卫生行政执法案卷评查

他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文
书应当立卷归档。
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（一）依据
2.《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若 干意见》（国办发[2005] 37号 ） 国务院为贯彻落实《全面推进依法行政实施
纲要》的有关规定，推动建立权责明确、行为规 范、监督有效、保障有力的行政执法体制，全面 推进依法行政，于2005年制定了《国务院办公厅 关于推行行政执法责任制的若干意见》。
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（三）评议考核的内容。
评议考核的主要内容是行政执法部门和行政执法
人员行使行政执法职权和履行法定义务的情况，包括 行政执法的主体资格是否符合规定，行政执法行为是 否符合执法权限，适用执法依据是否规范，行政执法 程序是否合法，行政执法决定的内容是否合法、适当，
行政执法决定的行政复议和行政诉讼结果，案卷质量
（二）主要涉及专业：公共卫生、医政、妇幼、 献血行政处罚和许可工作 （三）案卷的类别：简易程序及一般程序的行政 处罚案卷。
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二、案卷评查内容、方式和程序
（四）案卷评查的方式 ：
随机抽查、阶段检查、年度评查等方式。

自查、互查。 实地现场检查、集中评查等等。 实践中，采取随机抽取案卷，进行集中评查 的案卷评查方式较为多见。
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2、被处罚主体认定要准确。应注意以下问题：
（1）被处罚主体必须是依法能够独立承担法律责 任的公民、法人或其他组织。 （2）被处罚主体必须是违法行为的当事人； （3）主要法律文书中，被处罚主体应写全称、且 前后一致。不能有错、别字。
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当事人责任年龄和责任能力的规定

第二十五条 不满十四周岁的人有违法行为的，不 予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁 不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行 政处罚。 第二十六条 精神病人在不能辨认或者不能控制自 己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责 令其监护人严加看管和治疗。间歇性精神病人在精 神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。
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适用法律正确
（1）作为行政处罚的法律依据，必须是现行有 效的法律、法规或规章；
（2）引用法律要写全称，并准确引用到条、款、 项、目； （3）当事人的行为必须是法律、法规、规章规 定应当给予行政处罚的违法行为；法无明文规 定不予行政处罚。 （4）行政处罚的种类、幅度符合法律、法规、 规章的规定。 （5）行政处罚决定书中的告知内容（主要指法 律救济措施）要全面、准确。
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《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》
三、建立健全行政执法评议考核机制 （一）评议考核的基本要求。
（二）评议考核的主体。
（三）评议考核的内容。 （四）评议考核的方法。
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（一）评议考核的基本要求。 评议考核的标准、过程和结果要以适当方式在 一定范围内公开。 （二）评议考核的主体。 各行政执法部门对所属行政执法机构和行政执 法人员的行政执法工作进行评议考核。
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主要目的：
1、加强监督和规范卫生行政执法行为； 2、及时发现问题、纠正错误；案卷质量可以凸显某地区、某专业、 某方面卫生执法工作、对有关问题的认识或管理中存在的问题； 通过处罚案卷数量反映出不同区域间行政作为不均衡的现象。案件数 量差：数千件→几十件，处罚额度差：几百万元→几万元。 3、 提高卫生行政机关及卫生行政执法人员依法行
政的工作能力和执法水平；
4、保护公民、法人和其他组织的合法权益。
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二、案卷评查内容、方式和程序
（一）案卷评查的范围
（二）主要涉及专业 （三）案卷的类别 （四）案卷评查的方式 （五）案卷评查程序 （六）案卷评查主要内容
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二、案卷评查内容、方式和程序
（一）案卷评查的范围：主要包括实施卫生行政 许可、行政处罚和行政强制工作的文书及其案 卷。目前在各地开展比较多的是行政处罚案卷， 其次是行政许可案卷。
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二、案卷评查内容、方式和程序
（五）案卷评查程序：以行政处罚案卷为例。
1. 统一案卷标准并制定案卷评查扣分标准；
如根据行政处罚案卷标准，结合卫生部颁布 的《卫生行政处罚程序》及《卫生行政执法文 书规范》等有关规定，制定《卫生行政处罚案 卷评查扣分标准》。
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二、案卷评查内容、方式和程序
2. 统一成立案卷评查组。 可以由卫生监督稽查人员组成； 也可以在各地卫生监督执法机构中抽调；
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二、案卷评查内容、方式和程序
（六）案卷评查主要内容。（以问题论为例） 合法性问题—0分标准 1、主体错误。 （1）实施处罚主体错误 （2）被处罚主体认定错误 2、事实与证据问题。如事实不清、证据不足等。 3、适用法律问题。 如适用法律或条款项错误、未引用法律依据。 4、程序错误。
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二、案卷评查内容、方式和程序
（要注意复印件应注明出处、与原件相同字样并盖章， 传真件不能直接作为证据的问题；各种笔录或证据尾 页封底并注明‚以上记录看过属实‛等字样、签名。）
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2、证据确凿 （1）书证：是指以文字、符号、图画记载的内容 来证明卫生行政违法案件事实的书面文件或其 他物品。书证的形成一般在案件发生之前，在 案件发生之后被发现、提取而作为证据。 （2）物证：是以物质的存在、特征或属性证明卫 生行政违法案件情况的一种证据。 （3）证人证言：是指证人就自己所知道的案件情 况向卫生行政机关所作的陈述。 （4）当事人陈述：是卫生行政执法案件当事人就 案件事实经过以及原因、动机、目的、当事人 对行为性质的认识等所作的陈述。
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二、案卷评查内容、方式和程序
6. 具体评卷程序：


成立案卷评查组后，进一步组织评查员学习标准，熟 悉具体工作程序，掌握工作原则。提出工作要求和组 织纪律。 分小组评卷。要求每卷都要经过评查、复核、总复核； 小组讨论确定成绩。 评查组集体讨论。（主要适用于扣20分以上的案卷） 案卷评查领导小组讨论。（适用于重大复杂案件）

各地执法机构按工作需要推荐选派1-2人（要求具有一定卫生监督工作经验） 参加案卷评查员培训。 通过组织统一培训选用案卷评查员，组成案卷评查工作组。
优点： a. 充分体现案卷评查工作的公正、公开、公平性； b. 使更多的基层执法机构监督员共同参与，发挥实 战培训作用，可 以快速大幅度提高监督员的执法水平。因为，通过评查案卷可以了解 大量案例。 c. 提供一个互相学习、交流和研讨的机会。
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（二）开展案卷评查工作的目的和意义
卫生行政执法案卷不同于一般的文件档案，它全 面记载和反映了卫生行政机关及其执法人员实施 行政许可或查处卫生违法案件的全过程； 是记载 和反映实施行政许可、处罚行为是否合法、适当 的文字记录。 我们以开展卫生行政执法案卷评查工作为切入点， 开展卫生执法监督工作，对于深入贯彻《行政处 罚法》、《行政许可法》及《全面推进依法行政 实施纲要》等有关规定意义非常重大。
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最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》
（法释[２００２]２１号）
第一条 ‚被告应当在收到起诉状副本之日起十日内，提供据 以作出被诉具体行政行为的全部证据和所依据的规范性文 件。被告不提供或者无正当理由逾期提供证据的，视为被 诉具体行政行为没有相应的证据。 被告因不可抗力或者客观上不能控制的其他正当事由，不 能在前款规定的期限内提供证据的，应当在收到起诉状副 本之日起十日内向人民法院提出延期提供证据的书面申请。 人民法院准许延期提供的，被告应当在正当事由消除后十 日内提供证据。逾期提供的，视为被诉具体行政行为没有 相应的证据。 第五十七条 下列证据材料不能作为定案依据： （二）以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的 证据材料；
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（5）鉴定结论：是指卫生行政机关根据卫生行政执 法的实际，委托具有资格的鉴定机构对有关专门问 题进行检验、分析，并由鉴定人出具书面形式的结 论性意见。 （6）音像证据：也称视听资料，是以录音、录像设 备所反映的声像、计算机储存的资料，以及其他科 技设备与手段提供的信息来证明案件真实情况的证 据。 （7）勘验笔录、现场笔录：
（六）案卷评查主要内容。（以问题论为例）

一般性问题：根据问题的不同性质及严重程度， 将此类问题划分为不同分值。如20分、10分、 5分及0.5分不等。 但是，在一个案卷中出现的一般性问题扣分最
多不得超过40分。
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主体合法：主体合法应从处罚主体与被处罚主体两 个方面进行合法性审查。 1、实施处罚主体合法：实施处罚主体必须符合以 下几个方面要求之一（行政处罚的实施机关）： （1）行政机关； （2）国务院或经国务院授权的省级政府可以决定 一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权； （3）法律、法规授权的具有管理公共事务职能的 组织，可以在授权范围内实施行政处罚； （4）依照法律、法规、规章的规定可以委托上述 组织实施行政处罚的。但不得委托其他组织或个 人实施行政处罚。
卫生行政执法案卷评查
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主要内容 ：
一、开展案卷评查工作依据目的和意义 二、案卷评查的内容方式和程序 三、行政处罚案卷评查中反映出的主要问题
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一、开展案卷评查工作的依据、目的和意义
（一）依据 1.《 全面推进依法行政实施纲要》
（ 国发[2004]10号 ）
在规范行政执法行为部分中明确规定： 健全行政执法案卷评查制度。 行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、 行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其
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二、案卷评查内容、方式和程序
3. 统一评查的时间和范围。

案卷评查的范围是对各参评单位，同一时间段、 统一参评案卷的范围。 如2008年1月1日至12月31日已经结案的卫生行政 处罚案卷（包括公共卫生、医政、妇幼、献血简 易程序及一般程序）进行全面检查。或只对某一 专业的行政处罚案卷进行评查。
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程序合法
（1）根据《行政处罚法》和卫生部颁布的有关卫生行 政处罚程序的规定，所有按一般程序实施的卫生行政 处罚在处罚的实施阶段上应按照以下步骤进行： 立案---调查取证---合议（适用听证或重大处罚案件） ---告知---审批---决定书---送达---结案 即：先调查取证，后决定处罚，处罚前告知，时间 不能倒臵。 （2）合议程序。《卫生行政执法文书规范》中规定，在 适用听证程序或其他重大的行政处罚案件时，承办人 在案件调查终结后都要进行合议，合议应针对当事人 的违法事实与证据的认定，依照卫生法的有关规定 （处罚依据）提出处罚意见。
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其他应注意的事项： a、实施行政处罚的机关必须具有该项执法的法 定资格； b、实施行政处罚的主体是经过省、自治区或直 辖市政府确认的； c、符合法定权限 d、印章：主要法律文书中（对外使用的文书） 必须使用行政机关的印章或称法定执法主体的 印章；经政府批准，行政处罚主体可以使用 ‚行政处罚专用章‛。

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事实清楚、证据确凿 1、事实清楚： （1）主要法律文书中（如行政处罚决定书）所述的违 法事实必须是法律、法规或规章规定应当给予行政处 罚的事实； （2）准确记载违法的时间地点、情节、程度和后果； （3）违法事实和情节要有相关的证据证明；
（4）所引用的证据要合法、有效，并足以证明违法行 为的性质、情节、程度等。
情况等。
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（四）评议考核的方法。
行政执法评议考核可以采取组织考评、 个人自我考评、互查互评相结合的方法， 做到日常评议考核与年度评议考核的有机 衔接。要高度重视通过案卷评查考核行政 执法部门和行政执法人员的执法质量。
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（一）依据
3.各级人民政府、各级行政执法机关为贯彻落实国务 院 《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办 公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》，进 一步加强行政执法责任制工作，建立的行政处罚 和行政许可案卷评查制度。 目前有很多省市政府都制订了行政执法案卷评查 等相应的配套制度。在辖区范围内开展案卷评查。 通过对行政执法案卷的随机抽查、阶段检查、年 度评查等方式，加强对具体行政执法行为的监督。

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4. 统一抽取案卷数量。 规定时间内各单位上报处罚案卷目录，由评查领导小组 从中随机抽取规定数量的案卷。由被查单位在规定时间 内送达指定地点。 样本应足够大，否则不具有代表性。如对各参评单位 随机抽取案卷10件以上为宜。 5. 统一成绩计算标准。 以抽取案卷总数的平均分数作为各单位的案卷评查成 绩。案卷中无合法性错误的，成绩不得低于60分。 将评查结果以市或区县卫生局为单位，按照成绩高低依 次排列，在规定范围内进行通报。同时给各单位一份问 题反馈表（载明每个案卷中存在的问题及成绩明细）。