 数学分析的基本模型（定量） ▪ 9.3 事实、价值、规范与可行性分析（定性）
✓ 政策分析要为如下几个问题提供答案：描述性问题——公共政策的原因 和结果是什么？评价性问题——这项政策有什么价值？倡导性问题—— 应该做什么。因此，政策分析的目的不仅要提供相关的“事实”，而且 要提供关于“价值”以及采取何种行为方面的知识。为了实现这一宗旨、 政策分析涉及如下三类主题：价值观——它的实现是政策问题是否得以 解决或缓解的重要检验；事实——其存在可能促进或制约价值观的实现； 行动——部分根据关于政策制约因素或机会的真实信息，并经过深思熟 虑而采取行动，可能导致价值观的实现或问题的缓和和解决。
▪ 9.4 利益分析（经济分析的一种） ▪ 9.5 系统方法与系统分析
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9.1 现代科学方法论与模型方法
一、方法与方法论 （一）方法（method）：起源于希 腊的“沿着”与“道路”两个词
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一、方法与方法论
（二）方法论（methodology）：是关于认识世界和改造 世界的方法的理论。方法论有实证主义方法论和人文主义方法 论的区别；同时方法论在不同层次上又有哲学方法论、一般科 学方法论、具体科学方法论之分
2.希望每位学习者都能够选择一种适合自 己的方法，深入地了解和掌握它，娴熟应用
3.不论最后选择了哪种方法，要想成为一 位出色的政策分析人员还需要经过磨炼
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9.2 事实、价值、规范与可行性分析
四种分析之间的关系（P241） ▪ 一、事实分析
✓ 事实是客观存在的，但呈现在人面前的事实，是具 有价值的事实
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第九章 公共政策分析方法论
▪ 本章主要内容： 9.1 现代科学方法论与模型方法 9.2 事实、价值、规范与可行性分析 9.3 利益分析的内容及其实现途径 9.4 系统方法与系统分析 9.5 制度分析
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第九章 公共政策分析方法论
▪ 9.1现代科学方法论与模型方法（方法论、模型、大致方法包括：定性、定量、 经济-社会分析、系统分析、历史-比较、制度分析）
的指南，向研究者指出了研究工作的重点和优先顺
序。
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（三）公共政策模型必备的条件
公共政策模型在逻辑推理上要做到与事实相符，并且一般 应满足以下几个条件（德洛尔）：
第一，必须明确把握社会发展方向
第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、 具体政策的宏观特性
第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程 序和方法的管理科学二者相互交融的基础上
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三、公共政策分析方法
（六）经济-社会研究分析
1.主要是利益分析 2.经济分析 3.社会分析
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三、公共政策分析方法
（七）制度分析
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总结：对视角和途径的选择依据
1.当然，公共政策的分析方法（研究视角 和路径）不只以上这些。在实践当中，需要明 智地以多种方式对不同的方法进行组合使用
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三、公共政策分析方法
（三）系统分析方法 ▪ 系统分析方法是一种根据客观事物所具有
的系统特征，从事物的整体出发，着眼于 整体与部分、结构与层次、结构与功能、 系统与环境等相互联系和相互作用，求得 优化的整体目标的现代科学方法
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三、公共政策分析方法
▪ 人们常常对政策对象作出“是什么”、“不是什么”的定性判断 和“好”、“中”、“差”等价值评价，就是在作定性分析。在 政策分析中，定性分析方法，不可或缺，而且是首要的方法。
▪ 主要介绍：
✓ 事实分析 ✓ 价值分析 ✓ 规范分析 ✓ 可行性分析 ✓ 利益分析
✓ 除上述这些方法之外，定性分析方法还有：情景分析法、合议分析法、德
知识的成长 ▪ 科学合理的标准的历史性 ▪ 科学的基本原理和基础假定将随新知识
的 积累而修正
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（五）政策分析的多样化方法论
1. 数学最优化。以运筹学、管理科学和决策科 学为基础
2. 计量经济学方法。以经济学和统计学为基础， 它强调统计回归分析，这种方法可以用来预言
3. 准实验方法。强调努力安排前试验(a pretest)和后试验(a posttest)，控制团体和非随机 的、准实验的团体
（3）随着整个社会政策系统的展开，人们的价值观 念将随之而发生新的转变。
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3.价值分析方法的运用
（1）对行为方式和需求结构进行研究 （2）对价值观念的各个方面进行全面的调查 和研究，识别的价值观的含义、范围和变化趋 势 （3）对规范性的价值体系即价值规范进行分 析，寻求价值规范所蕴含的价值观念
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（四）比较分析方法
2、定量比较分析 ▪ 大体上都遵循以下程序：
✓ （1）确定目标 ✓ （2）设计指标 ✓ （3）参比方案的同一化。在费用、收益等方面使方案具有可比性 ✓ （4）参比方案的分析。找出方案的差异、原因、差异的大小以及对目标
的影响等 ✓ （5）对政策方案进行评估
哲学方法论：关于认识世界、改造世界、探索实现主观世界与 客观世界相一致的最一般的方法理论
一般科学方法论：研究各门具体学科，带有一定普遍意义，适 用于许多有关领域的方法理论
具体科学方法论：研究某一具体学科，涉及某一具体领域的方 法理论
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（三）现代科学方法论的内容
美国学者贝弗里奇对现代科学方法论的概括 （P224）