中国新三板公司董秘融资实战特训班(第六期)
董秘培训笔记——新三板挂牌业务资料汇总
董秘培训笔记——新三板挂牌业务资料汇总挂牌业务及挂牌企业标准条件介绍一）、目前对于挂牌企业的公开转让，证监会其实完全授权中小司，关于公开转让的批复其实证监会直接盖章的；扩大试点后，流程应该更简化；目前其实挂牌分两步：一个是股转系统审查，二是证监会行政许可（简易程序20个工作日）；二）、目前，从申报到取得批文大约时间2个月，平均约46天，最短的20天；三）、目前出台的准入法规：规则（规定）——细则——指引（指南）；三个指引、一个规定（申请文件格式指引、说明书指引、尽调指引、主办券商推荐业务规定），大家认真看一下，例如目前不需要项目人员备案.四）、挂牌条件：不受股东所有制的限制，不限于高新技术企业；1、遵循原则：可把控、可举证、可识别、制度公平、理念包容；挂牌业务部的把握的原则：守住底线—只要符合基本条件肯定可以挂牌；信息披露—转让说明书为核心；券商可以在监管底线之上根据自身需求制定标准；2、制定目的：细化挂牌条件、明确市场预期、减少自由裁量空间、提高审查工作效率；1）、依法设立的所需的国有股权批复：根据国家和当地有关规定的权限出文，尽量高一级；2）、出资：在挂牌前一定要解决；（eg.资产转移手续、出资不实等）；3）、存续两年：指完整的两个会计年度；4）、最近一期的理解：月底即可，不限于季度末；只要6个月的财务有效期，最多延长一个月，理论上7个月，但最好要给股转系统留点审核时间，合理规划，不要沿用场内市场思维扎堆申报；5）、公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。
强调的是日常监管，不要为了挂牌去拿一些前置的文件，日常监管中没受到处罚就可以，如果说发现日常监管中有潜在的风险，那你可以去找相关部门咨询，但没有说作为前置条件，主要是不要为了挂牌倒逼政府相关部门，容易导致寻租。
同时也为了减轻企业负担和券商工作。
此外，如果是一些对环保、安全有特殊要求的行业，尽量在尽调时要求企业日常监管中规范，不要出问题，并且作为风险进行披露。
2023年新三板董秘资格考试判断题专项训练一
新三板董秘资格考试判断题专项训练(一)一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、收购报告书中应当披露收购人各成员及其关联方以及各自董事、监事和高级管理人员(或者主要负责人)在报告期前12月内与该公众公司发生的交易。
2、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显特别的情形。
3、信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏必要更正或补充的，挂牌公司必要发布更正或补充公告，并重新披露相关信息披露文件。
A.正确B.错误4、不考虑非财务条件，某挂牌公司最近60个做市交易日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股本总额为5000万元，做市商家数为6家，其肯定可以进入创新层。
5、发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购方法发生变化不属于重大调整。
6、挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，状况紧急、不马上提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼。
7、实施责令改正措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施打算书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。
8、挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。
9、公司聘任的高级管理人员为无民事行为力量人，该聘任无效。
10、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行。
做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
11、挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。
12、A，B为受同一实际掌握人掌握的公司，A持有挂牌公司30%的股份，B持有15%的股份，则A在公众公司持有权益的股份为45%。
13、挂牌公司股票限售需要以临时公告形式进行信息披露。
14、挂牌公司实施利润安排，为避开消失超额安排情形，公司应当根据合并报表和母公司报表中可供安排利润孰低的原则确定详细安排比例。
袁老师的新三板上市融资如何操作课程提纲
新三板上市融资如何操作——可转板的“新三板”上市训练课程推出的背景：为了解决中小企业上市融资难的问题，我国在2012年9月推出“新三板”，目前已挂牌的公司又两千多家，2015年3月3日做市股票成交量达3.5亿，但毕竟交易额还是很小，2013年2月22日，全国股份转让系统总经理（新三板）谢庚公开介绍：符合条件的“新三板”可在深沪A股上市，简称“转板”，然而，目前中国很多已在“新三板”上市企业太多转板困难，原因是企业在上“新三板”时功夫没有做足，许多合理规范处理的环节太大扣节。
然而，现在机会来了，证监会将推出“注册制”，很有可能八九月份推出，这给了“新三板”上市转板有力机会，转板可根本性彻底解决企业融资问题，解决股票全流通的问题，解决财富数十倍增值问题，财富兑现问题等，所以，“新三板”上市过重新如何顶层设计，让企业的经营业绩收入利润快速成长，又让企业避免企业转板被否，这才是最重要的，于是，我们在众多机构做“新三板”培训时，专门推出了有特色的“新三板”培训，是企业如何在“新三板”上市，并上市后可成功转板。
课程受益：第一：“新三板”上市前融资，本课程培训师会教导企业界、财务经理人，如何通过内部骨干员工股份改制融资，通过员工持股计划，一方面增加企业现金流，另一方面让员工持股后增加对企业的凝聚力。
第二：通过学习“新三板”上市前的人才吸引策略，一方面吸引上市律师，会计师，保荐人及咨询专家帮助企业，另一方面，吸引行业内营销、财务骨干帮助公司为上市冲业绩，给公司带来前所未有的发展机遇。
第三：通过上“新三板”，规范公司财务，合法合理地解决公司治理和财务管理问题。
第四：专家教导企业解决上述1—3个问题的同时，培训师教导企业如何吸引风险投资融资，能解决企业融资问题。
第五：培训仅是开始，课后企业家、财务经进人可与培训师研讨上“新三板”的具体操作，选择部分适合条件企业，我们可帮助企业从培训、股改、融资、人才引进、操作上市、挂牌等一条龙服务，因为上课的老师是正在指导多家企业上市的策划师，实战能力很强。
新三板培训发言稿(3篇)
第1篇大家好！今天，我们在这里隆重举行新三板培训活动，旨在加强新三板市场从业人员对市场规则、业务操作、风险防范等方面的了解，提高新三板市场的整体水平。
在此，我谨代表主办单位，向各位领导和嘉宾表示热烈的欢迎和衷心的感谢！一、新三板市场概述新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是我国多层次资本市场的重要组成部分。
自2013年正式运营以来，新三板市场迅速发展，已成为我国中小企业融资的重要平台。
截至2021年底，新三板挂牌公司数量达到6889家，总市值超过3.5万亿元。
新三板市场具有以下特点：1. 定位明确：新三板市场主要服务于创新型、创业型、成长型中小微企业。
2. 挂牌门槛适中：相较于主板、创业板，新三板挂牌门槛较低，有利于更多中小企业登陆资本市场。
3. 交易机制灵活：新三板市场采用协议转让和做市转让两种交易方式，提高了市场的流动性。
4. 退出机制完善：新三板市场建立了多层次、多元化的退出机制，有利于企业实现长期稳定发展。
二、新三板市场发展趋势随着我国经济转型升级和资本市场改革的深入推进，新三板市场呈现出以下发展趋势：1. 规模不断扩大：新三板市场将继续扩大挂牌公司数量，满足更多中小企业的融资需求。
2. 上市公司质量提升：通过优化挂牌审核标准、加强信息披露等手段，提高新三板市场上市公司质量。
3. 交易机制创新：探索实施竞价交易、优化做市制度等，提高市场流动性。
4. 退市制度完善：加强退市监管，对退市企业进行严格把关，维护市场秩序。
三、新三板市场培训的重要性为了使新三板市场从业人员更好地了解市场规则、业务操作和风险防范，提高市场整体水平，我们举办此次培训活动。
以下为培训的重要性：1. 提高从业人员素质：通过培训，使从业人员掌握新三板市场相关知识，提高业务水平。
2. 规范市场秩序：加强培训，有利于从业人员树立合规意识，维护市场秩序。
3. 促进企业发展：帮助挂牌企业了解市场规则，提高融资效率，实现长期稳定发展。
新三板和场外交易
第一部分：课程大纲《新三板和场外交易》讲师：池强课程时间：2天培训地点：客户自定课程特色：咨询式案例式训练式互动式本课程“既授之以鱼，更授之以渔”；通过案例研讨、现场训练，使得参加学习的学员，不仅能够学到新三板及场外交易的理念、思路、工具、方法，提升自己的技能，更能将课堂所学应用在企业经营管理的实践中。
课程强调互动研讨；强调参与；强调以身边的企业为研究案例；鼓励学员在课堂上提出企业面临的实际问题，老师在课堂现场谋求解决，使得课程成为“咨询式”培训。
课程收益：⏹帮助企业家初步树立资本运作的思维，了解国内的多层次资本市场建设状况及未来发展趋势。
⏹以“实操+理论”的方式带企业家了解新三板、进入新三板；了解新三板的基本情况；了解企业新三板挂牌的价值；对自己企业是否可能或者是否在新三板挂牌产生基本认识。
⏹了解企业在新三板挂牌的准备工作、实操过程及挂牌中的关键环节，为企业在新三板成功挂牌打下基础。
⏹了解并掌握进入新三板市场进行投资业务的基本要点；了解如何在新三板开展投资业务。
⏹使企业家对场外交易产生基本认识；评价自身企业是否在产权交易中心挂牌及如何挂牌。
专注·专业·共赢⏹ 指导企业家带领自己的企业，真正地走向资本市场，借助资本运营实现企业的跨越式发展。
课程大纲：第一篇 建立资本运作的思维案例研讨1：三个不同行业中小企业的资本运营分析（其中一个企业计划新三板挂牌）1.1 什么是资本运作1.2 产品市场与资本市场1.3 企业的融资与投资1.4 资本运营与产业整合升级1.5 资本运营思维的本质1.6 资本运营对中小企业的意义第二篇 新三板及多层次的资本市场2.1 什么是新三板2.2 新三板的历史沿革2.3 新三板的定位及主要功能2.4 国内多层次资本市场的构建及发展趋势2.5 新三板当前的态势及未来前景2.6 企业上新三板的好处及价值2.7 哪些企业适合在新三板挂牌2.8 哪些企业适合“四板”挂牌2.9 企业新三板挂牌的风险案例研讨2：某高科技企业新三板挂牌决策分析第三篇 新三板挂牌实务专注·专业·共赢 3.1 新三板、创业板、中小板对比◆ 挂牌/上市条件对比◆ 交易制度对比◆ 信息披露对比◆ 监管制度对比背景知识：做市商制度3.2 企业新三板挂牌要点分析3.3 新三板挂牌线路图3.4 新三板挂牌条件3.4 企业改制3.5 公司治理结构的规范3.6 企业挂牌过程及流程3.7 企业挂牌申请必须提交的文件3.8 申请过程中的信息披露案例研讨3：某企业挂牌信息披露分析3.9 申请通过后的挂牌工作案例研讨4：某企业新三板挂牌过程分析第四篇 投资新三板企业实务4.1 新三板投资者条件4.2 如何成为新三板市场的投资者4.3 如何在新三板中进行交易4.4 其他交易方式在新三板中的落地情况4.5 如何了解新三板的交易情况案例研讨5：某企业在新三板进行投资实例分析第五篇 场外交易与“四板”5.1 场外交易的基本概念5.2 多层次资本市场的基础5.3 各地产权交易中心的发展现状及趋势专注·专业·共赢5.4 产权交易中心挂牌实务5.5 国内其他场外交易及操作案例研讨6：某产权交易中心情况分析课程总结（说明：课程大纲可能根据实际情况进行一些局部调整）第二部分：讲师背景介绍池强老师 ▊主要背景 ⏹ 清华大学工商管理硕士⏹ 国防科技大学工学硕士专注·专业·共赢⏹ 广州市中小企业上市培育辅导专家⏹ 湖南省中小企业上市培育辅导专家⏹ 北京大学MBA 总裁/私募班特邀导师⏹ 清华大学MBA 总裁/私募班特邀导师⏹ 上交所认证的独立董事资格⏹ 全国营销总监资格认证班首批导师 ⏹ 全国职业经理人资格认证班首批导师⏹ 全国管理咨询师考试教材编委 ▊主要经历 ☆ 大学教师☆ 情报分析研究员☆ 多家（集团）公司董事☆ 专家级管理咨询与培训顾问☆ 多个私募股权基金发起人及顾问☆ 在多种行业、多家企业任高级管理人员：历任总裁助理、项目总监、营销总监、人力资源总监、董事会秘书、副总经理、总经理、总裁等职务；有主持大中型实业公司全面工作的经历、经验、知识和能力▊专长能力 ☆ 为北大、清华等总裁班、高级MBA 班、私募与投资班授课超过八年☆ 为上百家大中企业、快速成长中小企业进行资本运营、企业发展战略、商业模式、人力资源管理、营销体系建设等多个管理领域的企业内训☆ 为多家上市公司、将上市公司进行发展战略规划咨询服务、商业模式规划服务、企业筹融资与投资服务咨询并指导实施☆ 曾在多种行业的企业中从事过各种不同的高级经营管理工作十余年，熟悉公司运营的所有主要环节☆ 曾在多家公司主持和参与企业资本运营工作，有着丰富的资本运营管理经验和扎实的理论基础☆ 主持和参与多家私募股权投资基金公司/基金管理公司的设立与运作☆ 擅长建立及优化以企业快速、规模成长为目标的商业模式（包括盈利模式及内部运营模式），推动企业加快上市进程，并有成功实践经验☆ 有担任将上市公司董秘的工作经历，担任独董的资格，熟悉公司上市和新三板挂牌的相关环节☆ 在企业战略管理、资本运营、营销管理和人力资源管理等方面均有很强的工作能力、专注·专业·共赢丰富的实战经验和深厚系统的理论基础☆ 熟悉工业产业园运营，企业加速器建设，对产业优化升级有深刻认识☆ 对PDP 人才事业优势分析及其应用有深刻研究并成功应用……. ▊核心课程 ■《中小企业资本运营》 ■《资本运营与商业模式创新》■《私募股权投资基金运作实务》 ■《企业发展战略规划与管理》■《商业模式创新与打造》 ■《卓越领导力训练》■《营销全面解决方案》 ■《总经理的人力资源管理》■《TTT 训练/公众表达训练》▊部分服务客户 中国电信、中国联通、中石化、招商银行、广发银行、深交所、湖南中小企业服务中心、广州中小企业服务中心、深圳中小企业服务中心、重庆企业创新发展服务中心、宝钢集团、华侨城集团、富士康集团、深圳天威股份公司、深圳远望谷股份公司、深圳大富科技股份公司、深圳诺普信股份公司、深圳卓越集团、深圳风火传媒集团、深圳电视购物频道（怡和购物）、深圳硅谷动力产业园运营公司、深圳兆方集团、深圳曼妮芬公司、深圳不动产担保公司、珠海宝莱特股份公司、安徽金和股份公司、东莞恒洲集团、广州正鼎医药集团、河南泰成集团、河南恒辉集团、河南永丰集团、湖南稻之道农业产业链集团、山东登海股份公司、东莞华美股份公司、重庆微标科技公司、江西群生林业股份企业等等……Ctrl+鼠标左键【点击访问诺达名师官方网站】。
新三板拟挂牌咨询培训类企业财务规范化探究
新三板拟挂牌咨询培训类企业财务规范化探究
李娜
【期刊名称】《财讯》
【年(卷),期】2018(000)032
【摘要】作为中小企业融资和社会资本投资的对接平台,新三板市场受到越来越多中小企业和社会各界的关注,实现新三板的成功挂牌也成为了许多中小企业的短期战略目标或进军创业板的跳板。
然而,新三板企业挂牌过程中在财务规范方面存在许多问题和不足。
基于此,本文分析了新三板拟挂牌咨询培训类企业财务规范存在的普遍问题,并提出了相应的改进建议。
【总页数】3页(P10-12)
【作者】李娜
【作者单位】西安聚英数字科技有限公司
【正文语种】中文
【相关文献】
1.挂牌新三板并非最优选择评《“新三板”挂牌之后怎么办?》 [J], 庞然
2.拟挂牌新三板企业财务规范性问题与改进研究 [J], 张一舟;
3.拟挂牌新三板企业财务规范性问题与改进研究 [J], 张一舟
4.拟挂牌新三板企业财务规范研究 [J], 谢锦锋;
5.新三板拟挂牌咨询培训类企业财务规范化探究 [J], 李娜
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北京证券交易所关于举办领航·上市公司融资并购能力提升专题培训（线上）的通知
北京证券交易所关于举办领航·上市公司融资并购能力提升专题培训（线上）的通知文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2024.10.14•【文号】•【施行日期】2024.10.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办领航·上市公司融资并购能力提升专题培训（线上）的通知各上市公司：为更好落实二十届三中全会精神和新“国九条”对活跃并购重组市场的要求，积极落实证监会《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，帮助上市公司利用融资并购工具，提升融资并购能力，拓宽上市公司资本运作视野，北京证券交易所拟于10月22日在线举办领航·上市公司融资并购能力提升专题培训。
具体安排如下：一、参会人员北交所上市公司实际控制人、董事长、总经理、董事会秘书、财务总监及负责公司资本运作工作相关人员。
二、培训安排领航·上市公司融资并购能力提升专题培训时间课程内容主讲人月22日周二）14:00-15:00北交所再融资制度解读北交所上市审核中心再融资审核部专家15:00-16:00北交所重大资产重组制度解读16:00-17:30并购重组交易方案设计与经典案例解析中介机构专家注：最终培训内容以实际课程安排为准三、培训形式本期培训采用“腾讯会议”线上直播讲解的模式，学员可通过会议码参加培训。
会议码将于培训前通过手机短信发送至报名人员，报名时请填写真实信息及有效联系方式。
四、报名方式及截止时间本次培训需收集报名信息。
请您扫描下方二维码或者点击链接进行报名，报名截止时间为10月21日12:00。
报名二维码：报名链接：https:///vm/tpPr02v.aspx五、温馨提示1.本次培训不收取培训费；2.部分手机会拦截通知短信，请在拦截短信中查看腾讯会议直播码；3.遇有问题可咨询： 400-626-3333，************。
北京证券交易所2024年10月14日。
董秘培训班课程计划
董秘培训班课程计划一、课程介绍本次培训班将针对董秘的职责和技能需求，设计专门的课程，内容涵盖公司法律、公司治理、董事会支持服务、文件管理等方面，帮助董秘更好地理解和履行自己的职责。
二、课程目标1. 帮助董秘全面了解公司法律和监管要求，提升法律素养；2. 提升董秘的公司治理知识，帮助其更好地协助董事会开展工作；3. 培养董秘的文件管理能力，提高办公效率；4. 培养董秘的沟通协调能力，帮助其更好地与董事会成员和其他部门协作。
三、培训内容1. 公司法律法规及监管要求（2天）- 公司法律知识梳理- 公司法律合规培训- 公司监管机构职责与要求2. 公司治理知识（2天）- 公司治理的基本概念和原则- 董事会职责与权利- 股东大会与董事会决策机制3. 董事会支持服务（2天）- 董事会文件准备技巧- 董事会议程安排与会议纪要撰写- 董事会工作协调技巧4. 文件管理与办公效率提升（1天）- 电子文档管理与备份策略- 办公工具使用技巧- 时间管理与工作效率提升5. 沟通协调与团队合作（1天）- 团队协作与沟通技巧- 协调董事会成员与其他部门沟通- 问题解决与冲突管理四、培训方式本次培训班采用线上直播的方式进行，每天安排6小时的培训内容，包括课堂讲授、案例分析和小组讨论等环节。
参与培训的董秘还将获得专业导师的指导和解答，帮助他们更好地理解和掌握知识。
五、培训师资培训教师由公司内外专业人士担任，他们在公司法律、公司治理、董事会支持服务等方面有丰富的经验和深厚的学术造诣，能够提供高质量的培训服务。
六、方式与时长本次培训班为期10天，每天上午9点开始，下午3点结束，共计60个课时。
七、考核与证书所有参与培训的董秘需要通过课程结束后的考核，达到一定的学习成绩才能获得董秘培训班的结业证书。
同时，培训部门将对董秘的学习情况进行跟踪和评估，为后续培训提供参考依据。
八、课程收益本次培训将帮助董秘全面提升专业素养，增强业务能力，提升管理水平，更好地服务公司董事会，为公司的发展提供强有力的支持。
深交所董秘培训班讲义整理
深交所董秘培训班讲义整理深交所董秘培训班讲义整理⽬录⼀、股票上市规则 (3)(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性） (3)(⼆)暂缓披露 (3)(三)豁免披露 (4)(四)股份买卖及管理（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(五)敏感期禁⽌买卖股票（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(六)董事会秘书 (5)(七)保荐机构 (5)(⼋)股份限售 (6)(九)定期报告 (6)(⼗)股东⼤会决议 (7)(⼗⼀)交易的披露 (8)(⼗⼆)对外担保（含对⼦公司提供担保） (9)(⼗三)关联交易 (9)(⼗四)募集资⾦管理 (12)(⼗五)股票交易异常波动标准 (12)(⼗六)回购股份 (13)(⼗七)权益变动的披露 (13)(⼗⼋)股权激励 (14)(⼗九) 停牌 (15)(⼆⼗) 增加知识1：股票上市规则11.11.4（及时披露情形） (16) (⼆⼗⼀) 增加内容2：股权分置改⾰前股份减持的披露要求 (17) (⼆⼗⼆) 提⽰阅读内容： (17)⼀、股票上市规则(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性）1、及时性（结合案例理解）（1）⾃起算⽇起或者触及本规则披露时点的两个交易⽇内。
（2）⾸次披露的及时，最先触及以下时点的2个⼯作⽇内：●董事会或者监事会作出决议时；●签署意向书或者协议（⽆论是否附加条件或者期限）时；●知悉或者理应知悉重⼤事件发⽣时。
（3）未满⾜上述条件，但时间存在以下情形，仍须及时披露：●该事件难以保密；●该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；●公司股票及其衍⽣品种交易已发⽣异常波动。
2、公平性（结合案例理解）上市公司及相关信息披露义务⼈应当同时向所有投资者公开披露重⼤信息，确保所有投资者可以平等地获取同⼀信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司向公司股东、实际控制⼈或者其他第三⽅报送⽂件和传递信息涉及未公开重⼤信息的，应当及时向交易所报告，并依据交易所相关规定履⾏信息披露义务。
新三板培训课件_财务调查介绍
2021/11/8
第一页，共49页。
根据《主办券商尽职(jìn zhí)调查工作指引》，财务 调查分为内部控制、财务风险、会计政策稳 健性三部分。
（一）总体概念 （二）内部控制 （三）财务风险 （四）会计政策稳健性
第二页，共49页。
方法程序 重点关注 常见问题
第十三页，共49页。
1、调查项目(xiàngmù)及方法
1.1财务指标
调查项目
调查方法
公司盈利能力
计算主营业务利润率、净资产收益率、每 股收益，与行业平均水平比较
公司长短期偿债能力
计算资产负债率、流动比率、速动比率， 与行业平均水平比较
公司营运能力
计算应收账款周转率和存货周转率，与行 业平均水平比较
查阅账簿、相关合同和会议记录 与管理层、会计机构负责人交谈 听取注册会计师意见等
8、是否存在关联方关系非关联化的情况 与公司管理层、财务部门和主要业务
部门负责人交谈 9、关联方交易存在的必要性和持续性 听取律师及注册会计师意见等
第十八页，共49页。
1.5收入、成本、费用(fèi yong)的配比性
第七页，共49页。
（2）第二阶段——改制阶段。在改制审计报告出具前介入，该阶段目的系核实摸底阶 段所发现的重大问题在改制前是否已近解决，确保改制审计报告不存在重大原则性问题。 耗时约1周时间。 （3）第三阶段——尽职调查阶段。在股份公司成立后介入，该阶段目的是按照尽职调 查指引的要求，在审计的基础上，对公司财务状况进行详细调查，制作备案文件核心材 料（尽职调查底稿、尽职调查报告、股份报价转让说明书）。 耗时约2-4周时间。 因项目差异，在实践中部分阶段可能(kěnéng)会合并进行。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
2023年新三板董秘资格考试题库及答案1
新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。
()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。
董秘培训介绍PPT
课程内容二
资格证考试：是由交易所来统一组织考试的（深交所、上 交所、股转系统公司—新三板），原则上企业去哪里上市 就选择考哪里的董秘资格证。 通过考试之后方能获取交易所发放的董秘资格证。我们会 统一指导我们的同学报考，我们对董秘考试报名非常熟悉， 填报流程、填报技巧就是能否选上的关键，所以我们可以 协助您报名。协助报名流分4个步骤进行： ➢ 信息填报 ➢ 定期更新 ➢ 交易所沟通 ➢ 参加准备 另外提供备考资料和考题练习等增值服务，助力我们的学 员顺利考证，另外对于没有董秘从业经验和专业基础的， 我们的实操培训本身对考证是有一定帮助的，目前 8 年以 来我们去参加考试的同学还没有不通过的。
三：我们给学员提供长期的职业生涯 服务，有研修班的系统培训学习，有 董秘自己的俱乐部圈内组织，我们历 届的学员均在这个俱乐部组织里，有 后续的游学、企业走访、活动交流、
年度峰会等
我们的优势二
为每一位学员自身的学习成长、职业 发展做一对一沟通，量身定制个性化 成长方案
为学员企业提供股权融资、股权转让等资 本方面的服务，学员企业优先获得项目融 资路演、考察优秀上市公司机会
为学员企业免费推荐优质 IPO 上市辅导中介 机构，对中介机构的行为及收费进行严格把 关；
12 天系统学习，15 位上市公司金牌董秘和投资、 投行专家手把手指导，全面掌握董秘必备专业知识 与实操技能
董秘的发展背景
中国资本市场蓬勃发展，大量中小企业加入资本行业，踏 上资本市场之路。企业上市发生质的变化，想上市的企业越来 越多。董秘作为企业在资本市场的代言人，联络官，其重要性 正在被越来越多地关注和认可，逐步发展为专业的稀缺管理资 源，需求量越来越大。董秘要求高，综合性强，涉及金融、法 律、财务、媒体等知识。我们开设董秘班，旨在帮助拟上市 （已上市）企业构建董秘的专业知识体系、培养资本运作能力、 和日常工作实操能力，能够尽快的胜任董秘的工作，切实做好 公司上市前、后整个一块工作。
哪里有《新三板公司市值管理秘密特训营》
新三板公司市值管理秘密特训营课时设计：2天培训对象：挂牌新三板公司的股东、董事长、总裁、董秘、财务总监等课程收益：价格发现功能是新三板的最主要的功能。
尽管供求决定交易价格，但是“价值决定价格，商品的价格围绕价值上下波动”这一价值定律，运用于企业股份的价格与价值的关系分析，同样不会例外。
股东价值以三种形态来体现：资产值、利润和市值。
例如：某挂牌净资产60亿元，目前总市值1000亿元；同样有挂牌公司净资产为18亿元，而市值仅为19亿元；另外，有个别公司亏损严重，股价也不活跃活跃，但市值却非常巨大，市盈率达50倍以上。
追求股东价值天经地义，但是过往追求“利润最大化”已然不再是现代股份制公司经营的根本目的。
不是资产值高，股东的财富价值就一定大；也不是利润高，带来的股份增值就一定大。
市值才是对股东财富意义最大的指标。
因此，为股东创造价值，应该把利润当作过渡性指标，而把市值当作经营的终极指标。
市场永远是对的，在资本市场，投资者就是上帝。
应该从哪些角度去理解并做好市值管理呢?1对1培训及咨询、百度文库官方认证机构、提供不仅仅是一门课程，而是分析问题，解决问题的方法！管理思维提升之旅！（备注：具体案例，会根据客户行业和要求做调整）知识改变命运、为明天事业腾飞蓄能上海蓝草企业管理咨询有限公司蓝草咨询的目标：为用户提升工作业绩优异而努力，为用户明天事业腾飞以蓄能！蓝草咨询的老师：都有多年实战经验，拒绝传统的说教，以案例分析，讲故事为核心，化繁为简，互动体验场景，把学员当成真诚的朋友！蓝草咨询的课程：以满足初级、中级、中高级的学员的个性化培训为出发点，通过学习达成不仅当前岗位知识与技能，同时为晋升岗位所需知识与技能做准备。
课程设计不仅注意突出落地性、实战性、技能型，而且特别关注新技术、新渠道、新知识、创新型在实践中运用。
蓝草咨询的愿景：卓越的培训是获得知识的绝佳路径，同时是学员快乐的旅程，为快乐而培训为培训更快乐！目前开班的城市：北京、上海、深圳、苏州、香格里拉、荔波，行万里路，破万卷书！蓝草咨询的增值服务：可以提供开具培训费的增值税专用发票。
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中国新三板公司董秘融资实战特训班（第六期）【课程背景】
具有驾驭资本能力的高管已成为企业核心竞争力之一。
众多企业实施新三板挂牌战略的同时，相应的资本运作的人才培养工作也应启动。
董秘和财务总监是企业高管和资本管家，培育优秀董秘和财务总监成为越来越多拟上市（新三板）企业的首要选择和捷径。
课程定位于拟挂牌（改制）阶段及已经挂牌的董秘/财务总监工作，从资本市场发展、股份制改造、股权/债融资、财税筹划、并购重组、财经公关、市值管理等模块全面聚焦资本驾驭，让企业借助资本力量实现“弯道超车”。
我们的师资均是资本市场一线实战专家，通过导师模式为企业高管深度参与资本运作搭建学习、交流、成长平台。
【课程目标】
为企业培养具有驾驭资本能力的企业高管
【培训对象】
A、拟挂牌（改制）企业董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等决策管理人员；
B、新三板及场外市场挂牌企业总经理、财务总监、董事会秘书、办公室主任等高级管理人员；
C、有志于从事职业董事会秘书工作的会计师、律师、投资总监、投资经理等专业人员。
【开班计划】
上课学时：共计4天时间
授课地点：北京
【课程设置】董秘班课程内容：
模块一：董秘实务
董秘的角色与职能、责权利；董秘的日常工作体系；董秘的资本市场定位；董秘的职业素养、自我发展和知识结构
模块二：公司治理
特点及操作实务；董秘在公司治理中的作用；“三会”运作及管理；如何构建高
效董事会
模块三：财务与法律
财务、法律知识框架体系、财务报表解读、改制挂牌主要财务和法律工作
模块四：股权激励
股权激励基础、规范的持股模式、实施流程和岗位价值评估、股权激励的工具方法、方案设计思路、考核指标设计、股权激励模式选择、如何定人、定量、定时、定价
模块五：私募股权融资
基础含义，企业融资的方法及工具
模块六：商业计划书及融资路演
撰写符合企业资本运作的商业计划书及融资路演的要点
模块七：并购与重组
并购战略与目标选择；尽职调查、企业估值、并购程序、并购法务、人力资源、后期管理、企业融合
【往期授课师资】
盛家华
宏源证券投资银行部总裁助理。
多年投资银行工作经验，辅导多家企业登陆主板市场及新三板市场，对企业融资与资本运作有深刻理解。
桂曙光
蓝石天使创始合伙人，啄木鸟创业俱乐部主席。
曾任德利柏投资管理（北京）有限公司合伙人；清科集团（Zero2IPO）顾问部高级经理；上海交大昂立管理培训中心客座教授；上海交大海外教育学院培训师；《创业邦》杂志“资本”栏目特约撰稿人；《经理人》杂志“公司金融”专刊特约顾问、撰稿人；《中国风险投资》杂志特约撰稿人；2007年担任央视“赢在中国”节目北京赛区评委。
王弘磊
财务管理实务专家，浙江大学总裁班讲师，中南财大CFO总监班讲师，宁波大学兼职副教授、注册会计师资格，国际内部环境审计师。
曾任香港上市公司财务总监，行业领域涉及生产，房地产零售，商贸等领域。
在国企、跨国公司、民企都有丰富的工作经验，有着超过20年的财务管理实战经历。
为多家企业集团、民企中高层管理人员及财务人员讲授财务系列及专题培训，结合实际案例对理论的讲解深入浅出。
同时为多家企业财务顾问。
高立里
中科招商集团副总裁。
中科招商是中国首家经政府批准设立的大型人民币创
业投资基金专业管理机构。
在我国投资市场、融资市场和产业市场三大领域已经成为新的领航者，为推动区域经济和助力国家经济战略的发展作出了卓越贡献。
邱清荣
北京东易律师事务所合伙人律师、北京民营科技实业家协会常务理事。
我国新三板法律服务的先行者之一，长期专注于为企业提供新三板挂牌法律服务。
李华
北京市盈科律师事务所高级合伙人律师，中国区资本市场业务负责人。
拥有超过十五年的证券法律服务执业经验，对中国和海外资本市场有较深的理解和认识，曾承办了大量的公司改制、IPO、私募、再融资、并购重组和常年法律顾问等业务，享有极高的美誉度。
刘东
亚洲投资者学会秘书长，国务院国资委研究中心特邀专家、清华大学经济外交研究中心兼职研究员、《公司金融》杂志社特约研究员、中国电子商会国家电子贸易人才培养工程专家组专家。
同时兼任多家企业和大型投资机构投资顾问、多个地方政府经济发展顾问等。
致力于公司金融相关领域的理论实践研究，涵盖公司理财、行为金融学、投资风险管理、风险投资与私募股权投资、资本运作、房地产等产业经济、宏观经济金融、银行贷款风险防范等；
赵明举
人民网舆情监测室品牌中心副主任，舆情监测室培训部主任、CETTIC网络舆情分析师项目总负责人。
人民网舆情监测室是我国最早从事网络舆情与新媒体应用工作研究的专业机构，已形成了一套较完整的网络舆情监测理论体系、工作方法、作业流程和应用技术，在舆情管理和应对策略建设等方面处于国内领先地位。
刘国芳
著名市值管理专家，中国第一位市值管理方向的博士。
中国上市公司市值管理研究中心执行主任，兼任清华大学五道口金融学院“市值管理高培班”教授、北京师范大学和中山大学等多家高校兼职教授、中国上市公司市值管理绩效评价指标体系专家委员会委员兼秘书长、中国上市公司资本品牌评价指标体系专家委
员会委员兼秘书长、中国上市公司市值管理高峰论坛组委会副主任委员兼秘书长。
历任世界银行国际金融公司高级咨询师、湘财证券战略总部总经理、中国证券报编委、新华社主任记者、参考消息报编辑。
武晓峰
著名私募股权投资专家，清华资本新锐人物，清华证券教研室首席授课专家，中央电视台特邀财经评论员。
以独到的前瞻性享誉业界，无论判断宏观经济走势，还是挖掘微观产业热点，都目光敏锐、见解高超，研究成果成为众多机构投资人的重要参考。
对企业参与资本市场的流程再造，模式设计有独到理解，辅导并推动了众多企业在新三板挂牌融资。
（授课师资以最终实际授课老师为准，本班非证书班）
【招生对象】
1、各挂牌公司或拟挂牌公司董事长、总经理、董秘，财务总监等高管人员；
2、各投资机构项目负责人，投资经理，投资总监。
【学习时间】
上课一次，共计4天时间。
【学习费用】
每人9800元。
上课期间食宿，交通费用自理。
【上课地点】
北京
【报名程序】
1、填写提交报名表
2、缴纳学习费用
3、按照上课通知书内容准备上课时所需材料
4、按照指定时间报到上课
【联系人】
联系人：杜老师
联系电话：
传真：。