第12章产业的进入-退出进入障碍(产业组织理论_大连
产业组织理论
产业组织理论产业组织理论是指在市场经济条件下，解释和分析企业行为以及市场结构的理论框架。
它研究了企业在不同市场形态下有哪些不同的行为特点和竞争策略，并从经济学的角度提供了对企业行为的解释和预测。
产业组织理论的产生和发展与经济学的一般发展相伴随，但它的重点在于研究企业和市场之间的关系及其对经济运行的影响。
产业组织理论起源于20世纪30年代美国的卡尔顿学派和哈佛学派，他们提出了对市场竞争的更加细致的分析，打破了传统经济学对完全竞争市场的过分理想化假设，并为产业组织理论的发展奠定了基础。
产业组织理论主要关注企业行为和市场结构之间的相互作用关系。
在市场经济中，企业的行为受到诸多因素的影响，如市场结构、企业规模、技术进步、政府政策等。
产业组织理论通过对这些因素的分析和经济模型的建立，揭示了企业的行为和竞争策略与市场结构之间的内在联系。
在产业组织理论中，最为经典的是市场结构理论和竞争行为理论。
市场结构理论主要研究市场中企业的数量和规模，以及它们之间的相互关系。
典型的市场结构包括完全垄断、垄断竞争、寡占和完全竞争等。
竞争行为理论则研究企业在不同市场结构下的行为策略，如价格、输出和市场进入等。
这两个方面相互影响，构成了产业组织理论的核心内容。
在市场结构理论中，垄断是一个重要的概念。
垄断市场是指只有一个或几个企业控制整个市场的情况。
垄断企业通常能够通过控制市场供给、操纵价格和限制市场进入等方式来获得额外的利润。
垄断市场的形成往往受到一些因素的影响，如技术垄断、自然垄断、政府管制等。
而在垄断市场中，企业行为和竞争策略也呈现出一些特殊性，如价格歧视、重复垄断等。
与垄断相对应的是完全竞争市场。
完全竞争市场是指有大量小型企业存在，每个企业对市场价格都是价格接受者，无法对价格进行操纵。
在完全竞争市场中，企业只能通过提高效率和降低成本来获取利润。
此外，还有寡头垄断市场和垄断竞争市场等其他市场形态，每种市场形态都具有其独特的企业行为和竞争策略。
产业组织理论习题答案
产业组织理论习题答案【篇一：产业组织理论作业题】名词解释产业：产业既可以指工业，又可以泛指国民经济中的各个具体产业部门。
战略关联分类法：按一个国家或地区产业政策中的不同产业地位来划分产业的分类方法。
主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的“不合比例增长”的作用有效地带动其他产业发展的产业或产业群。
先导产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其他产业朝某一战略目标发展的产业或产业群。
支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用的产业或产业群。
交易费用：通过市场配置资源产生的费用，它包括四个部分：交易双方事前的信息搜寻费用；协议协商执行过程中产生的费用；因协议不完全性导致事后修改产生的费用；因不确定性导致的最终损失。
资本专用性：它是指这样一种状态，在双方交易的过程中，有些投资是专用性的，是专门为特定交易过程进行的投资，这些专用性投资无法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用会导致资产的大幅度贬值。
产业组织：同一产业内企业间的市场关系，主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系、利用关系。
产业组织理论：是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及市场运行问题的应用经济理论。
马歇尔冲突：大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展，即规模经济和垄断的弊病。
市场结构：是对市场内竞争程度、价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。
市场行为：企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上所采取的各种决策行动。
市场绩效：在一定市场结构下市场行为运行的最终产生的经济后果。
产业组织政策：为了促进资源在产业内、企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定的用以引导和干预市场行为的政策。
行业集中度：即行业规模分布状况。
规模最大的前几位企业的有关数值与整个行业或市场的份额最常用。
[答案][华中师范大学]《产业组织理论》在线作业
![[答案][华中师范大学]《产业组织理论》在线作业](https://img.taocdn.com/s3/m/b9cc8cd8b52acfc789ebc9e6.png)
1.企业应该根据产品生命周期阶段的不同特点来决定是否进入以及怎样进入()。
A、并购B、全新进入C、模仿进入D、内部发展答案：C2.完全竞争厂商长期和短期均衡的效率来源是()。
A、企业家才能出众B、要素自由流动C、信息完备D、资源充足答案：B3.如果某一产业随着产品产量增加，成本下降，说明该企业规模报酬()。
A、递增B、递减C、不变D、无法判断答案：B4.产业经济学研究的领域是()。
A、家庭B、企业C、产业D、国民经济总量答案：C5.结构性进入障碍不包括()。
A、行政障碍B、绝对成本优势障碍C、必要资本量障碍D、规模经济障碍6.经济学中组织的概念最初的提出者是()。
A、克拉克B、马歇尔C、亚当斯密D、梅森答案：B7.以下关于贝恩指数的说法正确的是()。
A、贝恩指数不受企业行为影响B、贝恩指数是一种平均利润率C、贝恩指数中经济利润容易计算D、贝恩指数越大，表明市场垄断程度越高答案：D8.在短期中，以下属于可变成本的是()。
A、资本利息B、厂房租金C、设备费用D、工人工资答案：D9.长期边际成本曲线呈()。
A、向上倾斜B、U形C、向下倾斜D、倒U形答案：B10.完全竞争厂商的长期均衡利润()。
A、大于0B、等于0D、不确定答案：B11.经济性规制包括()。
A、价格规制B、质量规制C、进入和退出规制D、投资规制答案：ABCD12.现代市场规制的特点有()。
A、规制的主体是政府B、规制执行需要成本C、规制对市场交易机制有着直接影响D、企业和消费者是规制的客体答案：ABCD13.三维度分析法主要包括()。
A、对社会的影响B、回报C、成本D、股利答案：ABC14.策略性进入障碍主要包括()。
A、影响未来需求结构的进入阻止B、影响未来供给结构的进入阻止C、影响潜在进入者信念的进入阻止D、影响未来成本结构的进入阻止答案：ACD15.放松规制的主要路径有()。
B、引入非公有资本C、横向拆分D、引入竞争答案：ABCD16.进入规制的规制手段有()。
产业组织理论习题答案
产业组织理论习题答案产业组织理论是经济学中的一个重要分支，它主要研究企业在市场中的行为和市场结构对经济效率的影响。
以下是一些产业组织理论习题的答案：1. 市场结构的分类：- 完全竞争市场：市场上有大量买家和卖家，产品是同质的，进入和退出市场没有障碍。
- 垄断竞争市场：市场上有许多卖方，但每个卖方提供略有差异的产品。
- 寡头垄断市场：市场上只有少数几个卖方，他们对市场价格有显著影响。
- 完全垄断市场：市场上只有一个卖方，没有竞争对手。
2. 市场力量的来源：- 专利权：通过法律保护，阻止其他企业使用特定的技术或产品。
- 规模经济：企业规模大到一定程度时，单位成本会降低。
- 品牌忠诚度：消费者对特定品牌有偏好，不愿意轻易更换。
3. 价格歧视：- 第一程度价格歧视：对每个消费者都收取不同的价格。
- 第二程度价格歧视：根据购买数量的不同，收取不同的价格。
- 第三程度价格歧视：根据消费者的不同特征，如年龄、性别等，收取不同的价格。
4. 市场进入壁垒：- 规模经济：新进入者需要投入大量资金才能与现有企业竞争。
- 法律壁垒：如专利权、许可证等。
- 消费者偏好：消费者对现有品牌的忠诚度。
5. 卡特尔：- 卡特尔是一组企业之间的协议，目的是通过限制产量来提高价格。
- 卡特尔通常不稳定，因为成员之间存在作弊的动机。
6. 自然垄断：- 自然垄断是指在某些行业，由于规模经济的存在，只有一个企业能够以最低成本提供服务。
7. 反垄断法：- 反垄断法旨在防止企业通过不正当手段限制市场竞争，保护消费者利益。
8. 产业组织理论的应用：- 政策制定：政府可以利用产业组织理论来制定促进竞争的政策。
- 企业战略：企业可以利用产业组织理论来制定市场进入、定价和产品开发策略。
以上是产业组织理论的一些基本习题答案，希望对你有所帮助。
在实际应用中，这些理论需要结合具体情况进行分析和应用。
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新产业组织理论（NID），是指20世纪70年代以后出现的
以分析企业策略性行为为主旨的与以往有着根本不同的产
业 组 织 理 论 （ Davis and Lyons ， 1988;Pepall ， L.et al. ，
1999
）
。
与传统产业组织理论的区别：首要标志是NID对产业组织
研究的最大贡献在于理论研究方法的统一。即除了对假定
1879年，马歇尔将产业组织正式定义为产业内部的 结构。马歇尔在论及生产要素问题时，在萨伊的生 产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，将组织 列为一个独立的生产要素。同时，在论及分工与机 器、某地区特定产业的集中、大规模生产及企业的 经营管理、企业形态等问题时，他还触及了规模经 济性问题。36年之后，斯拉法从质疑完全竞争理论 的立场，进一步论述了规模经济与完全竞争的不相 容性，即后人所谓的“斯拉法冲突”。
芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥大学传 统的经济自由主义思想和社会达尔文主义，信奉自 由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自 我调节能力，认为市场竞争过程是市场力量自由发 挥作用的过程，是一个适者生存、劣者淘汰的所谓 “生存检验”的过程。芝加哥学派的基本思想，乃 是主张把价格理论模型作为分析市场的基本工具， 并主要基于价格模型对企业行为和绩效作出预期， 同时借此设计检验其理论的经验性分析模型。
斯密通过对重商主义学说和重商主义时代 国家干预私人经济主体活动的批判，提出 了所谓自由竞争的思想。 按照斯蒂格勒（Stigler,George J.）的归纳， 斯密所宣扬的自由竞争的观念实际上是由 五项条件组成的，即：
（1）竞争者必须是独立行动，而没有事先的约定； （2）现有的竞争者数量足以使利润平均化； （3）经济主体必须具备有关市场状况的足够知识； （4）经济主体必须拥有摆脱社会限制的自由； （5）经济主体有足够的时间完成生产要素配置中 的 必要适应过程。
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第一节 进入与退出壁垒的含义
•乔治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）,已故的 芝加哥大学教授,“信息经 济学”和“管制经济学” 的创始人，第十四届诺贝 尔经济学奖获得者。
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第四节 退出壁垒
• 四、信息壁垒
• 由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大 量存在，使得一项业务的失败可以被其它业务的成功 所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供， 因此经理们明知从经济上退出是合理的，却不愿退出。
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第三节 策略性进入壁垒
•三、 影响进入者信念的进入阻挠
• 在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进 入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信 息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润 做出预期，进而决定是否进入市场。
第三节 策略性进入壁垒
•一、 影响未来成本结构的进入阻挠
• 原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相 对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处 于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发 动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期 到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。 • （一）过剩生产能力投资 • （二）干中学(learning by doing)
第四节 退出壁垒
• 二、退出的固定成本
• 企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计 师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付 安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布 决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降 等损失。
进入与退出壁垒(产业经济学2个案例)
案例1案例名称：“氖灯”小巨人的成功之道案例适用：进入壁垒案例来源：薛家骥：“氖灯”小巨人和市场进入壁垒——“扬州现象”透视之五，现代经济探讨，1994年第8期，部分修改后引用。
一颗颗闪烁着红绿光的氖灯，产品虽小，却占领着一个大市场。
扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶，最初只用于机器设备的配套，随着家电产业的发展，从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电，氖灯的需要量越来越大。
1988年以后，扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业，为氖灯的大发展铺平了道路。
从1991年到1993年，产量连续三年翻番，到1993年底，氖灯的产量已达1.5亿只，产值1.2亿元，利润 1111万元。
截至2003年，资本收益率已经连续10年达到100%。
1993年扬州灯泡集团生产的氖灯，国内市场的覆盖面已达70%，出口也占全国的50%，成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。
目前，扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。
集团的产品畅销国内外，有50%以上直接出口，销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。
产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内，氖灯生产规模从小到大，直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。
扬州灯泡集团的做大做强，虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀，但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。
灯泡生产在我国并不是一个新兴产业，技术成熟，工艺稳定，初始投资规模小，少量投入即可新建生产线。
氖灯生产与灯泡生产类似。
因此，扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争，更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。
扬州灯泡集团很懂得一哄而起，重复生产、重复引进的厉害。
《产业组织理论》课程教学大纲
《产业组织理论》课程教学大纲一、课程基本信息课程代码：课程名称：产业组织理论英文名称：Industrial Organization课程类别：学科基础课学时：32学分：2适用对象: 2020经济学（拔尖创新人才培养实验区）考核方式：考试先修课程：产业经济学二、课程简介产业组织理论主要是对不完全竞争市场的分析，主要内容是市场的组织和结构、市场策略行为和市场绩效，基本的政策导向是反垄断政策。
目前，产业组织理论已经成为经济学领域以及公司理财、组织战略、经济法学等相关领域的重要理论基础之一，产业组织理论是目前国际经济学领域发展最快和最活跃的领域之一。
三、课程性质与教学目的通过本课程的学习，掌握产业组织的基本理论和以博弈论为主的分析工具，熟用产业组织理论的分析框架和主要分析方法，能对现实经济中存在的大量产业组织现象进行较深入的经济学分析。
学生除了掌握产业经济学的理论框架和分析范式之外，还需要及时关注重大的产业组织现象、问题和产业组织政策变化，能从专业的角度解释并且评价现实产业组织的实践问题，有能力提出假说，建立理论模型或实证检验，并设计符合可行的产业组织政策。
因此，需要学生及时完成课后作业、阅读每章的经典文献和参与课堂案例讨论。
在教学过程中，既照顾理论的系统性，又突出教学重点。
系统总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
思考我国政府在鼓励竞争，促进企业创新，改善社会福利水平等方面采取的措施与取得的成绩，让学生深刻体会社会主义制度的优越性。
针对一些难度较大的模型推导和前沿专题，教师可课外单独辅导，以满足部分素养较好学生的求知欲望。
教师的教学进度参考本大纲规定的教学时间安排，具体内容可酌情调整。
四、教学内容及要求第一章导论（一）目的与要求使学生了解掌握产业的分类，了解产业组织理论的发展进程，理解产业组织理论与政策的中国意义（二）教学内容第一节产业组织研究的对象第二节产业组织理论的产生和发展第三节产业组织与微观经济学第四节中国经济转型与产业经济学（三）思考与实践总结我国政府在推动经济转型、促进经济增长方面做出的努力，展示中国近年来在经济发展中取得的成绩，培养学生爱国情怀。
第12章产业的进入退出进入障碍产业组织理论大连
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
R1M( q1D )
R1M
R1S( q1S )
R1S
q1S q1M
q1D q1
q1
图12.2 进入遏制
当企业将产量扩张到大于垄断水平时（q1D > q1M )时,将使新进
入者的利润减少为0，达到阻止潜在竞争对手进入的目的。
o 虽然在位企业的数目没有发生变化，但经营的品牌却 从25个上升到80个。
o 为什么利润如此之高，进入相对容易，却没有企业进 入呢？
假定早餐食品只有甜度一个特征。无价格竞争，即 P1=P2=P 假定企业1先采取行动，企业2后采取行动 令F为开发一种新产品的成本，且F<P/2 如果企业1只生产一种产品, 那么企业2将位于1/2,和企业1一样获得
12.3 兼并
减少竞争对手的另一种方法是兼并对手 兼并暗指“退出”和“进入”
12.3.1 兼并（M&A) 的基本类型
横向兼并
产业组织的研究重点
▪ 它是同一市场区域内，同一生产经营阶段 上，从事同样经济活动的企业间的兼并。
纵向兼并
▪ 它是指从事同一产品、不同阶段生产经营 活动的企业间的兼并。
✓ 大规模生产会增加行业供给，降低市场价 格
Q*
产量
（3）必要资本量障碍
必要资本是指进入某一市场所必需的 资本投资。
必要资本量越大，筹资就越困难，形 成必要资本量障碍。
（4）产品差异障碍
推销差异化产品需要花费高费用，包括广告 费用，改进包装和式样的费用等。
在顾客对原有企业的产品有较强偏好的行业 中，新进入企业为了吸引顾客对自己产品的 偏好，必须支出巨额的促销费用，并且还必 须在相当长时间继续进行促销活动。
产业经济学-产业组织理论
产业组织理论
贝恩对进 入壁垒的定义是,和潜在的进入者相比,现存厂 商所享有的有利条件,属于进入壁垒的因素,包括规模经济、 最低资本需求量和产品差异等。芝加哥学派的代表人物之一 施蒂 格勒则认为进入壁垒指新进入厂商比老厂商多负担的 成本。按照此观点,贝恩所认为的 进入壁垒因素就不被芝加 哥学派看作是进入壁垒,芝加哥学派强调人为的壁垒,即政府 的进入规制。
产业组织理论
产业组织理论
第一节 产业组织理论的形成 第二节 产业组织理论的发展 第三节 新产业组织理论的贡献 思考题
产业组织理论
第一节 产业组织理论的形成
一、 产业组织理论的萌芽 产业组织理论的思想渊源久远。柏拉图(公元前427—公 元前347年)对劳动分工的分 析,是经济学体系的一块基石。 柏拉图认为专业化会增加生产的思想可以被认为是产业组 织理论思想的一粒种子。
产业组织理论
新奥地利学派认为竞争性市场过程是分散的知识、信息 的发现和利用过程,因而他们 特别强调企业家及其创业精神 在这一过程中的重要作用,强调在竞争的市场上企业家的行 为是如何指导资源的流动以最好地满足消费者的需要。柯兹 纳充分发展了米塞尔的人类行 为概念,认为经济生活的手段 与目的关系并非一成不变,而要受有创造性的人的行为的制 约,他将这种创造性的作用定义为创业精神。它在本质上是 发现新的然而是人们希望得到 的需要,以及满足这些需要的 新资源、新技术或其他手段的能力。在要素投入价格低于最 终产品价格的市场状态下,本来就存在着获利机会。
(二) 芝加哥学派的主要观点 芝加哥学派在经济理论体系上信奉自由主义思想,相信 自由市场中竞争机制的作用和 “看不见的手”的自我调节 力量,认为市场竞争过程是一个适者生存、优胜劣汰的过程, 基 本理论主张是维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府 干预等。
产业的进入退出进入障碍产业组织理论大连课件
退出壁垒的存在使得企业在进入 新行业时需要慎重考虑，因为一 旦进入，可能会面临较高的退出 成本。
退出壁垒的分类
经济性退出壁垒
如固定资产的专用性、沉 没成本等，这些成本一旦 投入就很难收回。
社会性退出壁垒
如企业与政府、社区的关 系，企业的社会责任等， 这些因素会影响企业的退 出决策。
法律性退出壁垒
如法律对退出行业的限制、 环保法规等，这些法规可 能增加企业的退出成本。
影响退出壁垒的因素
市场结构
企业规模
市场结构对退出壁垒的影响较大，垄断程 度较高的行业往往存在较高的退出壁垒。
企业规模越大，其退出壁垒往往越高，因 为大企业需要承担更高的退出成本。
行业特点
政策法规
不同行业的退出壁垒存在差异，例如重资 产行业往往存在较高的经济性退出壁垒。
行为性进入壁垒
由在位企业所采取的特定 策略或行为所形成的壁垒， 如价格战、广告战、研发 等。
制度性进入壁垒
由政府政策、法律法规等 所形成的壁垒，如关税、 配额限制、行政性垄断等。
影响进入壁垒的因素
技术因素
技术的复杂性和保密性可以提 高进入壁垒，使得潜在进入者
难以模仿或复制。
规模经济
规模经济的存在使得原有企业 具有成本优势，潜在进入者难 以在短期内达到相同的规模。
PART 06
结论
对产业组织理论的总结
产业组织理论是研究产业内部企业间竞 争与垄断关系、市场结构以及企业竞争 策略的理论，旨在揭示产业组织的结构、
行为和绩效。
产业组织理论的核心内容包括市场结构、 产业组织理论对于政府制定产业政策和
市场行为和市场绩效三个方面，这三个 规范企业行为具有重要的指导意义，有
产业组织理论
❖芝加哥学派在理论上继承了自由主义经济思想， 信奉自由竞争机制的作用，强调新古典学价格理 论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组 织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角 来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断 这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概 念。
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4、产业组织政策 促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业
政府直接规制政策：适用于自然垄断产业
5、SCP分析框架 ❖将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善
程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完 全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资 源配置效率。
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二、哈佛学派的SCP分析框架
❖1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥 大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断 竞争理论》和《不完全竞争经济学》，不谋而合地 提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。
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产业组织理论是有关市场经济中企业行为和组织 制
度的学科。它研究的内容大体可以分为两个主要方 面:
一是企业内部投入与产出的关系以及人与人之间的 关
一、产业组织的定义
• 经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇 尔首先提出的。
• 产业组织（Industrial Organization)指同一产 业内企业间的组织或者市场关系。
• 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源 占用关系和利益关系。
• 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济 的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的现实市 场关系进行具体描述和说明。
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三、“马歇尔冲突”与不完全竞争
❖“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带 来规模经济性，使这些企业的产品单位成 本不断下降、市场占有率不断提高，其结 果必然导致市场结构中的垄断因素不断增 强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧 失活力，从而扼杀自由竞争。
产业组织理论-大连理工大学经济系
奇瑞:06年产量30万量,05年10万量 丰田:06年产量906万量
横向边界的决定因素：成本
成本
ATC
0
Q*(有效规模)
数量
成本因素并不能完全解释 企业的横向边界
成本 ATC
0
Q1*(有效规模)
Q2*
数量
2.3.2 纵向边界 纵向边界:企业内部的生产流程中不 同生产阶段的数量.
产业组织学与产业经济学
在英美等国，产业组织学也称产业经济学（ Industry organization economics，Industry Economics） 在日本和中国等国家，产业经济学除包括产 业组织理论之外，还包括产业结构理论、产 业关联理论、产业布局理论。
产业组织学与产业经济学
本课程
标准的产业组织理论（英美国家的产业 经济学） 一个产业内部企业的行为和由此导致的 相互之间的竞争关系
1.2 产业组织学的研究内容
产业组织学的中心内容
市场势力（ market power）：厂商拥有的使定价高 于成本(边际成本)的能力
（1） 是否存在市场势力？
企业行为
（2） 企业如何获得和保持市场势力？ 专利、战略、设置进入障碍
第一章.
导言
什么是产业组织理论
产业组织理论的研究内容
产业组织理论的两种主要研究方法
1.1 什么是产业组织理论（
Industrial Organization
Theory of
，IO）
IO 是国际公认的经济学专业的核心课 程，是目前经济学领域研究最为活跃、 取得成果最为丰富的领域之一。
产业组织理论
产业组织理论产业组织理论指的是经济学中研究市场结构、竞争形式和企业行为的理论。
产业组织理论早期主要关注市场垄断和反垄断政策，然而随着经济全球化的发展和市场经济的演进，产业组织理论发展出了一系列新的分支和应用。
本文将主要从以下几个方面进行论述：产业组织理论的发展历程、核心理论框架、现实应用及未来展望。
一、产业组织理论的发展历程产业组织理论的发展历程可以分为四个阶段：早期阶段、中期阶段、革命性进展阶段和当代阶段。
早期阶段：产业组织理论从1920年代起开始形成，主要关注于垄断市场和反垄断政策。
代表人物有E. Chamberlin和J. Bain，他们提出了竞争垄断模型和结构竞争模型等理论框架。
中期阶段：20世纪40年代至60年代是产业组织理论的中期阶段。
此时，理论进一步深化和拓展，人们开始思考更加复杂的市场结构和企业行为。
代表人物有J. Robinson和P. Sweezy 等，他们提出了限制竞争性市场模型和价格领导型垄断市场模型等理论框架。
革命性进展阶段：80年代至90年代是产业组织理论的革命性进展阶段。
这一时期，人们开始关注非价格竞争和企业内部组织的作用。
代表人物有M. Porter、O. Williamson等，他们提出了竞争优势理论和事务成本理论等新的理论框架。
当代阶段：产业组织理论的当代阶段旨在发展更加综合和动态的理论框架，关注于市场演化、技术创新和制度安排等方面。
代表人物有J. Tirole、M. Armstrong等。
二、核心理论框架产业组织理论的核心理论框架包括市场结构、企业行为和市场效率三个方面。
市场结构：市场结构主要包括市场集中度、进入和退出成本、竞争局势等。
市场结构对企业行为和市场效率有着重要影响。
企业行为：企业行为是指企业在市场竞争中所采取的策略和行动。
主要包括定价策略、生产策略、广告策略等。
市场效率：市场效率是指市场资源分配的效率。
效率高低取决于市场结构和企业行为。
低效率可能会导致经济浪费和社会福利的损失。
产业经济学进入和退出壁垒
其竞争性较强（而程度比较稳定）。
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • 市场集中度提高↗，垄断程度提高 • ↗，竞争程度下降↘。 • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高， • 市场集中度下降↘，垄断程度下降 • ↘ ，竞争程度提高↗ 。
• ① 埋没费用（沉没成本）壁垒 • ② 解雇费用壁垒 • ③ 经营联系（结合生产）壁垒， • 如：石油精炼产业 • ④ 政策法律壁垒
（3）退出壁垒和市场结构的关系
• 进入壁垒和退出壁垒的关系
• 一般情况下，进入壁垒较高的产业， • 退出壁垒也较高； • 而进入垒垒较低的产业， • 退出壁垒也较低。 • 是否存在进入壁垒较高而退出壁垒较低
• （3）进入壁垒和市场结构的关系 • 进入壁垒越高， • 垄断程度越高，竞争程度越低。 • 进入壁垒越低， • 竞争程度越高，垄断程度越低。
2、退出壁垒
（1）概念： 所谓退出是指某个企业停止作为卖方 的行为，它包括破产和转产两种情 况。
企业在退出某个产业市场时所遇到 的阻碍，即退出壁垒
（2）退出壁垒的构成因素：
的产业呢？ • 存在，如建筑业
退出壁垒和市场结构的关系
① 进入壁垒较（越）高，退出壁垒 也较（越）高，
• ② 进入壁垒较（越）低，退出壁垒 也较（越）低，
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高，
① 进入壁垒较（越）高，）。
1、进入壁垒
（1）概念： 又叫进入障碍，它是指产业内已有企
业对准备进入或正在进入该产业的新企业 所拥有的优势，
或者说新企业在进入该产业时所遇到的 不利因素或限制。
这里的新企业，既可以是新设立的企业， 也可以是原来其他产业的企业进入新的 产业领域。
产业组织理论双语ppt课件
什么是产业组织理论 产业组织理论的研究内容 产业组织理论的形成及其发展 产业组织理论的研究方法与工具
• Textbook
– “Introduction to Industrial Organization” , 2000, by Luis Cabral
– “Industrial Organization: contemporary theory and practice”, Fourth Edition, 2008, by Lynne Pepall et.al
Zantac 的成本很低，但售价很高，公司为什么这么做呢？ (企业希望获得最大化的利润）
为什么Glaxo Wellcome 公司能够提升价格？ （ Zantac 的替代品很少，具有很强的市场势力）
为什么其他公司没有模仿Zantac 呢？ （专利是原因之一）
Zantac 并不是这一领域可以选择的唯一药品，如 SmithKline 的Tagamet，和大量以通用名出售的药品。 为什么这些药品的价格竞争没有因此而日趋激烈呢？ （广告维护了消费者的品牌忠诚度）
– Lecture Hours: 30 (Some time will be devoted to problem sets/presentation during the lectures.)
– Final Exam: 2
• Composition of the Final Grade
– Attendance and Participation: 5% – 2 problem sets: 15% – Short Essay Assignment (due 16/12) : 10% – Final Exam (Open-book): 70%
产业组织理论
产业组织理论第一篇：产业组织理论产业组织理论与实践（美）沃德曼（Waldman,D.E.）；（美）詹森（Jensen,E,J.）机械工业出版社第2章厂商和生产成本一、关键词（我是在课本上找的）1、拇指定律定价：用资本的投资回报率来进行产品定价，忽略一些相对不太重要的因素。
由于被忽略的是非主要因素，依据拇指法则做出的决策仍然是近似理性的，也就是说，拇指法则仅导致了对于完全理性的微小偏离。
（拇指定律定价：第一个拇指定律定价方程是基于资本投资赚取固定的回报率的假定；另一个拇指定律定价方程是厂商把价格设定为货物成本的固定补偿。
两个拇指定律定价已被经济学家看成是相等的.）2、规模经济：通常是指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。
（规模经济存在于平均成本随着产量的增加而下降的情况中,边际成本低于平均成本.S=AC/MC,S>1,规模经济,S<1,规模不经济。
）3、范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。
（生产一系列相关产品所带来的成本节约叫范围经济）4、X-非效率：某一产业内企业数量越少，市场垄断力量就越大。
而垄断企业在不存在市场竞争机制约束的状况下，就会放松内部管理和技术创新，从而导致了生产和经营低效率。
这些企业不会自觉按照边际成本或平均成本制定价格，而往往会制定垄断价格，导致社会资源分配的低效率。
（一个给定的系列投入集合的扩展并不必然达到最大化产出。
）二、讨论题1、请解释科斯的企业理论？科斯指出，新古典企业理论存在着非常明显的缺陷。
为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
产业组织学——市场进入与进入遏制
300， 0
300， 0
进入者
在位者
在位者
接纳
不完全信息下的进入博弈
高成本情况： 在位者 低成本情况：
30 ，80
-10 ，100
产量
价格
3 000 000
700
6 000 000
400
9 000 000
200
芯片需求
Ｓ
Ｐ
Ｐ
-800m , -400m
400m , 0m
200m , 200m
1100m , 0m
建立
不建立
进入
进入
不进入
不进入
S公司 P公司
结论：
1、S公司借助于事先扩大生产能力的行动，影响和改变了P公司对进入后利润的预期； 2、对于S公司通过事先投资从而将P公司阻止在市场之外，其得益要大于容纳P公司进入时所获得的得益。
贝恩对进入条件的分类：
进入封锁：指有着难以逾越的结构性进入壁垒，以至于在位者不需要采取任何行动进行遏制，进入就会受到封锁； 进入遏制：在位者采取进入阻止战略将进入者阻止在市场之外； 进入容纳（便利）：指如果结构性进入壁垒低，并且（1）进入阻止战略将无效，或者（2）在位者的阻止进入成本超过将进入者阻止在外时所获得的利润，这时进入就是便利的；
进入和退出企业的规模将比在位企业规模更小。一个典型的进入者将仅为一个典型的在位者规模的1/3（但对于多样化经营的进入者，其规模可能是其他进入者规模的3倍）；退出者也是规模比较小的企业； 新进入企业具有很高的失败率，大部分进入者的持续时间不超过10年，幸存的企业通常经历曲折的发展过程，幸存下来的企业规模将大约扩大1倍。
R1
R2
P1
P2
企业进入与退出障碍研究
2 研究对象
不完全竞争市场：寡头垄断、垄断竞争 某一产业中厂商和该产业生产的产品 分析在不完全竞争市场上生产具有相互替代关系产
品的厂商的进入、退出为切入点；以产业的资源最 优配置为目标，阐述为什么企业进入会过多，而进 入过多之后随不能赢利为何不能顺利退出；寻求能 充分发挥价格机制的实现条件，正确引导企业进入 、退出，从而达到合理的产业组织和社会福利最优 。
1 问题的提出
一些产业的产品最初被商业化而引入市场时，由于现期的和 潜在的市场容量非常大，高额的赢利会诱导企业（厂商）数 量急剧增加。随着市场的饱和，尽管产量在持续增加而企业 （厂商）的数量却在不断下降，通常这个时期比较漫长。
理论意义和现实意义 厂商的进入、退出、淘汰是什么因素决定的？是否与市 场结构有联系？ 企业数量的变化是否会影响企业行为和市场运行绩效？ 政府实施的产业组织政策是否能够引导企业的进入、退 出和淘汰过程向着资源最优配置和社会福利最优的方向 发展变化？ 我国当前形式下，产业组织政策是否符合市场经济发展 的内在要求？ 我国政府的产业政策对我国改革开放和推进市场化进程 究竟起什么作用？
在萨伊的劳动、资本和土地三种要素之外，提出 了生产的第四要素“组织”，既指企业内的组织 形态，也指企业之间的组织形态，还指产业之间 的组织形态。还提出追求规模经济的结果是阻断 价格机制的作用和垄断的发展。——“马歇尔冲 突”（Marshall’s dilemma)
对关于“马歇尔冲突”的争论进行了总结。
避免市场势力的负面作用：反拖拉斯政策 4、产业政策
加强某个企业或产业的市场位置，尤其是在与外国 公司的竞争中。
产业组织学的研究方法简介
结构—行为—绩效（SCP）范式（structure-conductperformance)
产业组织理论ppt课件
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烧伤病人的治疗通常是取烧伤病人的 健康皮 肤进行 自体移 植，但 对于大 面积烧 伤病人 来讲， 健康皮 肤很有 限，请 同学们 想一想 如何来 治疗该 病人
3.梅森对有效竞争理论的补充
梅森在1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中 作出了两大贡献：
1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维 护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争 有效性的市场绩效标准。
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2.新制度学派的理论特点
以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经 济问题，也称之为“新制度产业经济学”。
其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关 系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部， 从企业内部的产权结构、组织结构变化来分析企业行为，以 及它们对市场绩效的影响。
产 业 组 织 理 论 发 展 脉 络
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马歇尔的组织是第 四生产要素说
克拉克的有效竞争 理念及其目标设计
贝恩：判定有效竞争标 准的SCP分析框架）
新制度学派研究重点深 入到产业组织内部
张伯伦、罗宾 逊夫人的垄断
竞争理论
梅森有效竞争 的市场结构、 市场绩效标准
芝加哥学派主张 完全自由主义， 反对政府规制。
四、市场结构的影响因素
集中度、产品的差别化、市场进入和退出的壁垒、市场 需求的增长率、市场需求的价格弹性等。
其中，特别重要的是前3项。
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烧伤病人的治疗通常是取烧伤病人的 健康皮 肤进行 自体移 植，但 对于大 面积烧 伤病人 来讲， 健康皮 肤很有 限，请 同学们 想一想 如何来 治疗该 病人
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R1, R2,
R1M( q1M ) R1M
R2
q1M
q1
图12.4 进入封锁
如果进入成本很高，那么在位企业将制定垄断产量，不理会进入 威胁。
只有当生产能力的成本很高其是沉没成本时，抢 先制定生产能力才是可信的战略
12.2.2 产品扩散
o 方便谷类早餐行业的在位企业（Kellogg，General Mills，General Foods ，Quaker Oats）获得丰厚的利 润，但是几乎没有新企业进入该行业。
P/2-F的净利润. 如果企业1开发两种产品,一种位于1/4, 一种位于4/3, 则企业2能获得的最大市场份额为1/4, 利润为P/4-F.若F>P/4,则企业2
不会进入. 企业1生产二种产品时，企业2进入变得更为困难。 企业1生产二种产品阻止企业2进入时的利润为 P-2F=2(P/2-F),是生产
阶段2：进入者要决定是否还留在市场中。如果其退出， 在位企业获得垄断RM。否则，重复第一阶段的情况。
导致绝对成本优势的原因：
原材料本已稀缺，新企业需付出更高的 价格或到更远的地方购买才能获得。
原有企业占有专利，从而控制了先进技 术。
新企业需付出较高的资本成本
（2）规模经济障碍
虽然原有企业在平均成本上不占
优势，但新进入企业只有占到行
成本
业产量的很大规模份额后才能获
得规模优势。
新企业面临两难困境:
12.2 行为性进入障碍
由原有企业为阻止新企业进入而主 动采取的相应策略性行为而形成。
现有企业(在位企业,incumbent firm) 会倾 向于阻止进入.
进入阻止是一种典型的策略性行为
策略性行为：一个厂商通过影响竞争对手对该厂 商行为的预期，使竞争对手在预期的基础上做出 对其有利的决策，这种影响竞争对手预期的行为 就是策略性行为。
策略性行为存在的两个必要条件：
✓ 存在竞争对手 ✓ 能够通过改变竞争对手对其行为的预期而影
响竞争对手的决策
只存在寡头市Байду номын сангаас中
12.2.1 扩张生产能力
生产能力是企业产量的上限，取决与设备等资 本投资。
原有企业扩大生产能力，由于原有企业已经在 生产能力上做出不可逆转的投资，新企业会相 信如果它们进入市场，价格竞争将加剧。
o 虽然在位企业的数目没有发生变化，但经营的品牌却 从25个上升到80个。
o 为什么利润如此之高，进入相对容易，却没有企业进 入呢？
假定早餐食品只有甜度一个特征。无价格竞争，即 P1=P2=P 假定企业1先采取行动，企业2后采取行动 令F为开发一种新产品的成本，且F<P/2 如果企业1只生产一种产品, 那么企业2将位于1/2,和企业1一样获得
虽然由于产量扩张, 企业1的利润减少, 但如果q1< q1, 企业1 损 失的利润将小于允许企业2进入时造成的损失.
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
R1M
R1S( q1S ) R1M( q1D )
R1S q1S q1M
图12.3 进入容纳
q1D
q1
当进入成本很低时，当遏止潜在竞争对手进入的利润低于允许竞 争对手进入的利润时，企业1的最优战略是允许企业2进入。
(1 ) 什么是掠夺性定价
掠夺性定价是指：一个厂商开始时降低价格将 竞争对手驱出市场并吓退潜在进入者。当竞争 对手消失后，在提高价格。
假定实行掠夺性定价的企业与其竞争对手具有相同的成本
G D P* A
MC C
B
AC
产业需求
F
E
O
Q1
Q*-Q1
Q*
这一模型的成立必须满足的条件：
在实行低价格期间，已存的厂商必须有能力曾受相当的资金损失。
一种产品允许企业2进入时的2倍。
无甜味
1/4
1/2
（玉米片）
3/4
非常甜
（巧克力豆）
产品扩散。在具有产品差异的市场中， 现有企业开发多种产品或商标挤满市场 ，使得新企业产品没有足够的市场进行 盈利性竞争。
企业生产的产品种类的数量高于没有进 入威胁时的最优产品数量.
12.2.3 掠夺性定价（Predatory pricing)
已存厂商必须在低价格上满足所有的需求.
(2)芝加哥学派和掠夺性定价的鼓钱袋理论
芝加哥学派对掠夺性定价的批评
理性的企业在被掠夺时，是不会退出市场的。因此，理性 的在位企业绝对不会采取掠夺性行动。
假定存在两个阶段：
阶段1：在位企业决定是否低价。如果制定低价，在位企 业和新进入者都将损失L。如果不掠夺，二者将获得双寡 头垄断利润RD
✓ 为降低成本，需要扩大生产规模
✓ 大规模生产会增加行业供给，降低市场价 格
Q*
产量
（3）必要资本量障碍
必要资本是指进入某一市场所必需的 资本投资。
必要资本量越大，筹资就越困难，形 成必要资本量障碍。
（4）产品差异障碍
推销差异化产品需要花费高费用，包括广告 费用，改进包装和式样的费用等。
在顾客对原有企业的产品有较强偏好的行业 中，新进入企业为了吸引顾客对自己产品的 偏好，必须支出巨额的促销费用，并且还必 须在相当长时间继续进行促销活动。
第12章. 产业的进入-退出：进入障碍
结构性进入障碍 行为性进入障碍 兼并
新企业进入成功与否，即取决于动机，又 取决于能力。
任何会降低潜在进入者进入动机和能力的 因素都构成进入障碍（entry barriers)。
12.1 结构性进入障碍
一个行业自然存在的进入障碍
（1）绝对成本优势
不论产量怎样变化，原有企业都能以 比新企业低的单位成本从事生产经营 活动.
企业2在决策之前，可以知道企业1的产出。
R1, R2,
R1M( q1M )
R2
R1M( q1D )
R1M
R1S( q1S )
R1S
q1S q1M
q1D q1
q1
图12.2 进入遏制
当企业将产量扩张到大于垄断水平时（q1D > q1M )时,将使新进
入者的利润减少为0，达到阻止潜在竞争对手进入的目的。
保持过剩生产能力需要企业增加资本投资.
R1, R2,
R1M( q1M ) R1M( q1D )
R2 R1S( q1S )
R1M R1S
q1S q1M
q1D q1
q1
图12.1 产量和进入壁垒
假定某行业只有一家在位企业1和一家潜在进入企业2。
企业2要决定是否进入，以及进入后的产量；在企业2作出自己的 决定之前，企业1先决定自己的产量。