技术创新过程分析

A－U创新过程模型
A－U创新过程三个阶段的特征



不稳定阶段：缺乏统一性，频繁变动，主导设计尚未 确定，制造工艺和产业组织不稳定，处在“尝试、纠 错、待完善”时期。RD费用大，产品创新多，竞争 的重点在产品的性能，属于根本性的创新 过渡阶段：通过“纠错”形成了主导设计，产品创新 率下降，专用设备取代通用设备，重点转移到工艺创 新，降低了产品成本，提高了产品质量，属于渐进性 创新。 稳定阶段：制造效率大大提高，市场需求稳定，企业 效益提高，企业组织刚性提高，抵制创新势力增加， 创新的动力受到影响。
半导体行业A－U模型实证研究

1950－1968，由13项重大的产品创新，而前7年 有8项，而产值只有5％，这说明产品创新出现在 早期，大规模生产在后期。在18年中，IBM,仙童 半导体，德州仪器新进入企业完成了一半根本性 产品创新和一项工艺创新，而先进入3个企业完成 1/4根本性产品创新，却完成3项工艺创新，这说 明在行业早期，根本性产品创新有可能使行业进 入者获得竞争优势。到1966年，3个领先企业市 场份额下降18％，而3个新进入者市场份额达到 42％，这一时期半导体从真空管发展为晶体管。
基础 研究
应用 研究 与 发展 研究
生产
销售
满足 社会 需求
（无线电和计算机的开发生产过程）
研究该过程模型特点与应用的环境，分析其优劣
二、需求拉动的过程模型
销售 信息 反馈
市场 需求
研wenku.baidu.com 开发
生产
满足 社会 需求
（60－80％的项目是由市场需求和生产需求产生的）
分析该过程模型特点和优劣势，以及应用中应注意的问题
A－U模型的基本结论：



1、A－U模型模型核心概念在于主导设计，主导设计是 行业出现分化的分水岭。 2、 A－U模型反映了产品创新与工艺创新的演化规律。 3、 A－U模型反映了企业数量的演化规律。 4、行业发展过程也是企业从无序到有序的发展过程，企 业产品设计、工艺、企业组织不定型到产品设计、工艺 和企业高度整合的发展过程。 实证表明并不是所有行业多服从这一规律，主导设计并 不是一个非常准确的概念，是一个不断发展的概念。
工艺导向持续创新过程

A－U创新模型不适合生命周期长、产品 变化小，如钢铁、建材和化工原料创新 分布。根本性的工艺创新引起产品创新， 渐进性工艺创新导致产品质量提高，生 产成本下降。根本性工艺创新常常伴随 着生产所用原材料的变化和生产规模的 变化。仿照A－U模型，创新过程分为不 稳定阶段，过程阶段，稳定阶段。
工艺导向持续创新过程三个阶段的特征



不稳定阶段的特点：试验性工作多，工艺的主 导设计尚未出现。 过渡阶段的特点：主导工艺设计产生，以工艺 创新为基础的产品创新大量产生，重点转向适 应产品创新和实际需求。 稳定阶段的特点：企业组织与工艺刚性增加， 技术转换成本提高，对重大技术变化能力下降， 重点转向提高生产效率、降低成本、提高质量、 增加品种。
A－U创新过程模型
(哈佛大学的N.Abernathy 麻省理工学院 J.M.Utterback)
A－U创新过程模型

哈佛大学与麻省理工大学的教授们，通过研究 以产品为主的持续创新过程，发现企业的创新 类型和创新程度取决于企业和产业的成长阶段， 他们把产品创新、工艺创新和产业组织的演化 为三个阶段: 不稳定阶段 、过渡阶段、稳定阶 段，并与产品的生命周期联系起来，提出了描 述以产品创新为中心的产品创新分布形式，即
2.1

技术创新过程模型

一、技术推动的创新过程模型。 二、需求拉动的创新过程模型。 三、技术与市场交互作用的创新过程模型（70 －80年代） 四、一体化创新过程模型（80年代以后） 五、系统集成网路模型（90年代初开始） 六、链环模型
七、企业技术创新过程综合模型
一、技术推动的过程模型
三、技术与市场交互作用的创新过程模型
新的需求
社会和市场需求
构思产生
研究开发
原型生产
制造
销售
市场
新技术
当前的技术与生产水平
分析该过程模型特点，以及可能产生的问题
四、一体化创新过程模型
创 新 构 思
R
设

D
计
制
市场销售
造
分析该过程模型特点和优劣势，以及应用中应注意的问题
五、系统集成网路模型

它是一体化模型的进一步发展。它强调企业之 间更密切的战略关系，更多借助专家系统，利 用仿真模型代替实物模型。并采用一体化创新 过程的计算机辅助设计、计算机集成制造系统。 它认为创新过程不仅是一体化的职能交叉过程， 而且是多机构系统集成网路联结过程。如美国 政府组织最新的半导体芯片的开发过程
不同阶段的特点：
阶段 竞争的重点 生产方式 生产工艺 设 备 不稳定阶段 产品的功能、性能 小规模、各种方式 柔性大、效率低 易于进行重大创新 普通设备高级技工 过渡阶段 产品的多样化 有一定规模 具有一定刚性 稳定阶段
材
料
采用现有材料
非正式组织， 强调企业家精神
组织形式
低成本 大规模、高度专业化 刚性大、转换成本大 效率高、资本密切。 有些过程 专用设备 实行自动化 自动化程度高 购买专门材料 购买专门材料或实现 垂直一体化生产。 通过项目小组进 强调组织结构、 行控制、强调协调 目标、程序。
分析该网路模型特点，企业、政府在网路模型中角 色，它的优势
六、链环模型(S.Kline and N.Rosenberg)
分析链环模型特点，它给我们什么启示，国家和企业应该怎么做
七、企业技术创新过程综合模型
新工艺 新产品
科学技术知识
市场需求信息
2.2、持续创新过程分析

在根本性的产品和工艺创新出现之后， 还会有一系列后续的渐进性创新并形成 创新群，从而引起新产业的成长和老产 业的再生或衰亡，这一过程成为持续创 新过程。并分为以产品为主的持续创新 过程（A－U创新过程模型）和工艺导向 持续创新过程。
A－U模型与现实的矛盾




实证表明并不是所有行业多服从这一规律。（集成电路） 主导设计并不是一个非常准确的概念，是一个不断发展的 概念。 许多行业存在主导设计形成前就已形成大规模的工艺创新 的现象 行业的不断发展，基于技术的创新实际上是连续的，A-U 是对应一次创新浪潮，主导设计也是不断变化的，当出现 下一个浪潮时，是否遵循A-U模型？。 A-U模型实证依赖美国的数据，后发国家如何？