合法性审查制度培训

第二条 烟草专卖行政处罚合法性审查制度，是指全省各级 烟草专卖行政主管部门按照一般程序实施行政处罚案件时， 在作出最终行政处罚决定前，应当由本烟草专卖行政主管 部门法制工作机构或者专职法制工作人员对涉嫌违法行为 的定性意见、处理建议及其法律依据进行合法性审查并签 署意见的制度。
• 本条是对烟草专卖行政处罚合法性审查制度概念 的阐释。 • 明确了合法性审查制度的范围、时间、主体及主 要内容。
从微观角度看：
1.立案审批文书 （1）有当事人基本情况记载； （2）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举 报、交办还是移送等内容； （3）有准确的案情描述和记载； （4）有承办人意见，应注明可能违反的法律、法规、 规章的名称； （5）有烟草专卖行政主管部门负责人明确具体的审 批意见、签名和日期； （6）在规定时间内立案； （7）立案报告表应附办案相关材料。
• 法规工作人员意见 明确、具体、全面、准确。 • 示例： 经审查，XXX涉嫌XXX一案，行政执法主体合法，违法 行为人基本情况清楚明确，（持有XX市烟草专卖局颁发的 烟草专卖零售许可证），具有法定的行为能力和责任能力。 XXX的XXX违法行为事实清楚，证据客观、真实、充分、有 效；违法所得、货值金额的计算、认定准确、有据。根据 XXX法律的XX条规定，认定XXX的违法行为为XXX行为定性 准确无误，适用法律法规和规章以及自由裁量权运用正确 恰当。在本案查处和调查中，执法人员严格按照法律规定， 履行了执法程序相关规定，立案手续完备，调查取证依法 进行，先行登记保存证据适用恰当，符合法定各项要求。 综上，拟建议同意专卖监督管理部门的行政处罚意见。
• 本条是对专卖执法机构提供案件相关材料内容及 时限的规定。 • 时限：调差终结后三个工作日内。 • 移送卷宗材料——检查是否缺漏并做好卷宗材料 的交接手续。
第四条 各级烟草专卖行政主管部门法制工作机构或者专 职法制工作人员在收到案件卷宗材料后，应当在3个工作 日内审查完毕。因特殊情况需要延长期限的，延长期限不 得超过7个工作日。
烟草专卖行政处罚 合法性审查制度解析
省局法规处
2010年10月29日
主要内容
一、开展合法性审查工作的法律依据 二、省局合法性审查制度具体规定解析 三、合法性审查时需要注意的问题
一、开展合法性审查工作的法律依据
《烟草专卖行政处罚程序规定》第37条
烟草专卖行政主管部门的专卖执法机构在将案件处理审 批表报送本部门负责人审查决定前，应当先由本部门法制工 作机构或者专职法制工作人员对涉嫌违法行为的定性意见、 处理建议及其法律依据进行合法性审查并签署意见。 • 本条是对案件审查程序的规定。 • 与原规定相比，增加了法制工作机构或专职法制工作人员 的事中审核机制，防范法律风险。
• 本制度印发之日为2010年9月15日。
烟草专卖局 行政处罚合法性审查意见书
•当事人 • 承办人员调查终结时间 • 送审材料 • 法规工作人员意见 • 法制工作机构意见 • 备注 案 由 送审人送审时间
送审材料： 根据案件移送的卷宗材料如实填写； 一般应该包括：立案报告表、勘验（检 查）笔录、先行登记保存证据相关文书、 卷烟检测相关文书、询问笔录、相关证据、 案件处理审批表
第七条 各级烟草专卖行政主管部门法制工作机构或者专职法制工作人 员对案件进行审核后，根据不同情况，提出相应的书面意见或建议： （一）违法事实清楚、证据确凿充分、定性准确、处罚适当、程序 合法的，同意专卖执法机构的意见; （二）对违法行为不能成立的，提出不予行政处罚的建议，或者建 议专卖执法机构撤销案件； （三）对事实不清、证据不足的，建议补充调查，并将案卷材料退 回； （四）对定性不准、适用法律不当或者程序违法的，提出纠正意见； （五）对不属于本部门管辖的，提出移送意见； （六）对违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，提出不予处罚 意见； （七）对重大、复杂案件，建议烟草专卖行政处罚案件审理委员会 集体讨论决定。重大、复杂案件标准按照《江苏省烟草专卖局重大复杂 行政处罚案件集体讨论制度》确定； （八）对违法行为涉嫌犯罪的，提出移送司法机关的建议。
第三条 各级烟草专卖行政主管部门的专卖执法机构应在调查终结后3 个工作日内，将案件卷宗移送同级法制工作机构或者专职法制工作人 员进行法律审核。案件卷宗应包括下列材料： （一）涉案当事人、受委托人及证人的基本情况； （二）案件违法事实及相关证据； （三）依法履行法定程序情况； （四）案件承办部门对案件处理的初步建议。 专卖执法机构提交案件卷宗材料不完整的，法制工作机构或者专 职法制工作人员应当告知专卖执法机构补充完善，专卖执法机构应当 及时补充完善，补充完善后二日内报法制工作机构或者专职法制工作 人员进行法律审核。
（二）违法事实清楚、证据确凿 1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。 2.对违法行为的定性正确。 3.有充分的法律依据和事实证据证明当事人的行 为属于依法应当给予烟草专卖行政处罚的行为。 4.认定违法主体和违法行为的证据之间能相互印 证，形成有效的证据链，并且主要证据具有客观性、 关联性、合法性。 5.按照法定程序收集证据，不得伪造证据。
• 本条是对合法性审查内容的规定。 • 合法性审查的具体内容包括以下方面：当事人基本情况、 违法行为是否超过追责实效、案件管辖权、案件事实、证 据、定性、处理建议、法律依据、处罚程序等要素。
第六条 各级烟草专卖行政主管部门法制工作机构 或者专职法制工作人员对行政处罚案件合法性审查， 以书面审查为主。 • 本条是对合法性审查审查方式的规定。 • 合法性审查采取书面审查的方式，即查看案件卷 宗。
（四）程序合法
1.办理烟草专卖行政处罚案件，必须按照立案、调查取证、 审查决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，不得违反法 定程序或者顺序颠倒。 2.由两名以上执法人员进行调查取证。 3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈 述、申辩。 4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听 证的，依法举行听证。（发现案件是否符合听证条件） 5.行政处罚决定由烟草专卖行政主管部门负责人依法作出， 案情重大、复杂的案件必须履行集体讨论决定程序。（发现 案件是否符合重大复杂案件的标准） 6.应当送达的法律文书依照法定程序和时限送达。 7.应当移送的案件依法及时移送有关机关。
• 对发现案件符合听证条件的， 法规机构应提示专 卖执法机构有告知当事人有要求举行听证的权利。 • 合法性审查、案件听证、重大复杂案件集体讨论、 行政处罚事先告知、听证告知之间的关系和顺序。
第十二条 烟草专卖执法人员、法制工作人员、烟草专卖行政 主管部门负责人的错案责任依照下列规定划分： （一）烟草专卖执法人员当场作出的具体行政行为构成错案的， 追究执法人员的责任； （二）经合法性审查、烟草专卖行政主管部门负责人批准作出 的具体行政行为，由于烟草专卖执法人员的过错导致法制工作 人员、批准人失误发生错案的，追究执法人员的责任；由于法 制工作人员的过错导致批准人失误发生错案的，追究法制工作 人员的责任；由于批准人的过错发生错案的，追究批准人的责 任；烟草专卖执法人员、法制工作人员、批准人均有过错发生 的错案，同时追究执法人员、法制工作人员、批准人的责任； （三）经集体讨论作出具体行政行为发生错案的，作出决定的 烟草专卖行政主管部门负责人负主要责任，主张错误意见的其 他人员负次要责任，主张正确意见的人员不负责任； （四）因非法干预导致错案发生的，追究干预者的责任。
• 本条是对法制工作机构或者法规工作人员进行合法性审 查工作时限的规定。3个工作日内审查完毕。 • 特殊情况下，不得超过10个工作日。
第五条 各级烟草专卖行政主管部门法制工作机构或者专职法制工作人 员对行政处罚案件进行合法性审查，主要包括以下内容： （一）当事人的基本情况是否清楚； （二）违法行为是否超过追责时效； （三）本烟草专卖行政主管部门对该案是否具有管辖权； （四）事实是否清楚，证据是否合法、确凿、充分、齐全； （五）定性是否准确，适用法律、法规、规章是否正确； （六）行政处罚是否适当； （七）程序是否合法； （八）其他依法应当审核的事项。
（三）适用法律正确 1.作出烟草专卖行政处罚的依据必须为《行政处 罚法》、《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条 例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关法律、 法规、规章的相关规定。 2.引用法律条文准确，符合法律适用原则。 3.行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的 规定。 4.有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应 当依法从轻、减轻或不予行政处罚。
第十三条 专卖执法机构或者执法人员不按本制度报送案件 进行合法性审查，或者烟草专卖行政主管部门负责人未经合 法性审查程序对行政处罚案件予以审批，属于违反法定程序， 专卖执法机构负责人、烟草专卖执法人员、批准人应承担行 政执法过错责任。
本条是对违反合法性审查ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ度相关行政责任的规定。
第十四条 本制度由江苏省烟草专卖局负责解释。 第十五条 本制度自印发之日起施行。
1.合法性审查的时间：案件调查终结后，提 交局长审查决定前； 2.合法性审查的主体：法制工作机构或者法 规工作人员； 3.合法性审查的内容：涉嫌违法行为的定性 意见、处理建议及其法律依据;（当然包括 案件的事实和证据）
二、省局合法性审查制度具体规定解析
江苏省烟草专卖局关于印发江苏省烟草专卖局行政处罚案 件立案制度等十四项制度的通知 【苏专法〔2010〕120号】 第三项制度：江苏省烟草专卖局行政处罚合法性审查制度 共15个条文，对烟草专卖行政处罚合法性审查制度制定的 依据、概念、主体、流程等作了比较全面系统的规定，是 我们开展合法性审查工作的重要指导。
第一条 为规范江苏省烟草专卖行政处罚行为，加强对烟草 专卖行政处罚案件的监督，根据《中华人民共和国行政处罚 法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国 烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等 规定，结合我省烟草专卖行政执法实际，制定本制度。
• 本条是对烟草专卖行政处罚合法性审查制度制定 目的和依据的规定。 • 制定目的：规范烟草专卖行政处罚实施及监督烟 草专卖行政主管部门依法行政 • 制定依据：《行政处罚法》、《烟草专卖法》及 其实施条例和《烟草专卖行政处罚程序规定》
三、合法性审查时需要注意的问题
从宏观角度看：
（一）主体合法 1.实施烟草专卖行政处罚的部门或组织应具有法定行政 处罚主体资格。 2.实施烟草专卖行政处罚的行为符合法定职责权限。 3.依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以 委托机关名义实施行政处罚。 4.承办烟草专卖行政处罚案件的人员应具备行政执法资 格。 5.被处罚对象应当主体适格，依法能够独立行使权利和 承担法律责任。
第九条 各级烟草专卖行政主管部门专卖执法机构 对法制工作机构或者专职法制工作人员的法律审核 意见应当及时研究，对合法、合理的意见应当采纳。
• 本条是对专卖执法机构对法规机构合法性审查反馈 意见的规定。 • 专卖执法机构必须认真对待法规机构的审查意见。
第十条 各级烟草专卖行政主管部门专卖执法机构对法制工 作机构或者专职法制工作人员的审核意见或建议有异议的， 可以提请法制工作机构或者专职法制工作人员复核。复核后 仍有争议的，由本烟草专卖行政主管部门负责人集体讨论决 定。
• 本条是对专卖执法机构对法规机构合法性审查反馈 意见的规定。 • 对于法规机构合法性审查的意见，专卖执法机构存 在接受或者有异议两种可能。在有异议这种情形下， 提请复核。复核后仍有争议，适用重大复杂案件集 体讨论制度决定。
第十一条 烟草专卖行政处罚案件需要举行听证的， 按照《行政处罚法》及《烟草专卖行政处罚程序规 定》的有关规定执行。
第八条 各级烟草专卖行政主管部门法制工作机构或者专职 法制工作人员进行合法性审查完时，应当制作《行政处罚合 法性审查意见书》。《行政处罚合法性审查意见书》一式二 份，一份留存，一份连同案卷材料返回专卖执法机构归档。
• 合法性审查的工作台账是《行政处罚合法性审查 意见书》 • 合法性审查意见书与案件处理审批表的关系