第十三讲 关于犯罪和惩罚的经济理论(法与经济学-厦大,谢瑞平)分析
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➢ 否，因为存在对权利的保护。
10
11.2.1 侵权 法之 不足， 刑法 之必
要
惩罚补充赔偿的第三个原因：为了 威慑，惩罚经常是必要的。
威慑要求对重复犯罪比对首次犯罪 采取更严厉的惩罚：因为存在更大 的心理意愿。
对第一个基本问题的回答： ➢ 当法律的目标是威慑时，行为应当
被惩罚；而当目标内在化时，行为 应当被定价。 ➢ 当完美赔偿在原则上或实际中不可 能时，或者当人们时，或者当人们 要法律保护他们的权利而不是他们 的利益时，又或者当实施中的错误 系统地影响损害赔偿时，法律的目 标应当是威慑。
11
11.2. 2理 性的 犯罪
没有道德的理性人假定。
惩罚的 $ 严厉性
实际惩罚
完美吐赃
x1
45度
x0
$犯罪的严重性
惩罚的严厉程度是违法行为严重性的函数
12
11.2. 2理 性的 犯罪
惩罚的 $ 惩罚（如果宣判）
完美吐赃
严厉性
预期惩罚
2000
1500 1000
45度
1000 图11.3 惩罚的不确定性效应
重要应用意义： ➢ 民事和刑事诉讼中原告的区别。 ➢ 暗示了“没有受害者”的犯罪。 ➢ 证明对导致危害的企图进行惩
罚是正当的，即便这些企图失 败了。
6
11.1.
3 证据 标准
刑事案件中的检察官必须比民 事案件中的原告满足更高的证 据标准。理由如下：
➢ 错判一个无辜的人看上去比漏 判一个有罪的人更糟糕。
$犯罪的严重性
13
11.2. 2理 性的 犯罪
没有道德的理性人假定。
惩罚的 $ 严厉性
实际惩罚
完美吐赃
45度
x1
x*
x2
预期犯罪与犯罪决策
$犯罪的严重性
14
11.2. 3理 性犯 罪的 数学
没有道德观念的理性人最大化其犯罪收 益：
max y(x) p(x) f (x)，其中y y(x)
犯罪净收益最大化条件：
法和经济学 Law and Economics
第十三讲
关于犯罪和惩罚的经济理论
引子
什么行为应当受到惩罚?
惩罚的程度是多少?
➢ 例１：高额罚金和短期监禁之间的 选择。
➢ 例２：监狱人满为患。是建造另外 一所监狱，还是释放现有的囚犯？
➢ 例３：一个小偷打碎了一扇价值为 100美元的车窗，并偷了一部价值为 75美元的收音机。犯罪的社会成本 是175美元还是100美元，还是其它 多少？
9
11.2.1 侵权 法之 不足， 刑法 之必
要
民事诉讼不能最小化犯罪成本的原 因：
➢ 1、赔偿的先天局限：许多案件完美 赔偿的不可能。
➢ 2、犯罪惩罚的目的是威慑故意的伤 害，而不是赔偿这些伤害。
➢ 3、完美赔偿的原则上可能与实际上 的不可能。
即便假设完美赔偿是可能的，是否 私法无需刑法便能够达到效率？
Sa
罪犯的破产约束
D0
连续支出曲线 0
惩罚的严厉性
（监禁） 图11. 10 当最优严厉程度低于罪犯的
破产约束时的罚金和监禁之间的权衡
23
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的严厉性 （罚款）
y' p' f pf '
威慑第一定律、犯罪的供给弹性
15
11.2. 4犯 罪行 为与 犯罪 意图
理性选择的经济模型侧重于行为。
刑法不仅关心行为，还关心主观的 原因。
失足的经济分析 ➢ 失足发生的原因是行为人对他或她
的行为的未来结果的贴现远远高于 通常的水平。 ➢ 一个人从概率分布的边缘选取一个 非常高的贴现率，此时，有可能失 足并犯罪。 ➢ 年轻人容易情绪化扩大概念分布， 提高他们选取一个较高贴现率的可 能性。
➢ 例４：防备夜贼的各种措施对夜贼 和附近的房屋将会产生什么样的影 响？
2
基本 内容
11.１刑法的传统理论
11.２关于犯罪和惩罚的经济理 论
3
11.１ 刑法
的
传统 理论
11.1.1 犯罪意图 11.1.2 公共危害与公诉 11.1.3 证据标准 11.1.4 惩罚
4
侵权法处理的是意外伤害，而 刑法处理的是故意伤害。
18
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
D2
0
D1
惩罚的严厉性
图11.6 等威慑线
19
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
0
D0
惩罚的严厉性
图11. 7 惩罚的确定性和严厉程度的有效组合
20
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
D惩0罚的严厉性
➢ 控方能够调动国家的全部资源 来赢得官司，给控方施加这一 证据上的沉重负担有助于削弱 这一优势。
有罪假定
7
11.1.
4 惩罚
惩罚的数种形式
刑法中的惩罚与民法中的赔偿 的不同：
➢ 民法中的赔偿目的是由侵权者 恢复受害者的福利状态；
➢ 刑法中的惩罚并不直接使受害 者受益，而是使权者的福利变 差。
0
（罚款）
图11. 8 当惩罚的确定性成本相对高 于惩罚的严厉程度时的威慑资源配置
21
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
0
D0
惩罚的严厉性
（监禁）
图11. 9 当惩罚的严厉程度成本相对高 于惩罚的确定性成本时的威慑资源配置
22
11.2.
7 最பைடு நூலகம் 威慑 方式 的经 济学
惩罚的严厉性 （罚款）
16
11.2. 5刑 法的 经济 目标
两种基本类型的社会成本：由 犯罪所导致的净损失和花在预 防犯罪方面的资源。
刑法应当最小化犯罪的社会成 本。
社会成本类型的拓展。机会成 本、罪犯的收益。
17
11.2. 6最 优威 慑与 有效 惩罚
$
MSCD
MSCD1
MSB 0
D* D**
有效威慑水平
犯罪减少
11.1.
1 犯罪 意图
小心 疏忽 鲁莽 （无可指责） （过失）
故意 残忍 （犯罪）
预防的 法定标准
由过失走向 犯罪的界线
图示 责任标尺
5
11.1. 2公 共危 害与 公诉
危害的性质：私人性和公众性 ➢ 私人性：财产、合同和侵权的
法律领域中的大多数危害 ➢ 公众性：刑法中的许多危害 犯罪对公众造成了危害的几个
➢ 惩罚可以作为赔偿的替代手段
完美赔偿
完美吐赃 8
11.２ 关于 犯罪 和惩 罚的 经济 理论
11.2.1 侵权法之不足，刑法之 必要
11.2.2 理性的犯罪 11.2.3 理性犯罪的数学 11.2.4 犯罪行为与犯罪意图 11.2.5 刑法的经济目标 11.2.6 最优威慑与有效惩罚 11.2.7 最优威慑方式的经济学 11.2.8 私人威慑
10
11.2.1 侵权 法之 不足， 刑法 之必
要
惩罚补充赔偿的第三个原因：为了 威慑，惩罚经常是必要的。
威慑要求对重复犯罪比对首次犯罪 采取更严厉的惩罚：因为存在更大 的心理意愿。
对第一个基本问题的回答： ➢ 当法律的目标是威慑时，行为应当
被惩罚；而当目标内在化时，行为 应当被定价。 ➢ 当完美赔偿在原则上或实际中不可 能时，或者当人们时，或者当人们 要法律保护他们的权利而不是他们 的利益时，又或者当实施中的错误 系统地影响损害赔偿时，法律的目 标应当是威慑。
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11.2. 2理 性的 犯罪
没有道德的理性人假定。
惩罚的 $ 严厉性
实际惩罚
完美吐赃
x1
45度
x0
$犯罪的严重性
惩罚的严厉程度是违法行为严重性的函数
12
11.2. 2理 性的 犯罪
惩罚的 $ 惩罚（如果宣判）
完美吐赃
严厉性
预期惩罚
2000
1500 1000
45度
1000 图11.3 惩罚的不确定性效应
重要应用意义： ➢ 民事和刑事诉讼中原告的区别。 ➢ 暗示了“没有受害者”的犯罪。 ➢ 证明对导致危害的企图进行惩
罚是正当的，即便这些企图失 败了。
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11.1.
3 证据 标准
刑事案件中的检察官必须比民 事案件中的原告满足更高的证 据标准。理由如下：
➢ 错判一个无辜的人看上去比漏 判一个有罪的人更糟糕。
$犯罪的严重性
13
11.2. 2理 性的 犯罪
没有道德的理性人假定。
惩罚的 $ 严厉性
实际惩罚
完美吐赃
45度
x1
x*
x2
预期犯罪与犯罪决策
$犯罪的严重性
14
11.2. 3理 性犯 罪的 数学
没有道德观念的理性人最大化其犯罪收 益：
max y(x) p(x) f (x)，其中y y(x)
犯罪净收益最大化条件：
法和经济学 Law and Economics
第十三讲
关于犯罪和惩罚的经济理论
引子
什么行为应当受到惩罚?
惩罚的程度是多少?
➢ 例１：高额罚金和短期监禁之间的 选择。
➢ 例２：监狱人满为患。是建造另外 一所监狱，还是释放现有的囚犯？
➢ 例３：一个小偷打碎了一扇价值为 100美元的车窗，并偷了一部价值为 75美元的收音机。犯罪的社会成本 是175美元还是100美元，还是其它 多少？
9
11.2.1 侵权 法之 不足， 刑法 之必
要
民事诉讼不能最小化犯罪成本的原 因：
➢ 1、赔偿的先天局限：许多案件完美 赔偿的不可能。
➢ 2、犯罪惩罚的目的是威慑故意的伤 害，而不是赔偿这些伤害。
➢ 3、完美赔偿的原则上可能与实际上 的不可能。
即便假设完美赔偿是可能的，是否 私法无需刑法便能够达到效率？
Sa
罪犯的破产约束
D0
连续支出曲线 0
惩罚的严厉性
（监禁） 图11. 10 当最优严厉程度低于罪犯的
破产约束时的罚金和监禁之间的权衡
23
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的严厉性 （罚款）
y' p' f pf '
威慑第一定律、犯罪的供给弹性
15
11.2. 4犯 罪行 为与 犯罪 意图
理性选择的经济模型侧重于行为。
刑法不仅关心行为，还关心主观的 原因。
失足的经济分析 ➢ 失足发生的原因是行为人对他或她
的行为的未来结果的贴现远远高于 通常的水平。 ➢ 一个人从概率分布的边缘选取一个 非常高的贴现率，此时，有可能失 足并犯罪。 ➢ 年轻人容易情绪化扩大概念分布， 提高他们选取一个较高贴现率的可 能性。
➢ 例４：防备夜贼的各种措施对夜贼 和附近的房屋将会产生什么样的影 响？
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基本 内容
11.１刑法的传统理论
11.２关于犯罪和惩罚的经济理 论
3
11.１ 刑法
的
传统 理论
11.1.1 犯罪意图 11.1.2 公共危害与公诉 11.1.3 证据标准 11.1.4 惩罚
4
侵权法处理的是意外伤害，而 刑法处理的是故意伤害。
18
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
D2
0
D1
惩罚的严厉性
图11.6 等威慑线
19
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
0
D0
惩罚的严厉性
图11. 7 惩罚的确定性和严厉程度的有效组合
20
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
D惩0罚的严厉性
➢ 控方能够调动国家的全部资源 来赢得官司，给控方施加这一 证据上的沉重负担有助于削弱 这一优势。
有罪假定
7
11.1.
4 惩罚
惩罚的数种形式
刑法中的惩罚与民法中的赔偿 的不同：
➢ 民法中的赔偿目的是由侵权者 恢复受害者的福利状态；
➢ 刑法中的惩罚并不直接使受害 者受益，而是使权者的福利变 差。
0
（罚款）
图11. 8 当惩罚的确定性成本相对高 于惩罚的严厉程度时的威慑资源配置
21
11.2.
7 最优 威慑 方式 的经 济学
惩罚的 概率
1
0
D0
惩罚的严厉性
（监禁）
图11. 9 当惩罚的严厉程度成本相对高 于惩罚的确定性成本时的威慑资源配置
22
11.2.
7 最பைடு நூலகம் 威慑 方式 的经 济学
惩罚的严厉性 （罚款）
16
11.2. 5刑 法的 经济 目标
两种基本类型的社会成本：由 犯罪所导致的净损失和花在预 防犯罪方面的资源。
刑法应当最小化犯罪的社会成 本。
社会成本类型的拓展。机会成 本、罪犯的收益。
17
11.2. 6最 优威 慑与 有效 惩罚
$
MSCD
MSCD1
MSB 0
D* D**
有效威慑水平
犯罪减少
11.1.
1 犯罪 意图
小心 疏忽 鲁莽 （无可指责） （过失）
故意 残忍 （犯罪）
预防的 法定标准
由过失走向 犯罪的界线
图示 责任标尺
5
11.1. 2公 共危 害与 公诉
危害的性质：私人性和公众性 ➢ 私人性：财产、合同和侵权的
法律领域中的大多数危害 ➢ 公众性：刑法中的许多危害 犯罪对公众造成了危害的几个
➢ 惩罚可以作为赔偿的替代手段
完美赔偿
完美吐赃 8
11.２ 关于 犯罪 和惩 罚的 经济 理论
11.2.1 侵权法之不足，刑法之 必要
11.2.2 理性的犯罪 11.2.3 理性犯罪的数学 11.2.4 犯罪行为与犯罪意图 11.2.5 刑法的经济目标 11.2.6 最优威慑与有效惩罚 11.2.7 最优威慑方式的经济学 11.2.8 私人威慑