逻辑框架分析_项目管理的新理念和新方法_上_

马小丁国家发改委投资研究所项目室主任逻辑框架分析——项目管理的新理念和新方法（上）逻辑框架分析方法（Logical Framework Approach，LFA），是一种在国内相对较新、而在发达国家以及国际金融组织的投资项目管理中已得到广泛应用的分析工具。

作为一种项目管理的分析工具，逻辑框架分析方法可应用于投资项目的全过程和全方位管理中。

在项目的全过程管理中，逻辑框架分析方法可用于项目的前期评估论证、全过程监测评价以及后评价各个阶段；在全方位管理中，逻辑框架分析方法可用于项目的经济评价、影响评价以及社会评价各个方面，尤其是汇集各种评价内容的全面、综合评价。

近20年来，作为一种应用的分析和管理工具，逻辑框架分析方法已被广泛应用于亚洲开发银行、世界银行等国际金融组织的贷款项目以及各主要发达国家或国际组织（如欧盟）的对外援助项目中。

在我国，外来援助项目中应用逻辑框架分析方法较多，如亚洲开发银行贷款项目，无一例外地要求从项目策划之初就开始编制项目的逻辑框架图，并以此为基础展开项目的全过程和全方位分析、评价和管理。

但除此类项目外，在国内投资项目中，逻辑框架分析方法的应用基本还是空白。

究其原因，一是对国外项目评价和管理技术、方法的学习过程中，逻辑框架分析方法并没有得到重视，没有像经济评价方法那样纳入项目评价的政策法规体系中；二是逻辑框架分析方法的应用是建立在项目分析、评价和管理的全新理念基础上的，而国内对投资项目的理解，还处于相对狭窄的水平，自然也就忽视了此类方法的学习和应用。

一、投资项目的内在逻辑关系了解投资项目的内在逻辑关系，是学习和应用逻辑框架分析方文/马小丁编者按 逻辑框架分析方法目前已被广泛应用于亚行、世行等项目以及发达国家对外援助项目中，而在国内投资项目中的应用基本还是空白为此，本刊推出“逻辑框架分析——项目管理的新理念和新方法”系列文章，全面介绍这一方法。

本期介绍基本概念与应用等内容，下期将介绍逻辑框架分析方法的具体应用FINANCING RESEARCH AND PRACTICES投融资研究与实务法的第一步。

投资项目内在的逻辑关系，包括两个方面：一是项目内部从投入到产出的变化过程存在前后顺序的逻辑关系，二是项目与外部环境和因素（包括自然和社会）之间相互作用和影响的因果逻辑关系。

这两种逻辑关系，决定了项目分析、评价和管理的基础，也决定了逻辑框架分析方法的应用基础。

任何一个投资项目，都是在具备了必要的投入要素之后，包括人力、资金、技术、资源、时间、政策、管理等，才能由预期转变为现实。

项目的投入产出过程就是一个将各种投入要素进行组合和整合、以形成预期能力的过程。

在这个过程中，各种投入要素经过投资建设，最终形成预期的生产、服务设备和设施，构成向社会提供产品和服务的物质基础。

在具备了基本的物质基础后，各种设备、设施进一步磨合，形成相应的生产和服务能力。

相应的能力进一步通过市场交换，在得到市场承认的基础上，才能获取项目预期的收益。

在项目预期收益得以实现的基础上，项目的作用和影响进一步扩大和发挥，才能实现更大范围的效益。

这4个不同层次的产出，对应投资项目的建成水平，分别为项目的物理建成、技术建成、经济建成和效益建成。

4个层次的建成水平，由低到高，体现出投资项目从投入到产出的前后逻辑关系。

任何一个投资项目的投入产出变化，始终是在特定的自然环境和社会环境下进行的。

对于项目所在地而言，项目建设是一种打破原有格局、破坏既有平衡的干预行为和过程。

在这种干预过程中，项目建设在消耗内部投入以形成产出的同时，也在与当地社会的相互作用中，消耗着各种外部资源，接受外部因素的作用和影响。

当项目介入当地社会时，改变了自然和社会，自然和社会必然对项目提出相应的要求，两者之间存在天然的互动关系。

从多年实践经验看，投资项目建设必须顺应自然条件，适应社会要求，这种基本出发点构成了项目与外部环境和条件之间相互作用和影响的因果逻辑关系。

这两种内在的逻辑关系，为充分认识投资项目提供了基本的判断主线，决定了分析、评价、管理项目的基础。

投资项目建设的前后逻辑关系表明，一个投资项目需要经过项目前期、准备、实施和运营这样一个完整的周期变化，才能实现由各种投入到产出、由预期到现实的转变；同时，一个投资项目的建成是多层次的，其功能的发挥是建立在项目建成的各个层次基础上，而且项目的物理建成、技术建成、经济建成与效益建成之间存在严密的逻辑关系。

这种逻辑关系印证了项目周期理论，即投资项目建设是一个完整的周期过程，项目周期中每一个阶段的工作均对下一个环节有影响，连续动态的分析、评价和管理是项目建设客观规律带来的必然要求，项目的总体作用体现在不同层次上。

为了防范投资项目建设全过程中可能出现的风险、问题，对项目进行全过程的逻辑关系分析是十分必要的。

项目与外部环境之间相互作用和影响的逻辑关系表明，随着对投资项目的认识不断加深，项目已经不再被认为是作为单独、封闭、内部的事物在发展和变化，而是被视为一个不断与外部环境发生互动作用的、项目内部运转与外部交互影响并存的实践过程。

在项目分析、评价和管理中，项目内部事物变化的分析、评价和管理固然是重点，但项目与外部环境的双向互动作用和影响更需要予以重视。

从现行投资项目管理体制要求看，在社会主义市场经济体制下，赋予企业充分投资自主权的同时，政府行政管理部门仍然要从维护社会公众利益的FINANCING RESEARCH AND PRACTICES投融资研究与实务运用逻辑框架分析方法使人们能够更加容易、清晰地理解项目全貌角度对企业投资项目的外部性进行必要的管理，就是项目与外部环境互动关系管理的具体体现。

除了项目与外部环境的互动关系外，外部因素相互之间的作用和影响及其对项目的作用和影响，也是需要考虑的重点内容。

二、逻辑框架分析方法的基本构成对投资项目两种逻辑关系进行分析、评价和管理，采用什么样的方法才是适宜的呢？现有的投资项目评价方法是按照项目分析评价内容的构成进行设置的，如财务评价方法适用于对项目直接的投入产出比例关系进行分析评价，经济评价方法适用于对项目形成的区域、宏观经济影响进行分析评价，环境影响评价适用于对项目产生的环境影响以及相关环保措施进行分析评价，社会评价适用于对项目与当地社会的相互适应性、社会风险等方面进行分析评价。

然而，任何一种评价方法只能对项目全过程中某一个方面的问题进行分析，论证某一个方面的合理性和必要性，而不能对项目全貌进行综合分析和评价。

因此，利用现有的项目评价方法不可能完成对投资项目两种逻辑关系的全面、综合分析、评价和管理，需要一种能够帮助理顺投资项目全过程前后顺序、理清项目内外互动关系的分析工具和方法。

逻辑框架分析方法就是这样一种工具。

逻辑框架分析方法是美国国际开发署（USAID）在1970年开发并使用的一种设计、计划和评价的工具。

它不是一种机械的方法程序，而是一种系统研究和分析问题的思维框架模式，因此与其他评价方法有明显的差别。

在项目周期各阶段中运用逻辑框架分析方法，有助于对投资项目全过程和全方位的分析与评价，有助于对管理中的关键因素和问题做出系统的、合乎逻辑的分析判断。

逻辑框架分析是一种概念化论述项目的方法，采用一张简单框图，清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系，使人们能够更加容易、清晰地理解项目全貌，把握项目内在逻辑关系。

构建逻辑框架图，可以将若干个内容相关且必须同步考虑的动态因素组合起来，通过分析各要素之间的因果逻辑关系，评价一项活动或工作。

逻辑框架分析方法为项目管理者和评价者提供了一种分析框架，通过分析项目目标和达到目标所需手段间的逻辑关系，确定工作范围和任务。

逻辑框架分析方法的核心是事物层次间的因果逻辑关系，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果。

这些条件包括决定事物的内在因素和事物所需要的外部条件，即项目内部投入、产出要素以及项目与外部环境间的相互作用和影响因素。

逻辑框架分析方法的基本模式是一个4×4的矩阵。

4个纵向分类分别是项目的投入、产出、目的/作用、目标/影响，针对项目的前后逻辑关系进行描述和分析。

4个横向分类分别是项目层次描述、客观验证指标、验证方法和重要外部条件，针对项目全过程不同阶段的相关内容进行描述和分析。

纵向与横向结合在一起，可以对项目全貌进行描述和分析。

从纵向来看，自下而上展开分析，可以对项目从投入到产生长远和宏观影响的前后逻辑关系进行分析。

基本的判断原则是遵循项目建设的客观规律和内在的因果关系：没有项目的投入，即资源和时间的消耗，也就没有项目的产出，即项目的物理建成和技术建成；没有项目的物理建成和技术建成，即生产、服务设备和装备以及能力的建成，项目预期效益特别是直接效益（经济效益、社会效益）就无法实现；没有项目的效益建成，则项目的区域、宏观效益和影响就无法实现。

借助于逻辑框架图的纵向分析，可以清晰地分析出项目前后逻辑关系的变化，判断项目由投入到产出、实现基本目的、实现长远和宏观目标这3个层次的逻辑关系。

在逻辑框架分析方法中，这种逻辑关系被称为垂直逻辑关系。

从横向上看，针对项目每一个阶段的活动，采用逻辑框架分析方法均要进行多个方面的分析，包括该阶段各项活动的客观验证指标、验证方法以及重要的外部条件等方面。

所谓客观验证指标，是指采用适宜指标（如投入指标，包括资金量、资源量、时间等），对项目各个阶段进行衡量，以判断项目达到一个什么样的水平。

验证方法则是利用必要的监测和监督手段，对验证指标所反映的项目状况进行检验，以判断其真实性。

重要的外部条件是指在特定的状况下，项目与外部环境的相互作用和影响，如资源供应条件、自然环境容量、社会对项目的反应等。

通过横向分析，可以对项目在每一阶段的基本状况、具备的内部条件和外部条件、与外部环境的互动关系及后果、面临的问题和风险因素等诸多方面进行评价。

在逻辑框架分析方法中，这种逻辑关系被称为水平逻辑关系。

逻辑框架分析方法中的垂直逻辑关系和水平逻辑关系是紧密联系在一起的，互相支撑，缺一不可。

通过垂直逻辑关系，在对项目各个层次的状况进行分析时，需要水平逻辑关系予以详细说明，而水平逻辑关系的分析，则验证了项目在某一个层次上的真实状况，并对下一个层次所需的前提条件进行了判断。

通过这两种逻辑关系的分析，对项目不同层次状况变化的因果逻辑关系进行全面分析。

在构建投资项目的逻辑框架图时，仍然要遵循投资项目全过程和全方位分析、评价和管理的原则。

从投入到产出，直至项目的长远和宏观影响，分析项目全过程，在全过程的每一个阶段，均要对项目建设必备的相关条件以及面临的内外部问题和风险进行分析，然后运用逻辑框架分析方法，对项目全貌进行分析，并在此基础上进行相关评价，设计必要的管理方案。

逻辑框架分析方法适用于项目周期的每一个阶段，包括前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段。