供应商名录库管理办法及实施细则

供应商名录库管理办法及实施细则

第一章总则

第一条为使供应商的管理有章可循，及时对供应商进行考核和评价，激励供应商提高供货质量，保持良好的供应关系，根据********及相关要求，制定本办法。

第二条依照本办法所建立的供应商名录库，使用范围仅限于企业日常生产经营过程中所需要的工程、货物或服务，即**********中所定义的第Ⅲ类及第Ⅳ类采购。国家、地方法律法规已明确必须采用招标或竞争性方式采购的工程、货物或服务，应从其规定。

第三条公司应严格按照公平、公开、公证的原则在供应商名录库内开展采购活动，不得违规操作。

第四条《合格供应商名录库》是单位及项目采购工作中选择、使用供应商的主要依据，对未纳入《合格供应商名录库》的供应商，均不得与其签订购销合同。

第二章管理职责

第五条公司招标办负责以下工作：

1、负责供应商名录库的组建及更新维护工作；

2、不定期蒋供应商名录库及动态考核结果向企管办进行汇报；

3、配合****集团开展供应商名录库的组建及更新工作，主要包括：拓展供应商渠道、拟定考核计划、参与考核工作、形成分析报告、提出更新需求等；

4、配合****集团开展供应商名录库的维护工作，主要包括：日常管理、动态考核和定期评价；

5、负责供应商管理过程中的资料信息归档工作。

第六条公司企管办负责以下工作：

1、贯彻****集团的供应商管理办法，制定本公司的供应商管理细则；

2、对供应商管理实施监督和检查。

第四章准入审核

第七条准入审核是指按照采购需求和规定流程，审核供应商的基本条件，并就合格供应商组建名录库。主要包括：信息收集、申请入库、资格审核、名录库建立四个环节。

第八条信息收集

为方便公司各部门共享供应商资源，提高名录库的使用效率，供应商信息收集按初选、调查两个阶段进行：

1.初选：

1.1发起部门初选供应商：基于公司各部门已经形成较完善的供应商队伍，各部门根据拟采购事项，结合各自供应商资源，积极拓展供应商渠道，优选技术先进、质量可靠、环境友好、管理科学、信用良好的供应商，以质优价廉服务好为基础，通过资料文件调查、实地考核或间接询访等方式，按不同产品类别分别推荐三家以上供应商。以下几种情况单位项目可适当调整：

a)对公司经营发展有重要影响，基于质量、技术、安全及交货期的综合考量，仅有少量符合需求的供应商。主要指公司生产所需主要原材料、药剂、工程建设所需主材以及大宗物资采购的战略供应商。

b)因公司保密、技术复杂或有特殊要求等原因，仅有少量可供选择的供应商。

C）因特殊行业需求、主管部门干涉、行业垄断等原因，仅有少量可供选择的供应商。

1.2其他部门推荐供应商：公司其他部门就已发起同一采购事项，可另外推荐备选供应商，发起部门无正当理由不得拒绝。

2.调查：

2.1新增供应商的实力调查，包括新增供应商基本工商资质、主要生产设备与检测设备先进水平、生产规模、供货能力、价格水平、相应产品技术指标、商业信誉、财务状况、体系认证、主要用户使用情况（业绩、使用寿命），售后服务情况等，除此外工程以及服务外包类供应商还须提供安全类资质。

2.2实地考核：如需实地考核(对公司生产经营有重大影响的供应商、其他有必要开展实地调研的供应商等），则由发起部门牵头，组织使用部门、技术部门、计财科、招标办、供应商考评小组（附件一）等相关人员，根据产品类型开展新增供应商的综合实力考核，主要包括：生产经营能力、技术研发实力、质量保证能力、营销网络等。考核后，发起部门撰写调查报告，如实填写供应商考评表（附表2），为下一步评审提供有效依据。

第九条申请入库

发起部门根据拟评审对象，向供应商考评小组申请供应商入库，依据对初选供应商开展的信息收集及调查结果，填写《合格供应商推荐表》（附表1），并与各项审核资料的电子版本及纸质版本提交供应商考评小组。

第十条资格审核

1.由招标办组织，供应商考评小组及相关部门参加，开展供应商考评工作，考评小组应至少3人，包含商务、技术、财务等相关专业人员。各部门对新供应商的调查表和相关资料审阅，提出供应商推荐名单。

2.合格供应商评审原则

2.1简明科学性原则：供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。

2.2稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。

2.3灵活可操作性原则：不同行业对产品需求以及在不同环境下的供应商评价应是不一样的，保持一定的灵活操作性。

2.4学习更新原则：评估的指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术需要不断更新。

3.供应商应具有独立法人的公司，提供营业执照、税务登记证、中华人民共和国组织机构代码证等相关证件；具有与供货规模相一致的资金实力；商业信誉良好。

4.提供的物资应满足使用要求且质量稳定，有足够的供货能力；而设备则应满足生产性能要求和交货期。有与所提供产品相应的质量、安全或环境管理体系，符合国家有关法律、法规要求，对实行“生产许可证”或强制标准，强制认证的产品，有相应的认证。对环境、健康及安全产生影响的产品需要提供其相应指标的检测结果，其结果必须在国家规定范围内的。

4.1对产品的评估，按产品技术质量要求由技术或质检部门对样品进行认可，认可方式为：

A类：由项目部试验室或委托相应单位实施检测；

B类：由供应商提供相关质量特性的检测报告认可；

C类：由物资验收人员对货源进行外观质量检测认可；

在特殊情况下（如急需物品），可由供应商先送样试用，再作供应商评估，但只有送样质量确认及评估合格时方可将其按程序审批列入《合格供应商名录》。

5.第Ⅰ、Ⅱ类经公开招标或竞争性方式采购的工程、货物或服务的中标人（三个月内），由发起部门统一上报，填写《合格供应商推荐表》，可作为新供应商直接列入《合格供应商名录库》。

6.新供应商首次录入《合格供应商名录库》，评定等级均定为B类，今后依据定期评价结果再行升、降级。

第十一条名录库建立

1.供应商考评小组依据考核结果，拟定供应商推荐名单，并附《供应商评审报告》上报公司主要领导审批。经审批入库的供应商（每一采购事项）原则上应不少于3家。确因市场供应能力有限或技术复杂，只有1到2家可供选择的，应在评审报告中详细说明。

2. 依照准入审核程序建立的《供应商名录库》，由招标办统一发布并不定期更新，公司所属各部门在Ⅲ类及Ⅳ类采购中均可使用。

第十二条依照准入审核程序建立的《供应商名录库》，其日常管理、动态考核和定期评价工作，由各使用部门负责具体实施，相关部门随机参与。

第三章日常管理

第十三条为动态掌握供应商的基本信息，了解供应商的履约行为，规避供应商情况变化可能带来的采购风险，招标办负责《合格供应商名录》的监督管理，加