私募法律意见书指引
私募基金管理人登记法律意见书指引
私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。
第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。
第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
私募债发行法律意见书
私募债发行法律意见书尊敬的委托人：鉴于您公司计划通过私募债券发行融资，现就相关法律事项给予如下法律意见：1. 发行主体资格：您公司为依法设立并具有独立法人资格的企业，具备发行私募债券的主体资格。
2. 发行方式：根据相关法律规定，您公司可以选择以公开发行或者私募发行方式进行私募债券的发行。
鉴于您公司选择私募发行方式，您公司应当依据《公司法》、《证券法》等法律规定，制定相关发行方案，并按照相关要求履行发行登记、披露等程序。
3. 审计和评估要求：在私募债券发行前，您公司应当邀请独立的会计师事务所对前两个会计年度的经审计财务报告进行核查，并将最近一次审计报告作为私募债券募集说明书等相关文件的必备附件。
此外，您公司还需委托评估机构对财务状况、债务风险等进行评估。
4. 募集说明书：募集说明书是私募债券的重要信息披露文件，您公司在发行私募债券前需编制募集说明书并报送相关部门备案。
募集说明书应当包括公司基本情况、发行对象、募集用途、募集金额、利息计算方式、还本付息保障措施等内容，并且真实、准确地反映了债券发行人的财务、经营状况和债务风险。
5. 监管报备：根据相关规定，您公司发行私募债券需提前向证券监管机构进行报备，并提交报备材料。
监管机构将对报备材料进行审查，并作出批准或者不予批准的决定。
6. 监督披露：私募债券发行成功后，您公司应当按照《债券法》和相关规定，履行披露义务，向投资者和相关监管机构披露债券发行后的重大事项、财务状况、经营情况等信息，并且确保信息的准确、全面及时披露。
7. 法律风险提示：您公司应当充分了解私募债券发行过程中可能涉及的法律风险，妥善处理与债券发行相关的风险，遵守相关法律法规的规定，确保发行过程的合规性。
8. 法律风险承担：请您公司了解，私募债券发行过程中存在一定的法律风险，如发行资金用途与募集说明书约定不符、债券信用评级下调导致偿付能力不足等。
为减轻法律风险，您公司应当谨慎选择发行方式、编制募集说明书、履行披露义务等，并及时咨询专业律师的意见。
完整版私募基金登记备案法律意见书
完整版私募基金登记备案法律意见书一、前言二、XXX简介三、私募基金管理人登记的相关法律规定四、XXX私募基金管理人登记的法律意见一、前言本法律意见书旨在就XXX（以下简称“申请人”）作为私募基金管理人登记的法律问题给予意见。
本意见书仅供申请人参考，不得作为其他任何人的依据。
二、XXX简介申请人成立于XXXX年XX月XX日，注册资本为XXXX万元人民币，主要从事XXXX业务。
截至XXXX年XX月XX日，申请人管理的私募基金数量为XX只，管理规模为XXXX万元人民币。
申请人拥有XXXX余名员工，其中包括XXXX名从事基金管理的专业人员。
三、私募基金管理人登记的相关法律规定私募基金管理人是指依法成立，专门从事私募基金管理业务的机构。
私募基金管理人应当依法取得登记，并接受XXX的监管。
私募基金管理人登记的法律依据主要包括《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记与基金备案办法》等。
四、XXX私募基金管理人登记的法律意见根据我们的了解，申请人成立时间较短，但在短时间内已经取得了不俗的业绩。
我们认为，申请人符合私募基金管理人登记的法律规定，可以向XXX申请登记。
但需要申请人注意的是，私募基金管理人在登记后，应当严格遵守相关法律法规，加强内部合规管理，确保投资者的合法权益得到保护。
同时，申请人还应当注重信息披露，及时向投资者披露基金运作情况，提高透明度，增强投资者信心。
本法律意见书中，除非另有说明，下列术语具有以下含义：本所、本所律师：指撰写本法律意见书的律师事务所及其律师。
XXX：指XXX。
XXXXXX：指涉及本法律意见书的公司或机构。
指：表示引用或指代。
本所根据XXXXXxx提供的资料和文件，对其申请私募基金管理人登记事宜进行了充分的尽职调查。
在严格遵循法定职责和诚实信用原则的基础上，本所出具了本法律意见书。
为了出具本法律意见书，本所向XXXXXxx提供了法律尽职调查文件清单，并审慎审阅了其提供的所有法律文件。
非公开发行中小企业私募债法律意见书
非公开发行中小企业私募债法律意见书非公开发行中小企业私募债法律意见书引言本文档是针对非公开发行中小企业私募债所涉及的法律问题进行分析和提供法律意见的文件。
在此，我们将重点讨论中小企业私募债发行过程中的法律合规问题，以及相关的法律责任和风险防控措施。
背景中小企业作为经济的重要组成部分，对经济的发展和就业的增长起着关键作用。
然而，中小企业融资难的问题一直存在。
为了解决这一问题，非公开发行中小企业私募债作为一种融资方式被引入。
中小企业私募债是指在非公开市场进行发行的债券，用于满足中小企业的融资需求。
相比于传统的银行贷款，中小企业私募债具有更灵活的期限、更高的融资门槛和更丰富的融资渠道。
然而，由于非公开发行的特殊性质，中小企业私募债涉及的法律问题也相对较多。
法律合规问题在非公开发行中小企业私募债的过程中，涉及以下法律合规问题：1. 发行者的资格和准入要求在发行中小企业私募债前，发行者需要满足一定的资格和准入要求。
这些要求通常由相关监管机构制定，包括但不限于企业类型、注册资本、经验要求等。
发行者应当仔细了解相关规定，并确保符合资格和准入要求。
2. 披露信息的完整性和准确性发行中小企业私募债时，发行人应当向潜在投资者提供足够的信息，以便投资者能够对债券的风险进行合理的判断。
发行人需要确保披露信息的完整性和准确性，避免虚假陈述或者误导性陈述。
3. 直接融资禁止原则根据相关法律法规，一些特定的企业不得发行中小企业私募债。
例如，金融机构、房地产企业等可能被认定为直接融资禁止对象。
发行人应当对这些禁止对象进行识别，并避免违反相关规定。
4. 投资者适当性管理中小企业私募债的投资风险较高，不适合所有的投资者。
相关法律法规要求发行人对投资者进行适当性管理，包括风险警示、投资者合格认定等。
发行人应当建立适当的投资者分类制度，并采取相应措施确保投资者的适当性。
5. 债券期限和回购安排中小企业私募债的期限较长，发行人应当制定合理的回购安排，以确保债券的流动性和投资者的权益。
私募备案法律意见书
私募备案法律意见书尊敬的先生/女士：就您咨询的私募备案法律问题，我们是律师事务所的专业团队，非常荣幸能为您提供法律意见。
根据您提供的信息，我们就私募备案的相关法律问题给出以下建议，仅供参考。
首先，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《私募基金管理办法》，私募基金必须进行备案登记。
私募备案是指非公开发行的、面向特定投资者的证券投资基金，在经过证监会或其派出机构审核核准后，按照法定程序和方式向监管机构进行备案登记。
一、您需要明确的是什么样的私募基金需要备案。
根据相关规定，除了证券公司私募基金、基金管理公司私募基金、私募证券投资基金（只投资股票型私募基金）、开放式证券投资基金等公募基金以外的其他类型私募基金，都需要进行备案登记。
二、备案流程。
具体备案流程可以分为两个阶段：前期准备工作和备案申请。
前期准备工作主要包括基金产品的设计、基金管理人的设立、合同的起草等。
基金产品设计包括产品的类型、投资策略、投资范围等。
设立基金管理人需要满足一系列条件，并依法进行登记注册。
合同起草需要仔细考虑基金管理人与投资者之间的权益关系，尤其是风险提示、退出机制等。
备案申请阶段需要提交一系列材料，如备案登记申请书、基金管理人及从业人员的资质证明、基金合同、招募说明书、组织机构代码证等。
这些材料需按照监管部门的要求进行填写，并且要提供真实、完整的信息。
三、备案后的运作。
备案通过后，私募基金可以依法开展业务。
但需要注意遵循相关法规和规章制度，并及时向监管机构报送相关信息。
需要特别注意的是，法律意见书无法代替具体针对性的法律咨询，仅为一般性的法律解释。
因此，在私募备案的具体操作中，您也应该咨询专业律师，以便针对您的具体情况提供具体的法律建议。
总之，私募备案对私募基金的开展非常重要，它是法律规定的必要程序。
对于私募基金来说，备案意味着合法性和可信度，能够给投资者提供一定的保障。
所以，在进行私募基金活动前，请务必按照相关法规要求进行备案登记。
非公开发行中小企业私募债法律意见书
非公开发行中小企业私募债法律意见书非公开发行中小企业私募债法律意见书一、引言本法律意见书旨在就非公开发行中小企业私募债相关法律问题提供指导意见，特别是针对发行主体的合规性、企业信息披露、交易结构及违约风险等方面进行了详细阐述。
二、发行主体的合规性1. 发行主体资格审查在非公开发行中小企业私募债过程中，发行主体需符合特定条件，包括但不限于企业经营状况、法律地位、信用状况等，以确保其具备发行私募债的合规性和可靠性。
2. 发行主体权益保护为保护发行主体的合法权益，需要在合同条款中明确约定主体权益及责任，确保主体在债务发行及后续交易过程中获得适当的保障与利益。
三、企业信息披露1. 信息披露要求非公开发行中小企业私募债发行过程中，发行主体应按照相关规定履行信息披露义务，包括但不限于企业基本信息、财务状况、经营情况、相关法律风险等的披露。
2. 信息披露责任发行主体需承担信息披露的法律责任，包括信息真实性、准确性、完整性等，以保障投资者的知情权和决策权。
四、交易结构1. 交易结构设计针对非公开发行中小企业私募债的交易结构设计，应充分考虑发行主体的实际情况、债务人与债权人的关系、交易目的及法律风险等因素，确保交易结构安全、稳定。
2. 交易合同交易合同应明确约定债务人与债权人的各项权利、义务和责任，确定还本付息等具体事项，防范交易风险，避免纠纷产生。
五、违约风险1. 违约风险防范针对非公开发行中小企业私募债的违约风险，应在交易合同中明确约定违约责任及相应救济措施，以保障债权人的利益。
2. 违约处置一旦发生违约情况，债权人可采取相应措施，如协商解决、违约处理等，确保债权人权益不受损失。
六、本文档所涉及附件如下：1. 企业基本信息披露表格2. 发行主体合规性审查表3. 交易结构设计示意图4. 发行中小企业私募债交易合同样本七、本文档所涉及的法律名词及注释：1. 发行主体：指非公开发行中小企业私募债的企业或组织。
2. 信息披露：指发行主体按照相关规定公开披露相关企业信息的行为。
私募公司债法律意见书
私募公司债法律意见书尊敬的先生/女士：根据您所提供的信息，我们公司已经对您所咨询的私募公司债事宜进行了调研并形成了以下法律意见。
首先，根据《公司法》的规定，私募公司债是指非公开发行的公司债券，其发行对象仅限于特定的投资者。
私募公司债的发行和交易不受公开市场的监管，因此相对自由，但是也存在一定的风险和法律限制。
在此之前，您需要明确以下几个关键问题：1. 发行主体：私募公司债的发行主体可以是有限责任公司、股份有限公司等不同类型的法人实体。
您需要确定公司的法律地位和发行主体的合法性。
2. 发行规模和期限：您需要确定私募公司债的发行规模和债券的期限。
发行规模应根据公司实际资金需求和债券市场情况加以考虑，期限应符合公司的经营计划和债务偿还能力。
3. 收益率和还款方式：私募公司债的收益率和还款方式是投资者关注的重要因素。
您需要确定债券的票面利率和付息计划，以及是否提供其他的还款担保措施。
4. 发行条件和程序：私募公司债的发行必须符合相关法律法规的规定，并按照发行条件和程序进行。
您需要明确发行所需要的准备工作、文件和手续，并保证发行的合法性和有效性。
在进行私募公司债发行过程中，我们建议您遵循以下法律原则和注意事项：1. 合法性：确保债券发行的合法性，并遵守相关法律法规的规定，包括但不限于《公司法》、《证券法》、《公司债券管理办法》等。
同时，还需注意合法投资者的身份和投资限制等问题。
2. 信息披露：私募公司债的发行必须进行充分、准确的信息披露。
您需要提供公司的基本信息、财务状况、管理情况等，并保证所披露的信息真实、准确、完整。
3. 资金安全：确保投资者的资金安全，您需要根据发行规模和具体情况选择适当的资金监管方式，如托管、信托等，并及时履行还款义务。
4. 交易合同：在发行过程中，您需要与投资者签订债券发行合同，明确双方的权利和义务，并保护公司的合法权益。
总之，私募公司债的发行涉及到多个法律问题和风险，您需要在发行前充分了解相关法律法规的规定，并在发行过程中与专业法律顾问合作，确保全面合规。
私募基金管理人法律意见书
私募基金管理人法律意见书
尊敬的客户：
根据你所提供的情况，我综合考虑了相关法律规定及在本领域的经验，依据中国有关法律法规和有关部门发布的规范性文件，向你提供以下建议：
一、合规性问题
作为私募基金管理人，你应当严格遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的规定，合规性问题是首要考虑的因素。
私募基金管理人应当按照有关法律法规的规定，依法设立并合法注册，备案存续。
同时，在运作过程中，应遵守投资比例、信息披露、募集行为等方面的规定。
二、风险控制问题
在投资活动中，风险控制至关重要。
你需要加强对投资标的的尽职调查和风险评估，确保投资者的权益。
同时，建议你建立科学、合理的投资决策制度和风控机制，合理控制投资风险，并及时采取相应的措施，避免潜在的损失。
三、保护投资者权益
私募基金管理人应当保护投资者的合法权益，确保投资者信息的保密与安全。
建议你加强与投资者的沟通，提供及时、准确、完整的信息披露，确保投资者充分了解投资基金的情况。
同时，需要遵守投资者适当性管理要求，确保投资者资格的合规性。
四、其他事项
作为私募基金管理人，你还需密切关注有关部门和监管机构发布的相关政策文件，及时了解具体要求。
此外，你还需要加强内部控制和合规意识的培训，提高员工的业务素质和法律意识，确保公司的业务操作符合法律法规的要求。
以上仅为初步的法律意见，仅供参考，具体问题还需根据实际情况的具体分析，并请及时咨询专业律师以获取更具体的法律意见。
祝好！
此致
法律意见书签名
日期。
私募出清法律意见书
私募出清法律意见书尊敬的客户：经过我们对公司私募股权出清事项的调查研究和分析，现就相关法律问题提出本法律意见书。
一、背景及说明根据我们对客户所提供的相关资料和给予的说明，公司拟通过私募出清方式向特定投资人出售部分股权。
公司已根据相关法律规定制定出清方案，并征得了股东大会的批准。
本法律意见书主要针对这一出清方案的法律合规性进行分析和评估。
二、法律法规依据1.《中华人民共和国公司法》2.《中华人民共和国合同法》3.《中华人民共和国证券法》4.《中华人民共和国民事诉讼法》三、问题分析根据您提供的资料，我们对该私募股权出清方案进行了细致的分析。
主要问题如下：1. 出清程序合规性：在进行私募出清前，公司需按照相关法规制定的程序，征得股东大会的批准，并履行公告、备案等手续，以确保私募出清方案的合法性。
2. 出清价格公正合理性：公司在进行私募出清时，需保证出清价格的公正合理性，以防止损害其他股东的利益，否则可能会面临股东的索赔或诉讼风险。
3. 合同约束力：私募出清涉及与投资人签订合同，公司应明确约定出清的股权数量、价格、支付方式等重要条款，以保证合同的约束力并防止后续纠纷的发生。
四、法律意见根据我们的分析和研究，针对上述问题，我们提出以下法律意见：1. 公司应按照相关法律规定制定私募出清方案，并征得股东大会的批准。
在出清过程中，必须遵守公司法和相关法规的规定，履行公告、备案等程序要求。
2. 公司在制定出清价格时，应充分考虑市场公正价格并避免损害其他股东利益，以确保私募出清价格的公正合理性。
建议公司进行充分的评估和谈判，确保价格的合理性，并保留价格谈判的相关记录。
3. 出清合同应明确约定出清的股权数量、价格、支付方式等重要条款，并保证出清合同具有法律约束力，以避免可能产生的纠纷和争议。
建议公司在与投资人签订合同时，由专业律师起草合同，并充分考虑各方权益，在平衡各方利益的基础上妥善处理合同条款。
综上所述，我们给出的法律意见是在向充分了解本案相关情况的前提下提供的。
非公开发行中小企业私募债法律意见书
非公开发行中小企业私募债法律意见书非公开发行中小企业私募债法律意见书一、前言非公开发行中小企业私募债是一种融资工具，通过私募方式向特定投资者发行，为中小企业提供资金支持。
为了确保非公开发行中小企业私募债的合法合规性，我们对相关法律进行了研究和分析，并就非公开发行中小企业私募债的法律问题提出以下意见。
二、发行主体的合法性1.发行主体应为符合国家相关法律法规规定的中小企业，具备独立法人资格；2.发行主体应具备良好的信用记录，无违法违规行为；3.发行主体应履行相关登记、备案手续，并依法办理非公开发行中小企业私募债相关事务。
三、债券的合规性1.债券的发行规模应符合相关法律法规的规定；2.债券的发行期限应符合相关法律法规的规定；3.债券的发行方式应符合相关法律法规的规定；4.债券的利率、利润分配方式应符合相关法律法规的规定；5.债券的发行目的和资金用途应符合相关法律法规的规定；6.债券的信披要求应符合相关法律法规的规定。
四、投资者的合法权益保护1.发行人应按照相关法律法规的规定，通过妥善披露信息等方式告知投资者债券信息；2.发行人应履行诚实信用义务，确保债券发行信息真实、准确、完整；3.发行人应为债券持有人提供必要的信息披露渠道，并及时回应投资者关切；4.发行人应按照相关法律法规的规定，履行债券的偿付义务。
五、附件1.非公开发行中小企业私募债法律备忘录；2.债券发行合同样本；3.债券信息披露指引。
六、法律名词及注释1.非公开发行：指在特定范围内向特定投资者进行债券发行的方式；2.中小企业：根据国家有关部门的定义，企业规模、产值、销售收入等指标属于中小企业范围的企业；3.私募债：指通过私募方式发行的债券，即非公众发行的债券；4.法律备忘录：对涉及的法律问题进行总结和说明的文件；5.债券发行合同：发行人与债券持有人之间约定债券发行条件和权益的合同；6.信息披露指引：对债券发行人进行信息披露的指引和要求。
《私募基金管理人登记法律意见书指引》
《私募基金管理人登记法律意见书指引》2016年2月5日，XXX发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。
一、法律意见书内容要求1、管理人登记需提交法律意见根据指引，法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见：（一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
（四）申请机构股东的股权结构情况。
申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和XXX的规定。
（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
（八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。
是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
私募基金专项法律意见书
私募基金专项法律意见书尊敬的客户：根据您的委托，我们拟就私募基金方面的法律问题给予如下意见：一、私募基金的法律地位和基本概念私募基金是指向特定有限数量的投资者募集资金，由基金管理人行使全面投资权益，对投资者进行单一或多元化投资，并按照约定的方式分配投资收益的基金形式。
在我国法律体系中，私募基金受到《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《私募基金法》）的监管。
私募基金的合法发行和运作需符合相关法律法规的规定。
二、私募基金设立和发行1. 私募基金的设立应符合《私募基金法》的规定，并向中国证券监督管理机构（以下简称“证监会”）提交相关申报材料；2. 私募基金的发行应严格遵守《私募基金法》的规定，包括但不限于明确投资策略、风险提示、募集方式等，并由合法的证券机构或基金销售机构进行发行。
三、私募基金的投资管理1. 私募基金管理人应依法履行与投资有关的管理职责，并制定合理的投资决策程序和风险控制机制，对投资者进行充分的风险提示；2. 私募基金管理人在进行投资活动时，应遵守《私募基金法》的规定，尊重投资者的知情权、监督权等权益，并建立健全的内部合规制度。
四、私募基金的运作与退出1. 私募基金应按照其募集合同的约定进行投资运作，保证投资者的合法权益；2. 私募基金管理人应在基金期限届满或其他合法情况下按照法律规定的程序进行基金的清算和退出。
五、法律风险提示在私募基金投资过程中，我们向您提醒注意以下法律风险：1. 投资风险：私募基金投资存在市场风险和投资风险，可能存在投资损失的风险；2. 不可抗力风险：由于自然灾害、战争、经济政策变动等原因，私募基金的投资风险可能受到不可抗力因素的影响；3. 法律风险：私募基金的设立和运作需符合相关法律法规的规定，不合规操作可能面临行政处罚或民事责任等法律风险。
六、结语鉴于私募基金投资涉及较多的法律问题，我们建议您在进行相关投资之前，充分了解私募基金的运作规则和注意事项，选择合适的私募基金产品，并咨询专业法律意见。
私募基金管理人登记法律意见书
私募基⾦管理⼈登记法律意见书⾃公告发布之⽇起，以下情形需要提交《私募基⾦管理⼈登记法律意见书》：1、新申请私募基⾦管理⼈登记机构，需通过私募基⾦登记备案系统提交《私募基⾦管理⼈登记法律意见书》作为必备申请材料。
2、对于公告发布之⽇前已提交申请但尚未办结登记的私募基⾦管理⼈申请机构。
管理⼈登记法律意见书⼀、出具《法律意见书》的事务所及其经办律师应当注意事项2016年2⽉22⽇《中国基⾦业协会负责⼈就落实〈公告〉相关问题答记者问》已明确，凡在中国境内依法设⽴、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受聘按照《私募基⾦管理⼈登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。
中国基⾦业协会⿎励私募基⾦管理⼈选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书：1、内部管理规范，风险控制制度健全，执业⽔准⾼，社会信誉良好；2、有⼆⼗名以上执业律师, 其中五名以上曾从事过律业务；3、已经办理有效的执业责任保险；4、最近两年未因违法执业⾏为受到。
律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章须齐全，出具⽇期清晰明确。
《法律意见书》及私募基⾦登记备案系统中律师事务所就“私募基⾦管理⼈重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。
中国基⾦业协会负责⼈指出，“律师事务所接受基⾦管理⼈、基⾦托管⼈的委托，为有关基⾦业务活动出具法律意见书，有虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏，给他⼈财产造成损失的，还应当与委托⼈承担连带赔偿责任。
”这表明，律所及律师出具法律意见书要⼒戒虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏，否则不仅⾯临律师协会、基⾦业协会的⾃律纪律处分和市场禁⼊，给他⼈造成财产损失的，还应当与委托⼈共同承担民事上的连带赔偿责任。
所以，律师事务所出具法律意见书的同时，伴随着严格的法律责任承担。
⼆、深刻理解申请机构专业化经营原则，规范其申请机构⼯商登记的经营范围应包含基⾦管理、投资管理、资产管理、、创业投资等与私募基⾦管理⼈业务属性密切相关字样。
私募债券法律意见书
私募债券法律意见书尊敬的客户，根据您的要求，我们为您提供关于私募债券的法律意见书。
在撰写此意见书之前，我们对私募债券的法规和相关法律进行了深入的研究。
私募债券是由非公开发行人发行的债券，面向有限数量的投资者进行销售。
私募债券的发行和交易受到国家法律和监管部门的监管。
下面是我们根据您提供的情况得出的具体意见：首先，根据相关法律和规定，私募债券的发行人在发行私募债券之前需向相关监管机构进行备案。
发行人在备案过程中需提供相关材料，包括但不限于债券发行计划、风险揭示书、发行人财务报告等。
因此，作为发行人，您需要确保提供的材料真实、准确、完整并符合相关法律法规的要求。
其次，私募债券的投资者也需要符合相关法律的要求。
私募债券的发行对象通常是合格投资者，包括金融机构、保险公司、基金管理人等专业机构投资者，对于普通的个人投资者，他们需要符合一定的财务条件、经验要求或其他合格标准。
此外，在私募债券交易过程中，您还需遵守相关法律法规对交易的要求，包括但不限于信息披露、交易对手的选择、成交方式和价格确定等。
您应保证交易公平公正，并尽可能地保护投资者的利益。
最后，根据我国现行法律法规，私募债券的发行和交易受到严格的监管。
如果您违反相关法律法规的规定，可能会面临罚款、停业整顿等处罚，甚至可能涉及刑事责任。
因此，在私募债券的发行和交易过程中，我们强烈建议您与专业的法律顾问合作，以确保您的行为合法合规。
总结起来，私募债券的法律意见书主要涉及发行备案、投资者资格、交易要求等方面的法律要求。
请您按照相关法规的规定进行操作，并严格遵守监管部门的监管要求。
如有更多疑问，建议您与我们联系，以便我们为您提供进一步的法律咨询和支持。
祝商祺！此致敬礼。
私募基金法律意见书写作指引及模板
XXX律师事务所关于XXX投资管理有限公司申请私募基金管理人登记之法律意见书[ ]字[ ]第【】号二○一六年四月目录引言 (3)释义 (4)声明 (5)正文 (7)一、公司依法在中国境内设立并有效存续 (7)结论 (9)二、XXX工商登记文件所记载的经营范围符合国家相关法律法规的规定 (9)结论 (9)三、XXX的专业化经营 (9)结论 (10)四、XXX股东的股权结构情况 (10)结论 (11)五、XXX的实际控制人 (11)结论 (11)六、XXX的子公司、分支机构和其他关联方 (11)结论 (12)七、XXX的运营基本设施和条件 (12)结论 (13)八、XXX的风险管理制度和内部控制制度 (13)8.1 公司的风险管理和内部控制制度..................................................... 错误!未定义书签。
结论 (13)九、XXX与其他机构签署基金外包服务协议情况 (13)结论 (13)十、XXX的高管人员情况 (14)结论 (14)十一、XXX的诚信情况 (14)结论 (14)十二、XXX最近三年内涉及诉讼和仲裁情况 (15)结论 (15)十三、申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整 (15)结论 (15)十四、其他需要说明的事项 (16)十五、结论意见 (16)XXX律师事务所关于XXX投资管理有限公司申请私募基金管理人登记之法律意见书引言致XXX投资管理有限公司：XXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXX投资管理有限公司（以下简称“XXX”）的委托，担任公司本次申请私募基金管理人登记的专项法律顾问。
根据《律师法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《监督管理办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《备案办法》”）、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告》（以下简称“《公告》”）等法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责以及诚实信用的原则和精神，本所及本所律师现就公司本次申请登记备案私募基金管理人事宜独立、客观、公正地出具本法律意见书。
私募基金管理人登记法律意见书模版
私募基金管理人登记法律意见书模版【法律意见书】尊敬的委托方：您所委托的私募基金管理人登记申请，我们已经对其进行了法律审核。
根据现行有关法律法规的规定以及本所的业务经验，我们对该申请所涉及的重点问题进行了分析和评估，现就您所咨询的法律问题，提出如下意见：一、基本情况申请人为一家设在XXXXX的公司，该公司注册资本XXX万人民币，目前股东持股情况为XXXXX。
公司的业务范围为XXXXX。
本次登记的私募基金管理人是该公司旗下的管理子公司。
二、法律问题分析（一）符合登记条件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十条规定：私募基金管理人应当符合下列条件：（一）依法设立并合法经营，其注册资本不少于1000万元人民币；（二）具有专门从事投资管理业务的机构设置；（三）具有不低于2000万元人民币的实缴注册资本；（四）主要负责人、投资业务负责人和风险管理负责人应当具备3年以上金融、证券投资或者法律、会计、企业管理等方面从业经历。
据申请材料显示，申请人符合以上规定，符合私募基金管理人登记的条件。
（二）申请材料齐全根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人申请登记应当提交下列材料：（一）设立文件；（二）证券投资基金管理人登记备案申请书；（三）私募投资基金合同及其修订文件；（四）私募基金募集说明书或者招募说明书；（五）私募基金合伙协议或者信托合同；（六）其他有关材料。
同时，《私募投资基金监督管理暂行办法》要求私募基金管理人应当保证其提交的文件和材料真实、准确、完整。
经我所审核，申请人所提交的申请材料齐全、符合有关规定，且真实准确，满足私募基金管理人登记的申请条件。
（三）投资限制《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人可以投资股票、债券、基金、期货、证券投资基金、金融衍生品等资产，但不得投资不动产、基础设施项目、文化娱乐产业等领域，以及未经金融监管部门备案的其他投资品种。
同时，所有的投资活动必须符合法律法规和监管规定。
私募法律意见书模板
私募法律意见书模板尊敬的委托人：经您的委托，我们对您提出的有关私募的法律问题进行了调研与研究，并提供以下法律意见供您参考：一、法律背景：《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）于2004年在中国大陆颁布实施，对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规范。
根据《基金法》，私募基金是指以集中专户、不公开募集资金为特征的一类基金，其成立与管理受到一定的限制和监管。
二、关于私募基金设立的法律意见：1.私募基金的设立需要取得基金管理人的资格，并按照法律规定提交相关申请材料，经监管机构核准后方可设立。
2.私募基金的合同需要符合相关法律规定，包括但不限于合同格式、内容、条款等方面的要求。
3.私募基金的募集范围有限，只能向特定投资人进行非公开募集，不得与公众募集基金混淆。
4.私募基金需要设置合适的投资门槛，并对投资人的身份、资质进行审查，并与投资人签订投资合同。
5.私募基金管理人需要提供真实、准确、完整的信息披露，包括基金报告、基金账户等相关信息。
三、关于私募基金运作的法律意见：1.私募基金管理人需要遵守相关法律法规，包括但不限于证券投资基金法、证券法等。
2.私募基金管理人需要建立健全的风险管理体系和内部控制制度，确保基金的安全和稳定运作。
3.私募基金管理人需要对投资对象进行充分的尽职调查，确保投资的合法性和风险可控。
4.私募基金管理人需要根据基金合同的约定，合理配置和管理投资组合，确保投资收益的最大化。
5.私募基金管理人需要及时、真实、准确地向投资人披露基金运作情况，包括但不限于业绩报告、风险提示等。
四、关于私募基金的监管与合规的法律意见：1.私募基金管理人需要遵守各项监管规定，包括但不限于基金管理公司监督管理办法、私募基金管理人登记管理办法等。
2.私募基金需要按照监管机构的要求进行定期报告，提供真实、准确、完整的信息。
3.私募基金管理人需要进行合规性自查和内部审计，及时发现和解决存在的问题。
私募专项法律意见书
私募专项法律意见书尊敬的委托人：根据您的需求，我们现就相关的法律事宜给予意见如下：一、关于私募基金的设立和运作1. 私募基金是一种特殊的投资基金，由私募基金管理人进行发行和管理，在中国证券监督管理委员会备案后方可正式运作。
2. 私募基金管理人需具备合法合规的资质，并设立专门的私募基金管理部门，负责基金的组织和管理工作。
3. 在设立私募基金前，私募基金管理人需出具基金合同、基金募集说明书等相关文件，并提交至中国证监会备案。
4. 私募基金的募集方式一般有定向委托、私募募集和公开募集等形式，但具体的募集方式需根据相关法律法规进行选择和操作。
二、关于私募基金的投资范围和风险提示1. 私募基金的投资范围需在中国证监会批准的范围内进行，一般包括股票、债券、期货、衍生品等多种投资品种。
2. 投资者在投资私募基金前应充分了解该基金的投资策略、投资范围以及风险提示，并根据个人的风险承受能力进行选择。
3. 私募基金的投资存在风险，投资者在投资前需认真评估风险，并了解投资预期收益与风险之间的关系。
三、关于私募基金的运作和管理1. 私募基金管理人与投资者签订基金合同，明确管理人的权责和投资者的权利义务，保护双方的合法权益。
2. 私募基金管理人需建立健全的内部控制制度，确保投资决策的合理性和风险控制的有效性。
3. 私募基金管理人须按照法律法规的要求，进行合规运作，包括了解投资者的风险承受能力和投资经验，合理配置资产。
四、关于私募基金的信息披露和监管要求1. 私募基金管理人需按照相关法律法规的要求，及时披露基金的运作情况、业绩表现和风险提示等相关信息。
2. 私募基金的运作和管理受到中国证监会等监管机构的监管，基金管理人需定期报送相关报告并接受监管机构的监督检查。
以上就是针对私募基金设立和运作相关事宜的法律意见，希望对您提供一些帮助。
如需进一步咨询，欢迎随时与我们联系。
特此意见。
顺祝商祺！律师：XXX日期：XXXX年X月X日。
私募法律意见书
私募法律意见书尊敬的委托方：感谢您选择我们律师事务所。
根据您的委托，我们已对您的私募基金运作提供法律意见如下：一、确认您的私募基金性质根据您提供的资料，我们确认您的私募基金为按照适用法律，通过非公开方式募集资金，向特定投资者提供股权、债权等投资产品的基金。
在中国，私募基金往往涉及到证券、资本市场等法律法规的适用。
二、确保符合适用法律法规在私募基金的设立和运作过程中，您需要遵守中国证券法、私募投资基金监督管理暂行办法等相关法律规定。
与此同时，您还需要遵循国家和地方金融监管机构的政策和指引。
以确保您在运作过程中符合合法、合规的要求。
三、注册和备案在设立私募基金前，您需要按照相关规定，向中国证券监督管理机构进行注册。
注册审核通过后，您还需要在规定的期限内将相关备案材料报送至地方金融监管机构备案。
确保您的私募基金设立及运作符合法律要求。
四、投资者资格审查您在募集和接纳投资者时，需根据有关规定进行投资者的资格审查。
确保只向合规投资者提供投资机会，并保护他们的权益。
五、信息披露义务作为私募基金管理人，您需要定期向投资者披露基金业绩、投资风险等信息，以及相关内部控制制度等。
确保信息披露及时、准确，以便投资者做出明智的决策。
六、内部控制制度您必须建立健全的内部控制制度，控制并规避潜在风险。
制定明确的投资决策流程、风险控制指标，并进行有效的交易执行和风险管理。
七、反洗钱义务作为私募基金管理人，您需要严格遵守反洗钱的法律要求，采取合理的措施确保投资者身份的真实性，监测异常交易并报告可疑交易。
以防止任何非法的资金洗钱活动。
以上仅为初步法律意见，请您知悉并将其作为参考。
如需更详细的法律意见或有其他问题需要进一步咨询，请随时与我们联系。
我们将竭诚为您提供专业服务。
祝顺利！此致敬礼律师事务所。
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重磅2016年2月5日，基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。
一、法律意见书容要求1、管理人登记需提交法律意见根据指引，法律意见书应当对下列容逐项发表法律意见：（一）申请机构是否依法在中国境设立并有效存续。
（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营围是否符合国家相关法律法规的规定。
申请机构的名称和经营围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
（四）申请机构股东的股权结构情况。
申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
（八）申请机构是否已制定风险管理和部控制制度。
是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构部交易记录制度、防幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
（九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。
（十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。
高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。
（十一）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重企业名录；是否在“信用中国”上存在不良信用记录等。
（十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。
（十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
（十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。
2、重大变更需提交法律意见已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项，需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。
《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《法律意见书》的相关要求。
【附件】《私募基金管理人登记法律意见书指引》申请机构向中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）申请私募基金管理人登记，应当根据《中华人民国律师法》等相关法律法规，聘请中国律师事务所依照本指引出具《私募基金管理人登记法律意见书》（以下简称《法律意见书》）。
中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。
一、按照本指引，经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责，根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》及中国基金业协会的相关规定，在尽职调查的基础上对本指引规定的容发表明确的法律意见，制作工作底稿并留存，独立、客观、公正地出具《法律意见书》，保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性述及重大遗漏。
二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名，加盖律师事务所印章，并签署日期。
用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月。
《法律意见书》报送后，私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料；若确需补充或更正，经中国基金业协会同意，应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。
三、《法律意见书》的结论应当明晰，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。
对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就下述容逐项发表法律意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。
不存在下列事项的，也应明确说明。
若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。
（一）申请机构是否依法在中国境设立并有效存续。
（二）申请机构的工商登记文件所记载的经营围是否符合国家相关法律法规的规定。
申请机构的名称和经营围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
（三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
（四）申请机构股东的股权结构情况。
申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
（五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
（六）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
（七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
（八）申请机构是否已制定风险管理和部控制制度。
是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构部交易记录制度、防幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
（九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。
（十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。
高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。
（十一）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重企业名录；是否在“信用中国”上存在不良信用记录等。
（十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。
（十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。
（十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。
五、已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项，需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。
《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《法律意见书》的相关要求。
2015年年末，基金业协会制定了3个办法、一个规、7个指引征求意见。
其中，《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》系统的对私募基金募集行为提出了规要求，《私募投资基金管理人部控制指引》则系统的对管理人部制度建设做了规要求，构建了私募基金的核心自律规则体系。
各私募投资基金管理人：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定，经中国基金业协会理事会表决通过，现正式对外发布《私募投资基金管理人部控制指引》。
本指引自2016年2月1日起正式施行。
特此通知。
中国基金业协会二○一六年二月一日附件：私募投资基金管理人部控制指引第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防能力，推动私募基金行业规发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。
第二条私募基金管理人部控制是指私募基金管理人为防和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全部控制机制，明确部控制职责，完善部控制措施，强化部控制保障，持续开展部控制评价和监督。
私募基金管理人最高权力机构对建立部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对部控制制度的有效执行承担责任。
第二章目标和原则第四条私募基金管理人部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
（二）防经营风险，确保经营业务的稳健运行。
（三）保障私募基金财产的安全、完整。
（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。