从社会学角度对种族关系进行的研究

种族与民族关系的社会学研究

——理论回顾与分析

从社会学的角度对种族与民族问题进行分析和研究在西方学界已经有半个多世纪的历史了。①同与其一直相伴的历史研究相比，从社会学角度入手通常更注重现实，而且往往偏重于理论研究，其目的是通过对恒量以及各种变量的分析，建构起具有广泛适用性和解释性的理论框架。具体说来，种族与民族关系的社会学研究需要回答以下三个问题：1、当前种族与民族之间产生差距的原因是什么？2、为什么这些差距能够长期得以维持？3、种族与民族间的差距最终是怎样消失或发生变化的？（Barth et.al.，1972）针对对上述三个问题的研究情况，我们可以将种族与民族关系的社会学研究大致划为两类：冲突理论研究与同化理论研究。从他们各自对种族关系发展前景的推测来看，又可分别将他们称为悲观派和乐观派。

一、冲突理论

冲突理论，也被称作权力–冲突理论（power-conflict theories），是近几十年来发展起来的从经济和阶级划分的角度对种族与民族关系进行阐释的一种理论方法，由于学术背景方面的原因，该类理论也受到了中国学者的青睐。

1、新马克思主义

最为中国学者所熟知的冲突论研究当属马克思主义与新马克思主义学派（neo-Marxism）的理论。美国较为早期的马克思主义代表人物包括著名黑人领袖杜波依斯（Du Bois）和黑人社会学家奥利弗·考克斯（Oliver C. Cox）。他们接受马克思主义的种族理论并将其应用于美国黑人与白人关系的阐述，提出种族压迫是资本家阶级追逐利润、维护自身统治的需要。早在殖民地时期，欧洲资本家买卖奴隶到北美南方种植园的目的就是降低劳动成本、攫取经济利润。一旦种植园主建立起了利用黑人廉价劳动力来获得高额利润的模式，他们必然要想方设法使这一模式合法化，建立在生物性“黑色种族”基础上的歧视与敌对于是成为维护其统治模式合法性的有效策略（Cox，1948 ；Du Bois，1940：129）。新马克思主义继承了杜波依斯和考克斯的观点，将美国社会划分为四个阶级——资本家阶级、管理人员阶级、小资产阶级和工人阶级。其中，资本家阶级虽然人数较少，但他们控制着大部分资本，有权改变生产模式，通过雇用他人进行劳动而获得利润。管理人员阶级的人数较资本家要多，他们为资本家充当行政管理人员，有权对雇用劳动者进行监控。小资产阶级是指那些拥有一点资金，做点小生意，主要靠自己劳动而非雇用他人而获得利润的群体。工人阶级的人数最多，出卖劳动力是他们获得收入的主要途径。与阶级划分相适应的是种族界线。新马克思主义者认为，虽然黑人工人阶级和白人工人阶级同样受到资本家的控制与剥削，但黑人工人阶级又由于肤色等外显特征的原因受到双重剥削——无论是在阶级还是在种族划分中，黑人和其他有色人种都是被剥削的对象。（种族与阶级的关系见图1）

①西方学界将其称之为“种族与民族关系的社会学研究”（sociology of race and ethnic relations），而在国内开设相关课程的高校中则属于“民族社会学”的研究范畴（Barth et.al.，1972；马戎，1996a）。

图1：阶级与种族结构示意图

注：1、图中阴影部分代表有色人种；

2、图中阴影部分与无阴影部分之间没有准确的

．．．比例关系；

3、本图引自Feagin & Feagin，1999：49。

由于历史和学术传统的原因，马克思主义以及与之一脉相承的新马克思主义的种族与民族关系理论也较容易在中国学者中引起反响。随着当今世界种族与民族问题新形势的出现，国内许多学者已经开始对传统的马克思种族与民族理论进行检讨。北京大学的宁骚先生就曾对传统马克思主义的阶级冲突理论模式进行过批判性研究。他在“论民族冲突的根源”一文中对传统的“民族冲突实质上是阶级冲突”的论断提出了质疑，对于将生产资料私有制和阶级差别视为民族冲突之根源的说法提出了挑战。尽管宁骚先生并不赞同这些传统论断，但从文中对民族冲突原因的分析来看，他仍然相信种族与民族间的冲突归根结蒂仍是民族间的剥削与不平等所造成的——包括语言、文化、权利等多个方面的剥削，因而也是对权力–冲突理论的一种检验与支持（宁骚，1995）。

新马克思主义由于历史及政治等原因在美国社会学界并不特别受欢迎，在该学派的早期学者中，除了杜波依斯因其在泛非运动等黑人运动中的领导地位而为人们所熟知外，像考克斯这样的马克思主义学者已被大部分现代学者所遗忘，关于他的观点和著述似乎只有在偏左派学者的论著中才能见到。①作为一个学派的早期代表人物，这也不能不说是一种遗憾。②

2、内部殖民主义

内部殖民主义（internal colonialism）是二十世纪七十年代发展起来的一种权力–冲突理论，但是，关于内部殖民主义概念的出现则可以追溯到二十世纪三十年代，当时这一概念被用于描述美国北方与南方之间的关系（Khleif，1978），也有学者认为内部殖民主义的模式早在独立战争开始之前就已经确立下来了（Feagin，2000）。到了六十年代，致力于黑人研究的一些学者开始将其应用到表述白人与黑人聚居区的关系之中（Carmichael & Hamilton，1967），但这一理论真正受到社会学界的关注并引起轰动是在1975年，这一年，加州大学社会学教授麦克·赫克特（Michael Hechter）出版了其代表作《内部殖民主义》（Internal Colonialism: The Celtic Fringe in British National Development, 1536—1966）一书。他在书中针对多种族与民族国家内部发达的中心地区和欠发达的边远地区的关系，提出了两种理论模式——扩散模式（diffusion model）和内部殖民主义模式。内部殖民主义是受“外部殖民主义”（external colonialism）研究的启发而产生的，它认为，帝国主义国家对海外殖民地的统治模式，尤其是经济模式，也完全可以应用到一个独立的民族国家之中，较为发达的中心地区与边远地区的关系因此也有可能类似于殖民帝国与殖民地之间的关系——剥削与被剥削、掠夺与被掠夺、控制与被控制。赫克特的著作以其材料详尽、分析入理而立即受到社会学界的普遍关注，许多社会学家都将其视为分析种族与民族分层与地位差异的灵丹妙药，利用其模式对两个种族或民族之间的关系进行类比研究，③也有的学者通过个案研究对赫克特的两种理论模式进行验证并提出了

①比如Goldfield的《肤色政治——种族与美国政治源泉》（The Color of Politics: Race and the Mainsprings of American Politics）一书就属此类。

②值得庆幸的是，前些天作者在国家图书馆查资料时发现了一本为纪念考克斯的代表作《种姓、阶级与种族》（Caste, Class and Race）出版五十周年而编的考克斯文集，书名为《社会动态机制中的种族研究》（Race: A Study in Social Dynamics）。

③为此，《种族与民族研究》（Ethnic and Racial Studies）这一国际上最有影响的从社会学角度对种族与民族问题进行研究的学术杂志还在1979年发行了该杂志创建以来的第一期专刊，用于刊登学者们对内部殖民主义的个案研究。