XXX年度X公司人力资源合规管理报告

XXXX公司人力资源合规管理报告

在公司2021年“坚决依法合规经营”的主要合规经营目标下，全年人力资源以“严防人力资源选、育、用、留及退出风险”为合规管理主线，以“人事用工风险源头管控、过程监控、结果考核”为合规管理措施，以“科学开展人力规划、高效配置人力资源、努力降低人力成本”为合规管理目标，全面防范和合理规避人力资源管理中的主要风险，积极发挥人力资源管理在促进公司“合规经营、平稳运营、减亏增效”中的建设性作用。

一、全年人力资源合规管理落实情况

（一）全面贯彻落实总公司人力资源制度，进一步规范劳动用工管理，主动防范人事用工风险

为增强公司人力资源合规管理力度，提高全辖人力资源管理基础规范统一化、标准化、制度化水平，X公司在总公司各项制度体系框架下，建立了一套较为完善的人力资源内部控制制度细则和流程，从制度上防范人力资源风险。

一是围绕总X公司经营发展转型战略规划，为更加有利于加强X公司内部协调管理，X公司对各部门及各机构组织构架和岗位进行了统一设置，进一步界定了各层级公司的主要职能和职责。

二是因事设岗、按岗择人。根据管理职能和岗位分类，整合部分岗位，做到岗位配置科学合理、精简高效；通过岗位选聘合理配置员工，从源头控制和防范用人风险和降低用工成本。

三是严格绩效管理，实行经营目标考核与岗位目标考核相结合的考核

办法，实现经营业绩与全员考核对接。通过实行全员分级分类考核，提升员工工作技能和工作绩效，也为有效的激励约束机制的建立提供依据。

四是开展全员教育培训。通过培训增强员工的归属感，提高员工的岗位技能。通过全员培训活动蓬勃开展，降低了核心员工的流失率。五是加强对各级班子队伍考察考核，促进干部队伍建设。从组织层面上保障和加强基层机构成熟度建设，保持机构班子队伍的基本稳定，后备干部的储备和培养，为公司持续的合规经营奠定坚实的基础。六是科学设计薪酬福利管理体系，奖优罚劣。薪酬体系更注重科学合理性、流程进一步优化。通过X公司每月将全辖员工的薪酬福利核定到人，有效防范了薪酬大包干制的缺陷，改善了薪酬分配不合理、薪酬分配大锅饭的弊端，充分发挥了薪酬的激励作用。

（二）严格员工准入，规范员工管理流程，依法合规进行劳动关系管理，健全员工退出机制，防范和化解人事风险

一是严格员工准入，进一步规范员工管理流程。按照岗位任职条件进行员工的选聘和上岗。对员工入司、试用、转正，员工岗位调动，机构员工入编准入等实行全流程、节点化管理。按照流程节点防范和管控各环节用工风险。

二是依法合规进行劳动合同管理。X公司根据总公司下达的劳动合同参考文本，针对不同类别员工制发统一的劳动合同文本格式，授权机构在下达编制内与经X公司严格审核确定的员工签署劳动合同，实行“一人一授权”，督促机构做到劳动合同“不漏签、不错签、不迟签”。

特殊岗位授权签署劳务外包协议，从源头上堵住违规用人的“口子”。三是定期不定期开展用工（非）现场检查，特别是重点检查和清理集中管理以来机构自聘人员和违规用工情况，规范用工形式。

四是建立健全员工退出机制和流程。对解聘、离职员工，要求机构“一事一报一签”。对重要岗位离职人员上报X公司逐级审批，并严格经济责任审计，同时辅导机构依法办理离职手续，应对可能出现的人事法律诉讼纠纷。

此外，X公司还建立了人员进出、薪资发放、升降奖惩、绩效考核等重大人力资源管理信息每月通报制度，定期梳理排查人事风险，预警提示机构整改落实，有效规避用工风险和监管风险，促进机构人力资源合规管理质的提升。

（三）机构高管管理依法合规有序推进，坚决响应和践行“依法合规经营”口号

按照新《保险法》和新《保险公司管理规定》，结合X保监局关于机构和高级管理人员管理要求，X公司对机构和高管人员的管理相关流程进行了进一步梳理，年初制定并下发了机构和高管管理工作流程指引，指导全辖进行机构和高管的依法合规管理。

一是组织机构进行2021年机构变更规划。为各机构依法合规进行管理提早规划，降低机构管理中的监管风险和管理成本，防患于未然。按时监控分支机构管理，及时申报相关变更事项。

二是严格按照机构变更、机构撤销申报程序进行审批和申报工作。全年累计上报机构变更40余件，申请撤销四级机构10家，变更申请、

撤销程序均按照规定程序进行。

三是积极响应总公司和监管部门打击“三假”工作要求，制定并下发了《关于X公司打击假保险机构的工作方案》，明确了打击假保险机构的责任、内容以及工作步骤。通过打击假保险机构工作的实施，充分防范了机构管理中的监管风险。

四是严格高级管理人员的管理。全年高级管理人员任职申请申报、高级管理人员申报考试、机构高管变更报告报备等均按照X保监局行政许可程序及要求进行，为全辖各级机构高管的合规管理奠定坚实基础。

通过采取加强对机构和高管的一系列依法合规管理措施，2008年至今，X公司未受到监管部门关于机构和高管管理的任何督办、质询和处罚，坚决响应和践行了X公司“依法合规经营”的口号。

二、全辖人力资源重大违规事项及处理情况

2021年X公司在人力资源合规管理检查上加大了力度，实施逐月检查、专项检查，严查违规事项，对违规责任人进行严格处理，违规事项限期整改，并加强对整改情况的监督和复查。

（一）资阳中心支公司2021年一季度未按X公司下发的劳动合同授权及时与员工签订劳动合同，为公司的劳动合同用工管理埋下巨大的用工隐患。经核查后，向总经理室及内审部门提出工作风险免除现场督办、全额停发相关责任人绩效工资，并督办中心支公司及时整改。（二）资阳中心支公司公司业务部业务管理岗周相违反公司考勤等管理规定，长期矿工，中心支公司未及时作出相应的处理，仍发放工资。

为此，X公司责令对违规员工做出解除劳动合同处理，并指导机构整改。同时，按照公司管理规定，对相关责任人进行了严格考核。（三）广元中心支公司2021年一季度经X公司批准招聘查勘定损人员一名，中心支公司书面报告拟聘人员已经面试及考核综合技能已达入司条件。经X公司实地考察发现，该新聘人员技能与报告不一致，且中心支公司对其上岗培训不到位。为此，X公司对相关责任人进行了考核，并责令限期整改。

（四）宜宾中心支公司在对销售员工的考核管理中，未妥善处理和应对相关劳动风险，致使员工对处理方式存在异议，并产生劳动纠纷。X公司经核实，责令相关责任人承担调解补偿金，并做出对相关责任人的追加处罚。

（五）2021年4-7月X公司预算执行检查组对全辖机构进行检查，达州、德阳、乐山、凉山、绵阳、南充、宜宾、资阳、自贡、雅安等十家中心支公司存在违规使用编外人员、机构职场管理不规范、违规造表发放工资等人力资源管理问题。X公司对违规中心支公司下达了整改函，限期完成整改。对违规责任人及整改不力的进行了严肃处理。（六）人力资源日常管理工作。X公司人力资源部每月对全辖机构每月人力资源常规管理工作进行监督考核，按月通报日常管理中的错报、漏报、迟报相关申报事项材料、报表等违规行为，并做出及时纠正，从细节上从严管控，防微杜渐，将人力资源管理风险消灭在萌芽状态。

三、人力资源合规管理存在的风险及规避措施