从主要专利质量指标看我国专利的发展水平_石书德

４７．０％ ４８．２％ ４９．１％ ４３．７％ ３５．６％ ３８．７％ ３３．７％ ３４．９％ ３９．５％ ４４．８％
５８．１％ ５９．９％ ６５．９％ ５５．６％ ４８．７％ ５６．０％ ５０．９％ ５０．３％ ５１．１％ ５２．９％
专利时，技术水平和 经 济 价 值 水 平 比 较 高，专 利 所 有 表示对后 来 专 利 的 贡 献 小，该 国 的 专 利 质 量 水 平 较
人越愿意支付年费维持其有效性，则保护期限就会越 低。
长。相反，如果发明 专 利 不 属 于 核 心 专 利，技 术 水 平
表 １ 国 家 专 利 质 量 的 主 要 测 度 指 标
市 场 价 值 越 大 ，专 利 质 量 水 平 也 越 高 。
数量，如果一项专利 被 后 来 专 利 引 用 的 数 量 越 多，则
专利持续时间是从保持专利有效的时间角度反 应 国 家 专 利 的 优 劣 水 平 ，可 以 通 过 有 效 发 明 专 利 平 均
说 明 该 专 利 很 可 能 包 含 某 种 技 术 上 的 重 要 知 识 ，它 是 后来专利的重要基础 。 ［５］ 从一个国家来看，如果 专 利
按照专利来 源 国 进 行 分 析，２０１０ 年 来 自 中 国 的 专利 申 请 总 量 在 全 世 界 排 第 三，达 到 了 ３０７ ２９３ 件， 但是最终获授 权 的 专 利 数 仅 有 ８４ ５５４ 件，专 利 申 请 成功率仅为２７．５％，而２０１０ 年 美 国、法 国、德 国 和 日 本 的 专 利 申 请 成 功 率 分 别 达 到 了 ４４．８％、５２．９％、 ３９．８％和６１．７％。表 ２ 给出了 ２００１ 年至 ２０１０ 年 期 间 各 国 专 利 申 请 成 功 率 的 变 化 趋 势 ，可 以 看 出 中 国 在 过去这些年 的 专 利 申 请 成 功 率 位 于 ２５％ 左 右 徘 徊， 每 年 都 低 于 美 国 、法 国 、德 国 和 日 本 ，并 且 专 利 申 请 成 功 率 没 有 显 著 提 升 。 在 几 个 发 达 国 家 中 ，日 本 在 近 十 年中 的 专 利 申 请 成 功 率 有 显 著 提 升，从 ２００１ 年 的 ３３．０％上升到２０１０年的６１．７％；法 国 的 专 利 申 请 成
１ 国 家 专 利 质 量 的 主 要 测 度 指 标
专利质量与专利数量是体现专利水平的两个不 同 维 度 。 专 利 数 量 反 应 的 是 专 利 总 体 规 模 ，从 数 量 角 度体现专 利 水 平，它 的 典 型 测 度 指 标 有 专 利 申 请 数 量 、专 利 授 权 数 量 等 。 而 专 利 质 量 反 应 的 是 专 利 优 劣 程 度 ，从 质 量 角 度 体 现 专 利 水 平 。 对 于 一 个 国 家 的 专 利水平，通常是根据 专 利 数 量 指 标 进 行 分 析，因 为 数 量 指 标 相 对 要 容 易 统 计 和 比 较 ，但 如 果 仅 关 注 数 量 指 标 ，而 忽 略 了 质 量 指 标 ，往 往 会 被 现 象 蒙 蔽 ，不 能 全 面 反应专利的真实水 平，且 容 易 误 导 专 利 的 发 展 方 向。 于是，专利质量越来 越 受 到 人 们 的 关 注，提 升 专 利 质 量也逐渐成为了各国专利战略实施的主要导向。
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功率维持稳定水平，没 有 显 著 变 化；美 国 和 法 国 总 体 上有显著下降，但 是 从 ２００７ 年 以 来 开 始 略 有 上 升 或 维 持 稳 定 。 专 利 申 请 成 功 率 指 标 表 明 ，我 国 申 请 专 利 达到授权 要 求 的 比 重 比 较 小，专 利 申 请 质 量 水 平 较 低。
表 ２ 中 国 与 世 界 领 先 国 家 专 利 申 请 成 功 率 比 较
年份 中国
美国２００１ １８．２％ ２００２ １５．２％ ２００３ ２０．３％ ２００４ ２７．５％ ２００５ ２２．０％ ２００６ ２０．４％ ２００７ ２０．７％ ２００８ ２３．９％ ２００９ ２８．３％ ２０１０ ２７．５％
技术影响力
专利平均被引次数
被后来专利平均引用的次数
２ 中 国 专 利 质 量 与 国 际 相 比 存 在 的 差 距
根 据 上 文 提 出 的 国 家 专 利 质 量 主 要 测 度 指 标 ，对 我 国 专 利 质 量 进 行 国 际 比 较 分 析 ，数 据 主 要 来 源 于 世 界 知 识 产 权 局 公 开 的 各 国 专 利 数 据 、中 国 知 识 产 权 局 的 公 开 数 据 和 部 分 文 献 数 据 。 经 过 比 较 分 析 发 现 ，我 国专利在申请质量、国 际 化 水 平、有 效 维 持 时 间 和 技 术影响力４个维度均显著落后于国际水平。 ２．１ 专利申请质量 水 平 较 低，需 大 力 提 高 发 明 专 利 比重
护的国家越多，所要 承 担 的 费 用 也 越 高，只 有 当 专 利
技术影响力是从对后来专利的贡献角度反应国
的质量或价值比较高的时候，申请人才会考虑去多个 家专利的优劣水平，可以通过专利平均被引次数来测
国家申请保护。所 以，平 均 专 利 族 越 大，专 利 的 平 均 度。专利被引用次数 是 指 某 项 专 利 被 在 后 专 利 引 用
维持时间进行测 度。 发 明 专 利 平 均 维 持 时 间 是 指 发 平均被引用的次数越多，则说明该国专利的技术水平
明 专 利 在 授 权 后 维 持 其 有 效 性 的 时 间 长 度 ，它 是 测 度 专利质量水 平 的 重 要 指 标 。 ［４］ 当 发 明 专 利 属 于 核 心
越高，产生的技术影 响 力 或 贡 献 越 大，表 明 该 国 的 专 利质量水平越高。 相 反，如 果 平 均 被 引 用 次 数 少，则
收 稿 日 期 ：２０１２－０５－０１ 作 者 简 介 ：石 书 德 （１９８２— ），男 ，湖 南 娄 底 人 ，国 网 能 源 研 究 院 ，博 士 ，研 究 方 向 ：科 技 创 新 。
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科技和产业 第１２卷 第７期
但是，国家专利质量 难 以 通 过 价 值 来 测 度，要 实 现 对 国 家 专 利 质 量 的 有 效 测 度 ，需 要 分 析 国 家 专 利 质 量 的 各项内涵要素，分别 对 各 内 涵 要 素 进 行 测 度，才 能 综 合反应国家专利质量水平。根据已经的相关研究成 果，国家专利质量主 要 包 含 专 利 申 请 质 量、国 际 化 水 平 、有 效 专 利 持 续 时 间 和 技 术 影 响 力 ４ 个 维 度 。
第 １２ 卷 第 ７ 期 ２０１２年 ７月
科 技 和 产 业
Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ａｎｄ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ
Ｖｏｌ．１２，Ｎｏ．７
Ｊｕｌ．， ２０１２
从主要专利质量指标看我国专利的发展水平
石书德
（国网能源研究院，北京 １０００５２）
从 ２０ 世 纪 ９０ 年 代 中 期 开 始 ，我 国 专 利 申 请 大 幅 上涨［１］，２０１０年来源于中国的专利申请量达到 了 ３０７ ５７３件，排在 继 日 本、美 国 后 的 世 界 第 三 位。 目 前 中 国 专 利 申 请 量 达 到 了 世 界 前 列 ，表 明 中 国 拥 有 了 专 利 申请的较强意识和产生专利的较强能力。但对于专 利数量大幅上涨的 现 象，我 们 应 该 客 观 冷 静 地 分 析， 既 要 肯 定 我 们 知 识 产 权 发 展 取 得 的 成 就 ，又 要 看 清 楚 成就背后存在的突出问题。本文选择从专利质量角 度 分 析 我 国 专 利 的 发 展 水 平 ，客 观 分 析 我 国 与 世 界 主 要 发 达 国 家 相 比 存 在 的 专 利 质 量 问 题 ，为 促 进 我 国 正 确制定专利发展战略提供参考。
专 利 质 量 的 测 度 要 比 专 利 数 量 要 困 难 得 多 ，尤 其 是 国 家 层 面 的 专 利 质 量 测 度 ，它 往 往 难 以 从 单 个 维 度 去 测 度 。 对 于 单 项 专 利 的 质 量 水 平 ，可 以 从 价 值 角 度 进行测度，比如通 过 评 估 或 者 市 场 转 让 价 格 来 衡 量。
专利国际化水平是从地域范围角度反应国家专 利 的 优 劣 水 平 ，可 以 通 过 国 际 专 利 比 重 和 平 均 专 利 族 大 小 两 个 指 标 来 测 度 。 ① 国 际 专 利 比 重 ，它 是 指 来 源 国当年在国外获得授权的专利与来源国当年获得授 权的全部专利的比值。国际专利是企业推动国际化 发 展 的 利 器 ，确 保 企 业 技 术 知 识 在 国 际 市 场 上 受 到 保 护 。 国 外 获 得 授 权 的 专 利 比 重 越 大 ，意 味 着 可 以 为 企 业 国 际 化 发 展 保 驾 护 航 的 知 识 产 权 越 多 ，表 明 专 利 的 质 量 水 平 越 高 。 ② 平 均 专 利 族 大 小 ，专 利 族 是 指 同 一
特征
指标
指标说明
专利申请质量
专利申请成功率 发明专利申请比重
当年专利授权数量与专利申请数量的比值 当年申请专利中的发明专利量与申请总量的比值
国际化水平
国际专利比重 专利族大小
当年在国外获得授权的专利与来源国当年获得授权的全部专利的比值 平均每项发明在多个国家获得授权的专利文献数
有效持续时间
有效发明专利维持时间 发明专利在授权后维持其有效性的时间长度
项发明在多个国家申请或获得授权的专利文献数，平 和经济价值水平比较低，专利所有人则不会维持其有
均专利族大小是指平均每项发明在多个国家获得授 权的专利文献数 。 ［３］ 专利族越大，意味着专利申 请 保
效 性 较 长 时 间 ，很 快 就 放 弃 支 付 年 费 使 发 明 专 利 有 效 性 终 止 ，从 而 它 受 到 保 护 的 期 限 就 会 比 较 短 。
摘要：我国专利数量在国际上位居世界前列，表明已经形成了较强的知识产权保护意识和专利创造能力，但 对 数 量 上 的 成就需要客观冷静地分析。从专利质量角度对我国专利发展水平进行研究，在提出国家专利质量主要测度 指 标 的 基 础 上，对我国专利质量与国际领先水平进行比较分析，发现我 国 专 利 在 申 请 质 量、国 际 化 水 平、有 效 维 持 时 间 和 技 术 影 响 力 ４ 个 维 度 均 比 较 落 后 。 在 研 究 结 果 的 基 础 上 ，最 后 提 出 了 促 进 我 国 专 利 质 量 水 平 提 升 的 政 策 建 议 。 关 键 词 ：专 利 ；发 明 专 利 ；专 利 质 量 中 图 分 类 号 ：Ｆ４２４ 文 献 标 志 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１６７１－１８０７（２０１２）０７－０１２３－０４
专利申请质量是从申请角度反应国家专利的优 劣 水 平 ，可 以 通 过 专 利 申 请 成 功 率 和 发 明 专 利 所 占 比 重 两 个 指 标 来 测 度 。 ① 专 利 申 请 成 功 率 ，指 当 年 专 利 授 权 数 量 与 专 利 申 请 数 量 的 比 值 ，反 映 申 请 专 利 满 足 授权要求的水平。 通 常 来 说，专 利 申 请 成 功 率 越 高， 表明达到授权要求的专利在申请专利中的比重越大， 专利申请质量水平也就越高。②发明专利申请比重， 指当年申请专利中的发明专利量与申请总量的比值， 反映申请专利的创新性水平。发明专利比实用新型 和 外 观 设 计 具 有 更 高 的 创 新 水 平 ，所 以 发 明 专 利 所 占 比 重 越 高 ，意 味 着 申 请 专 利 的 创 新 水 平 或 发 明 创 造 水 平 就 越 高 ［２］，表 明 专 利 的 申 请 质 量 水 平 也 就 越 高 。