2020年证券公司发展战略和经营计划

2020年证券公司发展战略和经营计划

2020年4月

目录

一、2019年公司经营情况回顾 (4)

1、证券经纪业务 (4)

2、投资银行业务 (5)

3、资产管理业务 (5)

4、证券自营业务 (6)

5、证券信用业务 (7)

6、期货业务 (8)

7、境外证券业务 (8)

8、基金业务 (9)

二、行业格局和趋势 (9)

1、行业竞争格局 (9)

2、行业发展趋势 (10)

（1）对外开放提速带来全新机遇与挑战 (10)

（2）证券行业的供给侧改革引发行业整合 (11)

（3）行业经营效率有望进一步提升 (11)

（4）提质增效与特色化发展相辅相成 (12)

三、公司核心竞争力 (12)

1、稳定的经营管理团队和专业的人才队伍 (12)

2、区域竞争优势明显、地方政策不断加持 (13)

3、综合的业务布局，全面协同发展 (14)

4、积极推动业务创新，巩固细分市场优势，强化品牌支撑 (14)

5、务实全面的合规、风险控制体系，促进公司稳健经营 (15)

四、公司发展战略 (16)

五、公司经营计划 (17)

1、证券经纪业务 (17)

2、投资银行业务 (17)

3、资产管理业务 (18)

4、证券自营业务 (18)

5、证券信用业务 (19)

6、期货业务 (19)

7、境外证券业务 (20)

8、基金业务 (20)

六、可能面对的风险 (21)

1、公司经营活动面临的风险 (21)

（1）市场风险 (21)

（2）信用风险 (21)

（3）流动性风险 (22)

（4）操作风险 (22)

（5）信息技术风险 (22)

2、全面风险管理情况 (22)

（1）风险管理制度体系 (23)

（2）风险管理组织架构 (24)

（3）主要风险防范对策和措施 (24)

一、2019年公司经营情况回顾

1、证券经纪业务

2019年，A股交投活跃，WIND数据显示，上证综指上涨22%，深证成指上涨44%，两市日均成交金额为5,199.80亿元，同比增长40.95%，成交额创四年以来的新高；代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为787.63亿元，同比增长26.34%。

公司按照年度重点工作的部署，落实财富管理转型的各项措施。在分支机构建设方面，推进网点优化整合，实施全分公司化管理。推进“深耕浙江”战略落地实施，做好队伍组建与制度安排。在金融产品销售方面，建立优质产品清单，加大优质公募基金的引进力度，进一步提升公司金融产品的市场竞争力，提升客户产品化率水平。在机构业务方面，深入挖掘行业优质私募机构资源，提升系统极致交易速度和算法服务能力；夯实研究能力，加强对公募与私募客户的研究支持。在互联网金融方面，进一步加强在线投顾和社交的结合，形成平台差异化；进一步完善线上服务运营体系，进一步对线下进行赋能；推动与蚂蚁金服的合作，力求实现产品、内容、金融科技等方面的不断创新。2019年，本公司代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）市场份额0.94%，同比增长1.54％；公司代销金融产品438.79亿元(不含货币基金交易数据），同比增长1.15%；2019年经纪业务客户数量196.2万户，较上年增长7.10%。