第12章产业的进入-退出进入障碍(产业组织理论_大连
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第12章. 产业的进入-退出：进入障碍
结构性进入障碍 行为性进入障碍 兼并
新企业进入成功与否，即取决于动机，又 取决于能力。
任何会降低潜在进入者进入动机和能力的 因素都构成进入障碍（entry barriers)。
12.1 结构性进入障碍
一个行业自然存在的进入障碍
（1）绝对成本优势
不论产量怎样变化，原有企业都能以 比新企业低的单位成本从事生产经营 活动.
o 虽然在位企业的数目没有发生变化，但经营的品牌却 从25个上升到80个。
o 为什么利润如此之高，进入相对容易，却没有企业进 入呢？
假定早餐食品只有甜度一个特征。无价格竞争，即 P1=P2=P 假定企业1先采取行动，企业2后采取行动 令F为开发一种新产品的成本，且F<P/2 如果企业1只生产一种产品, 那么企业2将位于1/2,和企业1一样获得
一种产品允许企业2进入时的2倍。
无甜味
1/4
1/2
（玉米片）
3/4
非常甜
（巧克力豆）
产品扩散。在具有产品差异的市场中， 现有企业开发多种产品或商标挤满市场 ，使得新企业产品没有足够的市场进行 盈利性竞争。
企业生产的产品种类的数量高于没有进 入威胁时的最优产品数量.
12.2.3 掠夺性定价（Predatory pricing)
策略性行为存在的两个必要条件：
✓ 存在竞争对手 ✓ 能够通过改变竞争对手对其行为的预期而影
响竞争对手的决策
只存在寡头市场中
12.2.1 扩张生产能力
生产能力是企业产量的上限，取决与设备等资 本投资。
原有企业扩大生产能力，由于原有企业已经在 生产能力上做出不可逆转的投资，新企业会相 信如果它们进入市场，价格竞争将加剧。
✓ 为降低成本，需要扩大生产规模
✓ 大规模生产会增加行业供给，降低市场价 格
Q*
产量
（3）必要资本量障碍
必要资本是指进入某一市场所必需的 资本投资。
必要资本量越大，筹资就越困难，形 成必要资本量障碍。
（4）产品差异障碍
推销差异化产品需要花费高费用，包括广告 费用，改进包装和式样的费用等。
在顾客对原有企业的产品有较强偏好的行业 中，新进入企业为了吸引顾客对自己产品的 偏好，必须支出巨额的促销费用，并且还必 须在相当长时间继续进行促销活动。
已存厂商必须在低价格上满足所有的需求.
(2)芝加哥学派和掠夺性定价的鼓钱袋理论
芝加哥学派对掠夺性定价的批评
理性的企业在被掠夺时，是不会退出市场的。因此，理性 的在位企业绝对不会采取掠夺性行动。
假定存在两个阶段：
阶段1：在位企业决定是否低价。如果制定低价，在位企 业和新进入者都将损失L。如果不掠夺，二者将获得双寡 头垄断利润RD
P/2-F的净利润. 如果企业1开发两种产品,一种位于1/4, 一种位于4/3, 则企业2能获得的最大市场份额为1/4, 利润为P/4-F.若F>P/4,则企业2
不会进入. 企业1生产二种产品时，企业2进入变得更为困难。 企业1生产二种产品阻止企业2进入时的利润为 P-2F=2(P/2-F),是生产
(1 ) 什么是掠夺性定价
掠夺性定价是指：一个厂商开始时降低价格将 竞争对手驱出市场并吓退潜在进入者。当竞争 对手消失后，在提高价格。
假定实行掠夺性定价的企业与其竞争对手具有相同的成本
G D P* A
MC C
B
AC
产业需求
F
E
O
Q1
Q*-Q1
Q*
这一模型的成立必须满足的条件：
在实行低价格期间，已存的厂商必须有能力曾受相当的资金损失。
企业2在决策之前，可以知道企业1的产出。
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
R1M( q1D )
R1M
R1S( q1S )
R1S
q1S q1M
q1D q1
q1
图12.2 进入遏制
当企业将产量扩张到大于垄断水平时（q1D > q1M )时,将使新进
入者的利润减少为0，达到阻止潜在竞争对手进入的目的。
虽然由于产量扩张, 企业1的利润减少, 但如果q1< q1, 企业1 损 失的利润将小于允许企业2进入时造成的损失.
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
R1M
R1S( q1S ) R1M( q1D )
R1S q1S q1M
图12.3 进入容纳
q1D
q1
当进入成本很低时，当遏止潜在竞争对手进入的利润低于允许竞 争对手进入的利润时，企业1的最优战略是允许企业2进入。
保持过剩生产能力需要企业增加资本投资.
R1, R2,
R1M( q1M ) R1M( q1D )
R2 R1S( q1S )
R1M R1S
q1S q1M
q1D q1
பைடு நூலகம்
q1
图12.1 产量和进入壁垒
假定某行业只有一家在位企业1和一家潜在进入企业2。
企业2要决定是否进入，以及进入后的产量；在企业2作出自己的 决定之前，企业1先决定自己的产量。
12.2 行为性进入障碍
由原有企业为阻止新企业进入而主 动采取的相应策略性行为而形成。
现有企业(在位企业,incumbent firm) 会倾 向于阻止进入.
进入阻止是一种典型的策略性行为
策略性行为：一个厂商通过影响竞争对手对该厂 商行为的预期，使竞争对手在预期的基础上做出 对其有利的决策，这种影响竞争对手预期的行为 就是策略性行为。
R1, R2,
R1M( q1M ) R1M
R2
q1M
q1
图12.4 进入封锁
如果进入成本很高，那么在位企业将制定垄断产量，不理会进入 威胁。
只有当生产能力的成本很高其是沉没成本时，抢 先制定生产能力才是可信的战略
12.2.2 产品扩散
o 方便谷类早餐行业的在位企业（Kellogg，General Mills，General Foods ，Quaker Oats）获得丰厚的利 润，但是几乎没有新企业进入该行业。
阶段2：进入者要决定是否还留在市场中。如果其退出， 在位企业获得垄断RM。否则，重复第一阶段的情况。
导致绝对成本优势的原因：
原材料本已稀缺，新企业需付出更高的 价格或到更远的地方购买才能获得。
原有企业占有专利，从而控制了先进技 术。
新企业需付出较高的资本成本
（2）规模经济障碍
虽然原有企业在平均成本上不占
优势，但新进入企业只有占到行
成本
业产量的很大规模份额后才能获
得规模优势。
新企业面临两难困境:
结构性进入障碍 行为性进入障碍 兼并
新企业进入成功与否，即取决于动机，又 取决于能力。
任何会降低潜在进入者进入动机和能力的 因素都构成进入障碍（entry barriers)。
12.1 结构性进入障碍
一个行业自然存在的进入障碍
（1）绝对成本优势
不论产量怎样变化，原有企业都能以 比新企业低的单位成本从事生产经营 活动.
o 虽然在位企业的数目没有发生变化，但经营的品牌却 从25个上升到80个。
o 为什么利润如此之高，进入相对容易，却没有企业进 入呢？
假定早餐食品只有甜度一个特征。无价格竞争，即 P1=P2=P 假定企业1先采取行动，企业2后采取行动 令F为开发一种新产品的成本，且F<P/2 如果企业1只生产一种产品, 那么企业2将位于1/2,和企业1一样获得
一种产品允许企业2进入时的2倍。
无甜味
1/4
1/2
（玉米片）
3/4
非常甜
（巧克力豆）
产品扩散。在具有产品差异的市场中， 现有企业开发多种产品或商标挤满市场 ，使得新企业产品没有足够的市场进行 盈利性竞争。
企业生产的产品种类的数量高于没有进 入威胁时的最优产品数量.
12.2.3 掠夺性定价（Predatory pricing)
策略性行为存在的两个必要条件：
✓ 存在竞争对手 ✓ 能够通过改变竞争对手对其行为的预期而影
响竞争对手的决策
只存在寡头市场中
12.2.1 扩张生产能力
生产能力是企业产量的上限，取决与设备等资 本投资。
原有企业扩大生产能力，由于原有企业已经在 生产能力上做出不可逆转的投资，新企业会相 信如果它们进入市场，价格竞争将加剧。
✓ 为降低成本，需要扩大生产规模
✓ 大规模生产会增加行业供给，降低市场价 格
Q*
产量
（3）必要资本量障碍
必要资本是指进入某一市场所必需的 资本投资。
必要资本量越大，筹资就越困难，形 成必要资本量障碍。
（4）产品差异障碍
推销差异化产品需要花费高费用，包括广告 费用，改进包装和式样的费用等。
在顾客对原有企业的产品有较强偏好的行业 中，新进入企业为了吸引顾客对自己产品的 偏好，必须支出巨额的促销费用，并且还必 须在相当长时间继续进行促销活动。
已存厂商必须在低价格上满足所有的需求.
(2)芝加哥学派和掠夺性定价的鼓钱袋理论
芝加哥学派对掠夺性定价的批评
理性的企业在被掠夺时，是不会退出市场的。因此，理性 的在位企业绝对不会采取掠夺性行动。
假定存在两个阶段：
阶段1：在位企业决定是否低价。如果制定低价，在位企 业和新进入者都将损失L。如果不掠夺，二者将获得双寡 头垄断利润RD
P/2-F的净利润. 如果企业1开发两种产品,一种位于1/4, 一种位于4/3, 则企业2能获得的最大市场份额为1/4, 利润为P/4-F.若F>P/4,则企业2
不会进入. 企业1生产二种产品时，企业2进入变得更为困难。 企业1生产二种产品阻止企业2进入时的利润为 P-2F=2(P/2-F),是生产
(1 ) 什么是掠夺性定价
掠夺性定价是指：一个厂商开始时降低价格将 竞争对手驱出市场并吓退潜在进入者。当竞争 对手消失后，在提高价格。
假定实行掠夺性定价的企业与其竞争对手具有相同的成本
G D P* A
MC C
B
AC
产业需求
F
E
O
Q1
Q*-Q1
Q*
这一模型的成立必须满足的条件：
在实行低价格期间，已存的厂商必须有能力曾受相当的资金损失。
企业2在决策之前，可以知道企业1的产出。
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
R1M( q1D )
R1M
R1S( q1S )
R1S
q1S q1M
q1D q1
q1
图12.2 进入遏制
当企业将产量扩张到大于垄断水平时（q1D > q1M )时,将使新进
入者的利润减少为0，达到阻止潜在竞争对手进入的目的。
虽然由于产量扩张, 企业1的利润减少, 但如果q1< q1, 企业1 损 失的利润将小于允许企业2进入时造成的损失.
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
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R1S q1S q1M
图12.3 进入容纳
q1D
q1
当进入成本很低时，当遏止潜在竞争对手进入的利润低于允许竞 争对手进入的利润时，企业1的最优战略是允许企业2进入。
保持过剩生产能力需要企业增加资本投资.
R1, R2,
R1M( q1M ) R1M( q1D )
R2 R1S( q1S )
R1M R1S
q1S q1M
q1D q1
பைடு நூலகம்
q1
图12.1 产量和进入壁垒
假定某行业只有一家在位企业1和一家潜在进入企业2。
企业2要决定是否进入，以及进入后的产量；在企业2作出自己的 决定之前，企业1先决定自己的产量。
12.2 行为性进入障碍
由原有企业为阻止新企业进入而主 动采取的相应策略性行为而形成。
现有企业(在位企业,incumbent firm) 会倾 向于阻止进入.
进入阻止是一种典型的策略性行为
策略性行为：一个厂商通过影响竞争对手对该厂 商行为的预期，使竞争对手在预期的基础上做出 对其有利的决策，这种影响竞争对手预期的行为 就是策略性行为。
R1, R2,
R1M( q1M ) R1M
R2
q1M
q1
图12.4 进入封锁
如果进入成本很高，那么在位企业将制定垄断产量，不理会进入 威胁。
只有当生产能力的成本很高其是沉没成本时，抢 先制定生产能力才是可信的战略
12.2.2 产品扩散
o 方便谷类早餐行业的在位企业（Kellogg，General Mills，General Foods ，Quaker Oats）获得丰厚的利 润，但是几乎没有新企业进入该行业。
阶段2：进入者要决定是否还留在市场中。如果其退出， 在位企业获得垄断RM。否则，重复第一阶段的情况。
导致绝对成本优势的原因：
原材料本已稀缺，新企业需付出更高的 价格或到更远的地方购买才能获得。
原有企业占有专利，从而控制了先进技 术。
新企业需付出较高的资本成本
（2）规模经济障碍
虽然原有企业在平均成本上不占
优势，但新进入企业只有占到行
成本
业产量的很大规模份额后才能获
得规模优势。
新企业面临两难困境: