第一讲 导论之一公共物品理论讲解
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22
价格排他的公共物品
price-excludable public goods 具有非竞争性，但不具备非排他性 由于消费“拥挤点”的存在，付费使用更
有效率 例如：有线电视频道、交通系统、保健服
务、预防接种、公园、图书馆
23
不同类型的物品
是
竞争性
否
是
排他性
否
私人物品
面包 衣服 电脑 拥挤性的公共物品 海洋中的鱼 公共牧区 地下水资源
由政府统一征税、免费提供；二是由政府生产但 可适当收费，即政府和私人混合提供，政府直接 提供，但必须对直接受益的消费者收取一定的费 用，以较低的价格鼓励人们消费
28
4、公共物品的提供与生产： 改革趋势与热点问题
传统上是政府直接负责公共物品或准公共物品的 提供和生产，使政府承担了越来越多的对经济活 动的管制、干预和生产功能，政府规模越来越庞 大，而财政开支的规模也与日俱增
可能带来的非效率问题：
公路用油与非公路用油的区分问题
城市公路与乡村公路
非公路用油：内燃机车、船舶、军用车辆、矿山机械、工程
机械、农业机械
21
新加坡的道路定价
从来没有一个城市通过修建更多的道路就能解决道路拥挤和 污染问题！
但新加坡是地球上惟一一个没有道路拥挤、没有汽车引起的 污染问题的城市 新加坡计算了可容纳的最大汽车量，并在每月拍卖新 车牌照——许可证 新技术的发展，条形码和结算卡。在全城不同地点安 装读码机，当任何一辆车开过每一个点时就根据天气、 一天中的时间和地点从驾驶员的结算卡财户扣除一定 数额的钱——可排他
判断对错：
（1）凡是由政府提供的产品就是公共物品 （2）凡是由政府生产的产品就是公共物品 提示：政府提供是由政府供给资金，政府生产是
以公有制的方式组织生产
区别公共物品与私人物品的两个主要标志： 非排他性和非竞争性
10
《弗里德曼的生活经济学》
[美]戴维·弗里德曼：
PP245-260：……公共物品问题：当不能控制谁将得到 产品时，生产者如何进行投资进行这种产品的生产
改革：国有企业私有化、建立政府采购制度 根据公共物品的不同属性和特征，安排公共物品
的多元供给制度 目前的热点：农村公共物品的供给
29
灯塔应该由谁来修建？
30
灯塔应该由谁来修建？
假定一个社会由生活在一个孤岛上的渔民组成， 经过了几次渔船与岩石相撞和搁浅之后，渔民感 到有必要建造一个灯塔为渔船导航
有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收 益动机的人称为免费搭车者（free-rider ）
讨论：在什么情况下经济人会免费搭车？
博弈论是经济理论的一个分支，解释人们或企业在他们获 得报酬不仅取决于其自身的行为还取决于他人的行为时， 如何选择自己的行为，因此，每个人都会策略地选择行为， 把其行为对他人的行为会产生怎样的影响考虑在内
消费不影响其他人消费的产品。
与私人物品（private goods）对应
公共物品是财政学的核心概念
4
二、公共物品的特征
1、非竞争性（non-rivalness）
消费的非竞争性 指一种商品在给定的生产水平下，向一个额外消
费者提供该商品的边际成本为零，即一个个体的 消费不减少其他个体可获得的消费量 非竞争性源于商品本身的成本属性：高固定成本、 低边际成本（甚至为零）
公共物品理论
——财政学的核心理论
当过道灯黑了…… 路灯、灯塔、城市街道、国防……为什么 都由政府投资？
公共物品理论
一、什么是公共物品 二、公共物品的特征 三、公共物品与私人物品的区别 四、纯公共物品与准公共物品 五、公共物品的提供与生产
3
一、什么是公共物品
public goods
又称公共产品、公共品等 萨缪尔森（1954）：公共物品是一个人的
公共的悲剧： 凶猛的老虎为什么斗不过牛？
市场会保护我吗?
Private Ownership and
the Profit Motive!
16
亚里士多德
凡是属于最多数人的公共事物常常是最少 受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有， 而忽视公共的事物；对于公共的一切，他 至多只留心到其中对他人个多少有些相关 的事物
）。
37
练习题：判断
3、能够通过收费来补偿成本的产品一 定不是纯公共物品。（ ）
38
练习题：判断
4、公共物品的消费具有非竞争性，因 此其效用在不同的消费者之间是能分 割的。（ ）
39
案例分析： 治安能承包给私人吗？
浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竞标，以 2.52万元的价格获得该村2008年度安全防范工作 的承包权。根据《安全防范承包责任制协议书》， 2008年明伦村治安刑事允许案发基数12起，每增 加1起，扣1000元；每减少1起，奖200元。年终测 评，群众安全感、满意率低于标准的，每下降1个 百分点扣100元；高于标准的，每上升1个百分点 奖100元。
键并不在于法律），各国都有《野生动物保 护法》，从而在法律上做到排他性，但法律 规定与现实实施是两回事。当法律无法很好 得到实施时，就是事实上的共有资源
19
建立产权，就万事大吉了吗？
1、建立排他性产权，本身是有成本的。设想一 下，共有地改为家庭所有时的“栅栏”成本。— —排他性成本太高时，产权就无法建立。因此在 现实中必然存在着非排他性的公共物品和共有资 源
如果有三种方案来建造灯塔：一是由私人即某一 渔民出资建造，二是组织渔民共同建造，三是由 政府出面兴建
以公共物品理论为基础，思考三种方案的可行性
31
经济学中的灯塔
“灯塔”在经济学里是公共物品的代名词，灯 塔的故事是公共物品的经典故事
灯塔是船只安全航行的一种必要设施，具有 巨大的社会利益
事实上非常少，一般物品常常只满足其中的一个 条件，或者有时候是公共物品，有时却不是 若在入口处没有任何限制，在艺术馆中的一幅画 就是公共物品；若有任何限制呢？ 这意味着在广州街头的画是公共物品，而在交费 才能进入的美术馆的画却不是
12
四、纯公共物品与准公共物品
1、纯公共物品：
同时具备非竞争性和非排他性 一般具有规模经济的特征，也不可能通过特定的
非排他、非竞争的特征使其成为在理论上必 须由政府提供的经典案例（穆勒、庇古、萨 缪尔森等著名经济学家均在论著中以灯塔为 例说明市场失灵与政府作用）
32
经济学中的灯塔
1991年诺贝 尔经济学奖 获得者，新 制度经济学 创始人科斯 （Coase， 1910－ ）
33
相关阅读：“经济学中的灯塔”
1974年罗纳德·科斯发表《经济学中的灯塔》，研究了英 国早期的灯塔制度：
在17世纪初期至中叶，获得政府同意向船只收费取得经营 灯塔许可证的私人投资建造了至少10个灯塔
但其收费是间接性的：灯塔修建者向港口所有者收费，如 果港口所有者不付费，灯塔所有者就关灯，船只也不到这 个港口
19世纪20年代，英国的46个灯塔中，有34个是由私人投资 兴建的
1842年后，英国所有灯塔全由政府经营
14
拥挤性的公共物品
congestible public goods
具有非排他性，但不具有非竞争性 一个人的使用虽不能排斥其他人的使用，但出于
私益，它在消费上可能存在着竞争 产权共有，“过度使用”而导致“公共的悲剧”
例如：牧区、地下水流域与水体资源、森林、灌
溉渠道等公有财产资源
15
7
二、公共物品的特征
3、不可分割性（non-divisibility）
效应的不可分割性 公共物品是向整个社会共同提供的，而不
能将其分割成若干部分，分别归个人或集 团消费
8
二、公共物品的特征
4、非盈利性
提供公共物品不以盈利为目的，而是追求 社会效益和社会福利的最大化
9
三、公共物品与私人物品的区别
技术手段进行排他性使用，否则代价将非常高昂 国防、国家安全、法律制度、社会治安等属于典
型的纯公共物品
13
四、纯公共物品与准公共物品
2、准公共物品：
或称混合物品、半公共物品或半私人物品 介于纯公共物品与私人物品之间 不同时具备非竞争性和非排他性的特征 两类主要的准公共物品： （1）拥挤性的公共物品 （2）价格排他的公共物品
25
五、公共物品的提供与生产
提供：指由谁供给资金 生产：指以公有制（国有企业）还是私有制的方式组织生产 1、公共物品（包括准公共物品）的三种提供方式 （1）由政府免费提供：全部通过税收融资 （2）由私人厂商提供：尤其是准公共物品，可以减少拥挤，政
府以购买（即政府采购）的方式给予财政补贴
收音机广播就是一个例子：有收音机的人可以经过或无须 经过播出者的允许就能收听广播，在美国，多数广播都是 由私人经营的，但广播仍属公共物品
由私人生产公共物品……政府资助生产公共物品……信息 作为一种公共物品……
11
某些物品有时候是公共物品， 有时候却不是公共物品……
常见的公共物品是灯塔和国防 但同时满足非竞争性与非排他性特征的公共物品
34
Are lighthouses public goods?
启示： 公共物品和私人物品界限并不固定也易变
35
练习题：多选
1、下列属于纯公共物品的是（ A、法律法规 B、教育 C、有线电视 D、国防 E、公共运输
）。
36
练习题：多选
2、公共物品的特征是（ A、提供者的公共性 B、效用的不可分割性 C、受益的非排他性 D、消费的非竞争性 E、提供目的的非营利性
5
二、公共物品的特征
2、非排他性（non-excludability）
受益的非排他性
指无法将这种商品据为己有，而将其他人排除在消费之外， 这意味着不能或很难对人们消费这种商品收费
非排他性ห้องสมุดไป่ตู้于技术和法律制度
6
免费搭车
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭 车行为（free riding）
消费者承担的拥挤成本增加；由于拥挤成本应由消费者而 不是生产者来承担，因而不能由生产企业直接自主收费进 行供给，而由公共部门来供应，实际收费的标准以不出现 过度拥挤为限
27
3、公共物品的生产方式
（1）纯公共物品的生产：一是公共生产；二
是私人生产，政府购买
（2）准公共物品的生产：一是公共生产，即
“公共悲剧”模型
17
共有资源（Common Resources）
共有资源：无排他性，但有竞争性，一个 人对其使用会减少他人使用该物品 一些重要的共有资源：鱼（非私人池塘里的）
和其他野生动物；渔业资源保护的特殊困难
中国版“公共悲剧”－－大锅饭和人民公 社
18
野生动物的共有资源性质
中国案例：可可西里的“藏羚羊”、华南虎 启示：单单有法律是不够的（有效排他的关
价格排他的公共物品 有线电视 公园 公共交通
公共物品
国防 城市道路 社会治安
24
讨论
（1）根据公共物品理论判断教育的产品特 征，即教育是属于纯公共物品、准公共物 品还是私人物品？
教育的产品属性之争 （2）政府不但为教育融资，大多数情况下
还“生产”教育（即举办公立学校），为 什么？
（3）政府委托私人厂商生产：签订合同，允许厂商代理国家
收费，但严格执行国家限定的收费标准
26
2、准公共物品的提供
（1）排他性公共物品：采用市场配置与财政补贴相
结合的办法提供，既不完全向私人收费，也不完全靠政府 补贴，而是采取既向私人收一部分费用，又进行一定量的 财政补贴方式
（2）拥挤性公共物品：免费提供会出现过度消费，
40
小结
1、公共物品不是指公共部门生产的物品，也不是 指公共部门免费提供的物品，而是因为它具有非 竞争性、非排他性和不可分割性
2、非竞争性源于商品本身的成本属性，指消费者 的增加不引起生产成本的增加（非竞争性是内生的）
3、非排他性源于技术和法律制度，指一个人消费 该物品时不能排除他人的消费（非排他性是外生的）
2、建立产权之后，即意味着可进行市场交易了。 但是否能实现效率，回顾一下科斯定理——还取 决于交易成本大小
20
中国燃油税
开征背景：
污染 日益拥挤的城市交通（负外部性） 遏制公路和车辆的乱收费现象
内容：
通过开征燃油税来取代养路费 对车——对油
重点：解决城市道路拥挤问题 （效率）
价格排他的公共物品
price-excludable public goods 具有非竞争性，但不具备非排他性 由于消费“拥挤点”的存在，付费使用更
有效率 例如：有线电视频道、交通系统、保健服
务、预防接种、公园、图书馆
23
不同类型的物品
是
竞争性
否
是
排他性
否
私人物品
面包 衣服 电脑 拥挤性的公共物品 海洋中的鱼 公共牧区 地下水资源
由政府统一征税、免费提供；二是由政府生产但 可适当收费，即政府和私人混合提供，政府直接 提供，但必须对直接受益的消费者收取一定的费 用，以较低的价格鼓励人们消费
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4、公共物品的提供与生产： 改革趋势与热点问题
传统上是政府直接负责公共物品或准公共物品的 提供和生产，使政府承担了越来越多的对经济活 动的管制、干预和生产功能，政府规模越来越庞 大，而财政开支的规模也与日俱增
可能带来的非效率问题：
公路用油与非公路用油的区分问题
城市公路与乡村公路
非公路用油：内燃机车、船舶、军用车辆、矿山机械、工程
机械、农业机械
21
新加坡的道路定价
从来没有一个城市通过修建更多的道路就能解决道路拥挤和 污染问题！
但新加坡是地球上惟一一个没有道路拥挤、没有汽车引起的 污染问题的城市 新加坡计算了可容纳的最大汽车量，并在每月拍卖新 车牌照——许可证 新技术的发展，条形码和结算卡。在全城不同地点安 装读码机，当任何一辆车开过每一个点时就根据天气、 一天中的时间和地点从驾驶员的结算卡财户扣除一定 数额的钱——可排他
判断对错：
（1）凡是由政府提供的产品就是公共物品 （2）凡是由政府生产的产品就是公共物品 提示：政府提供是由政府供给资金，政府生产是
以公有制的方式组织生产
区别公共物品与私人物品的两个主要标志： 非排他性和非竞争性
10
《弗里德曼的生活经济学》
[美]戴维·弗里德曼：
PP245-260：……公共物品问题：当不能控制谁将得到 产品时，生产者如何进行投资进行这种产品的生产
改革：国有企业私有化、建立政府采购制度 根据公共物品的不同属性和特征，安排公共物品
的多元供给制度 目前的热点：农村公共物品的供给
29
灯塔应该由谁来修建？
30
灯塔应该由谁来修建？
假定一个社会由生活在一个孤岛上的渔民组成， 经过了几次渔船与岩石相撞和搁浅之后，渔民感 到有必要建造一个灯塔为渔船导航
有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收 益动机的人称为免费搭车者（free-rider ）
讨论：在什么情况下经济人会免费搭车？
博弈论是经济理论的一个分支，解释人们或企业在他们获 得报酬不仅取决于其自身的行为还取决于他人的行为时， 如何选择自己的行为，因此，每个人都会策略地选择行为， 把其行为对他人的行为会产生怎样的影响考虑在内
消费不影响其他人消费的产品。
与私人物品（private goods）对应
公共物品是财政学的核心概念
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二、公共物品的特征
1、非竞争性（non-rivalness）
消费的非竞争性 指一种商品在给定的生产水平下，向一个额外消
费者提供该商品的边际成本为零，即一个个体的 消费不减少其他个体可获得的消费量 非竞争性源于商品本身的成本属性：高固定成本、 低边际成本（甚至为零）
公共物品理论
——财政学的核心理论
当过道灯黑了…… 路灯、灯塔、城市街道、国防……为什么 都由政府投资？
公共物品理论
一、什么是公共物品 二、公共物品的特征 三、公共物品与私人物品的区别 四、纯公共物品与准公共物品 五、公共物品的提供与生产
3
一、什么是公共物品
public goods
又称公共产品、公共品等 萨缪尔森（1954）：公共物品是一个人的
公共的悲剧： 凶猛的老虎为什么斗不过牛？
市场会保护我吗?
Private Ownership and
the Profit Motive!
16
亚里士多德
凡是属于最多数人的公共事物常常是最少 受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有， 而忽视公共的事物；对于公共的一切，他 至多只留心到其中对他人个多少有些相关 的事物
）。
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练习题：判断
3、能够通过收费来补偿成本的产品一 定不是纯公共物品。（ ）
38
练习题：判断
4、公共物品的消费具有非竞争性，因 此其效用在不同的消费者之间是能分 割的。（ ）
39
案例分析： 治安能承包给私人吗？
浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竞标，以 2.52万元的价格获得该村2008年度安全防范工作 的承包权。根据《安全防范承包责任制协议书》， 2008年明伦村治安刑事允许案发基数12起，每增 加1起，扣1000元；每减少1起，奖200元。年终测 评，群众安全感、满意率低于标准的，每下降1个 百分点扣100元；高于标准的，每上升1个百分点 奖100元。
键并不在于法律），各国都有《野生动物保 护法》，从而在法律上做到排他性，但法律 规定与现实实施是两回事。当法律无法很好 得到实施时，就是事实上的共有资源
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建立产权，就万事大吉了吗？
1、建立排他性产权，本身是有成本的。设想一 下，共有地改为家庭所有时的“栅栏”成本。— —排他性成本太高时，产权就无法建立。因此在 现实中必然存在着非排他性的公共物品和共有资 源
如果有三种方案来建造灯塔：一是由私人即某一 渔民出资建造，二是组织渔民共同建造，三是由 政府出面兴建
以公共物品理论为基础，思考三种方案的可行性
31
经济学中的灯塔
“灯塔”在经济学里是公共物品的代名词，灯 塔的故事是公共物品的经典故事
灯塔是船只安全航行的一种必要设施，具有 巨大的社会利益
事实上非常少，一般物品常常只满足其中的一个 条件，或者有时候是公共物品，有时却不是 若在入口处没有任何限制，在艺术馆中的一幅画 就是公共物品；若有任何限制呢？ 这意味着在广州街头的画是公共物品，而在交费 才能进入的美术馆的画却不是
12
四、纯公共物品与准公共物品
1、纯公共物品：
同时具备非竞争性和非排他性 一般具有规模经济的特征，也不可能通过特定的
非排他、非竞争的特征使其成为在理论上必 须由政府提供的经典案例（穆勒、庇古、萨 缪尔森等著名经济学家均在论著中以灯塔为 例说明市场失灵与政府作用）
32
经济学中的灯塔
1991年诺贝 尔经济学奖 获得者，新 制度经济学 创始人科斯 （Coase， 1910－ ）
33
相关阅读：“经济学中的灯塔”
1974年罗纳德·科斯发表《经济学中的灯塔》，研究了英 国早期的灯塔制度：
在17世纪初期至中叶，获得政府同意向船只收费取得经营 灯塔许可证的私人投资建造了至少10个灯塔
但其收费是间接性的：灯塔修建者向港口所有者收费，如 果港口所有者不付费，灯塔所有者就关灯，船只也不到这 个港口
19世纪20年代，英国的46个灯塔中，有34个是由私人投资 兴建的
1842年后，英国所有灯塔全由政府经营
14
拥挤性的公共物品
congestible public goods
具有非排他性，但不具有非竞争性 一个人的使用虽不能排斥其他人的使用，但出于
私益，它在消费上可能存在着竞争 产权共有，“过度使用”而导致“公共的悲剧”
例如：牧区、地下水流域与水体资源、森林、灌
溉渠道等公有财产资源
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二、公共物品的特征
3、不可分割性（non-divisibility）
效应的不可分割性 公共物品是向整个社会共同提供的，而不
能将其分割成若干部分，分别归个人或集 团消费
8
二、公共物品的特征
4、非盈利性
提供公共物品不以盈利为目的，而是追求 社会效益和社会福利的最大化
9
三、公共物品与私人物品的区别
技术手段进行排他性使用，否则代价将非常高昂 国防、国家安全、法律制度、社会治安等属于典
型的纯公共物品
13
四、纯公共物品与准公共物品
2、准公共物品：
或称混合物品、半公共物品或半私人物品 介于纯公共物品与私人物品之间 不同时具备非竞争性和非排他性的特征 两类主要的准公共物品： （1）拥挤性的公共物品 （2）价格排他的公共物品
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五、公共物品的提供与生产
提供：指由谁供给资金 生产：指以公有制（国有企业）还是私有制的方式组织生产 1、公共物品（包括准公共物品）的三种提供方式 （1）由政府免费提供：全部通过税收融资 （2）由私人厂商提供：尤其是准公共物品，可以减少拥挤，政
府以购买（即政府采购）的方式给予财政补贴
收音机广播就是一个例子：有收音机的人可以经过或无须 经过播出者的允许就能收听广播，在美国，多数广播都是 由私人经营的，但广播仍属公共物品
由私人生产公共物品……政府资助生产公共物品……信息 作为一种公共物品……
11
某些物品有时候是公共物品， 有时候却不是公共物品……
常见的公共物品是灯塔和国防 但同时满足非竞争性与非排他性特征的公共物品
34
Are lighthouses public goods?
启示： 公共物品和私人物品界限并不固定也易变
35
练习题：多选
1、下列属于纯公共物品的是（ A、法律法规 B、教育 C、有线电视 D、国防 E、公共运输
）。
36
练习题：多选
2、公共物品的特征是（ A、提供者的公共性 B、效用的不可分割性 C、受益的非排他性 D、消费的非竞争性 E、提供目的的非营利性
5
二、公共物品的特征
2、非排他性（non-excludability）
受益的非排他性
指无法将这种商品据为己有，而将其他人排除在消费之外， 这意味着不能或很难对人们消费这种商品收费
非排他性ห้องสมุดไป่ตู้于技术和法律制度
6
免费搭车
不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭 车行为（free riding）
消费者承担的拥挤成本增加；由于拥挤成本应由消费者而 不是生产者来承担，因而不能由生产企业直接自主收费进 行供给，而由公共部门来供应，实际收费的标准以不出现 过度拥挤为限
27
3、公共物品的生产方式
（1）纯公共物品的生产：一是公共生产；二
是私人生产，政府购买
（2）准公共物品的生产：一是公共生产，即
“公共悲剧”模型
17
共有资源（Common Resources）
共有资源：无排他性，但有竞争性，一个 人对其使用会减少他人使用该物品 一些重要的共有资源：鱼（非私人池塘里的）
和其他野生动物；渔业资源保护的特殊困难
中国版“公共悲剧”－－大锅饭和人民公 社
18
野生动物的共有资源性质
中国案例：可可西里的“藏羚羊”、华南虎 启示：单单有法律是不够的（有效排他的关
价格排他的公共物品 有线电视 公园 公共交通
公共物品
国防 城市道路 社会治安
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讨论
（1）根据公共物品理论判断教育的产品特 征，即教育是属于纯公共物品、准公共物 品还是私人物品？
教育的产品属性之争 （2）政府不但为教育融资，大多数情况下
还“生产”教育（即举办公立学校），为 什么？
（3）政府委托私人厂商生产：签订合同，允许厂商代理国家
收费，但严格执行国家限定的收费标准
26
2、准公共物品的提供
（1）排他性公共物品：采用市场配置与财政补贴相
结合的办法提供，既不完全向私人收费，也不完全靠政府 补贴，而是采取既向私人收一部分费用，又进行一定量的 财政补贴方式
（2）拥挤性公共物品：免费提供会出现过度消费，
40
小结
1、公共物品不是指公共部门生产的物品，也不是 指公共部门免费提供的物品，而是因为它具有非 竞争性、非排他性和不可分割性
2、非竞争性源于商品本身的成本属性，指消费者 的增加不引起生产成本的增加（非竞争性是内生的）
3、非排他性源于技术和法律制度，指一个人消费 该物品时不能排除他人的消费（非排他性是外生的）
2、建立产权之后，即意味着可进行市场交易了。 但是否能实现效率，回顾一下科斯定理——还取 决于交易成本大小
20
中国燃油税
开征背景：
污染 日益拥挤的城市交通（负外部性） 遏制公路和车辆的乱收费现象
内容：
通过开征燃油税来取代养路费 对车——对油
重点：解决城市道路拥挤问题 （效率）