法律风险防控体系建设方法交流(新).pptx

A 评估 法
律 风 险 行 为 外 部 主 体 分 布
国家机关 13 18 43 消费者 34441
管理者及员工 25 9 721 合同相对人 11 16 10 15 3 行政相对人 461 31 20
24 9
0
50
100
150
一级法律风险 二级法律风险 三级法律风险
四级法律风险 五级法律风险
A
权重
0.8
0.2
得分
（1-5）
2
1
调整系数
/
0.5
0.8*2+0.2*1*0.5=1.7
分值
非财分产值 损失准财损标产失 调整标系准
数
标准
5
4
3
2
1
根据5 企业社4会形象、3 知识产2权等损失1 的大
5000 500－ 100小－ 10－ 10万
万元 5000 500万 100万 元以
以2 上 1万.5 元 1元
、
法律数 据库
A
绍
评估 兴
烟
草
单
位
层
面
法
律
风
险
分
布
图
谱
损失后果
6 37
6
5
极
严 38
重
40
4 严
重
44
3
中
49
等 53 48
55 50 52 46
39
2
轻
33
微 57
42
56
64
1 65
34
极 59
51 45
43
36
轻 66
微
62 60 47
61 63
54
58
1
18
15
19 20
29
35 41
87
划分类别、明确属性、
A
评估
A
评估
制定评 估标准
风险量 化评价
风险 分级
风险定 向分析
法律数 据库
A
评估
风险行为 (D)
发生可能性 (L) 损失度 (C)
单次发生可能性
外内对我
部控方方
频
监完风法
次
管善险律
力程状素
度度况质
财
非
产
财
损
产
失
损
失
A
评估 法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D）
外部 法规
法律、行政法规、 部门规章、地方性法规 司法解释、典型判例 行业规范性文件
D
识别
资料 收集
风险行 为查找
内部资料、外部法规
风险行 为分析
法律风 险清单
D
识别
合同管理风险
决策风险
风
险
资产管理风险
识
别
制度管理风险
安全管理风险
框
物流管理风险
架
维
工程管理风险
卷烟营销风险
度
财务管理风险
人力资源管理风险
3.8/5=0.76
单次发 生概率
P P P P
工作 频次 每周 每月 每季 每年
转换公式
L =1-(1- P)^4 L=P
L =1-(1- P)^(1/3) L =1-(1-P)^(1/12)
发生可 能性
L L L L
LCD
财产 损失
损失度 （C）计 算方法
非财 产损 失
评价项目 财产损失 非财产损失
《中华 人民共 和国合 同法》
第六十 条、第 六十一 条、第 六十二
发生争议 时缺乏依 据；诉讼
败诉
√
条
√
合同承法规处、合同相 办部门审计处 对人
D
识别
法律风险识别框架
征求意见
资料 收集
风险行 为查找
风险行 为分析
法律风 险清单
部门职责、岗位职责、 工作程序要求、纠纷诉 讼记录；相关法律法规、 规章制度、政策性文件
0.6-中等
0.8-高
蓝色区域：二级法律风险
绿色区域：五级法律风险
1.0-极高
可能性
黄色区域：三级法律风险
数量限定原则 层次性原则
风险等级高于四级
重大法律风 险确定原则
风险损失度很高
A
评估
LCD
制定评 估标准
风险量 化评价
风险 分级
风险定 向分析
层次分析法
重大法律风险确 、 定原则
法律数 据库
A
评估
C
控制
陷阱1
陷阱4
陷阱2
陷阱3
陷阱5
陷阱深5米， 高危区
陷阱深0.1 米，无危 区
陷阱深2米， 中危区
陷阱深5米， 高危区
陷阱深1米， 低危区
D
识别
D
识别
资料 收集
风险行 为查找
风险行 为分析
法律风 险清单
内部 资料
部门设置、部门职责 岗位设置、岗位职责 作业流程、内部制度 投诉纠纷记录 业务骨干访谈记录
5 432
10
12
9
11
26 32
13
17
14
16
21
24
23
22
27 25 28 30 31
重大法律风险
1 重大决策风险 2 专卖许可证后续管理 风险 3 专卖零售许可证申请 管理风险 4 现场执法风险 5 案件处理风险 6 信访管理风险
0.2-极低
0.4-低
红色区域：一级法律风险
青色区域：四级法律风险
元0.5 下 0
全国 全省 全行 若干企业 内部
A
评估
0.76
1.7
1.241
法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D）
L CD
制定评 估标准
风险量 化评价
风险 分级
风险定 向分析
法律数 据库
层次分析法
、
A
评估
LCD
制定评 估标准
风险量 化评价
层次分析法
风险 分级
风险定 向分析
涉及到 风险类 风险子 风险名 行为 风险点 的法律
别 类别 称 代码 （行为）法规规 章
涉及到 的法条
可能引发 对措施 的法律责 任和后果 防范 控制 补救
部部门 涉及的
主要责 任部门
百度文库
相关配 合部门
外部法 律主体
第十条、
一般风 险
3.合同 管理风
险
3.1合 同的审 核与订 立风险
3.1.1
未及时 与对方 签订书 面合同
绍兴烟草 法治讲堂
法律风险防控体系建设方法交流
C 主要内容 ONTENTS
1 法律风险防控体系建设方法 2 法律风险防控体系建设成果 3 法律风险防控体系建设启示
C 主要内容 ONTENTS
1 法律风险防控体系建设方法 2 法律风险防控体系建设成果 3 法律风险防控体系建设启示
D
识别
P
改进
A
业
务
行政管理风险
分
法律事务风险
纪检监察风险
烟叶经营管理风险
类
引
专卖执法风险
物资采购风险
发
原
因
违反法律法规 及规范性文件
违约
怠于行使权利
行为不当
D
识别
法律风险识别框架 风险行为查找方法
资料 收集
风险行 为查找
风险行 为分析
内部资料、外部法规
法律风 险清单
浙江省烟草专卖商业系统法律风险分析
法律建议及应 涉及的系统内
制定评 估标准
风险量 化评价
层次分析法
风险 分级
风险定 向分析
、
法律数 据库
LCD
发生可 能性(L) 计算方
法
风险发 生单次 概率P
风险 发生 频次
评价 外部监 项目 管力度
权重 0
得分 （1-5）
0
内控完 善程度
0.2
3
对方风 险状况
0.4
4
我方法 律素质
0.4
4
0.2*3+0.4*4+0.4*4=3.8
评估
法 律 风 险 行 为 部 门 分 布 图
专卖处 14 3
37
17
营销中心 232
人事处
25 6 41
企管处 13 11 8 4
配送中心 223
纪检处 4
工程部门 5 16 2
法规处 12
财务处 5 11
21 5 2
办公室 8 9 8 5 3
安保处 6 1
0
20
40
60
80
一级法律风险 二级法律风险 三级法律风险 四级法律风险 五级法律风险