国际经济学4

Chapter 4 要素禀赋与赫克歇尔－俄林理论

主要问题

1、产生比较优势的原因

2、考察国际贸易对劳动收入和国际收入差异的影响。

赫克歇尔－俄林理论研究了比较优势产生的基础以及贸易对两国要素收入的影响，从而进一步扩展了我们在前两章中已经研究过的贸易模型。

4.1 H-O理论的假设

1、贸易中有两个国家（A国和B国），两种商品（X与Y），两种生产要素（劳动与资本）。

2、两国在生产中都使用相同的技术。

3、在两个国家中，商品X都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型产品。

4、在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。

5、两国在生产中均为不完全分工。

6、两国需求偏好相同。

7、在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。

8、在一国内，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动。

9、没有运输成本，没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。

10、两国资源均得到充分利用。

11、两国的贸易是平衡的。

4.2 要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线

4.2.1 要素密集度

在一个只有两种商品（X与Y）与两种要素（劳动和资本）的世界中，如果生产Y时的资本/劳动比率大于生产X时的资本/劳动比率，我们就说商品Y是资本密集型产品。

如：Y（2K，2L）X（1K，4L）

2:2>1:4 资本密集型劳动密集型

如：Y（2K，2L）X（3K，12L）

4.2.1 Factor Intensity

4.2.2 要素充裕度

有两种定义要素充裕度的方法，一种是以实物单位定义（即用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量）。另一种是用相对要素价格定义（即用每一国家的资本的租用价格和劳动时间价格来定义）。

方法一：如果B国的可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比率，我们就说B国是资本丰裕的。

方法二：如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率小于A国这一比率，我们就说B国是资本丰裕的。（PK/PL=r/w）

4.2.3 要素丰裕度和生产可能性曲线

4.3 要素禀赋和赫克歇尔－俄林理论

4.3.1 Introduction

瑞典经济学家埃利▪赫克歇尔：《国际贸易对收入分配的影响》，1919。

瑞典经济学家伯尔蒂尔▪俄林：《区际贸易与国际贸易》，1933。

H－O理论：研究和预测贸易模式

要素价格均等理论：研究国际贸易对要素价格的影响

4.3.2 要素禀赋理论的基本命题

（一）H－O模型的提出和模型要解决的问题

李嘉图的比较利益说认为，比较利益产生于各国之间劳动生产率差异以及由此产生的劳动成本差异，后人以机会成本差异代替了劳动成本差异，但劳动成本差异产生的原因并未给予解释，要素禀赋理论对此给予了说明。

H－O模型的三个（或四个）基本论点：

1、每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位；相反，如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换，就会处于相对不利的地位。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些以自己相对丰裕的要素生产的产品，而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品；

2、如果两个国家生产要素存量（如资本于劳动）的比例不同，即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生商品流动，即贸易关系；

3、国际贸易的结果是使各贸易参加国之间的要素报酬（利息、地租、工资）差异缩小，出现要素价格均等化趋势；

4、在这一理论中，还存在着雷布津斯基定理和斯托尔泼－萨缪尔森定理。

结论：一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品。该定理认为

各国的相对要素丰裕度或称要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。正是因为这个原因，H－O定理又常被称为要素比例或要素禀赋理论。

4.3.3 H－O理论的一般均衡框架

4.3.4 Illustration of the H-O Theory

封闭条件下的相对价格（说明）

结论：由于两国需求条件完全相同，因此，在封闭条件下，两国供给方面的差异将造成两国相对价格差的存在。而供给差又是由要素禀赋差异造成的，所以，两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。

在上图中，A、B两国在封闭条件下的相对价格由社会无差异曲线与生产可能性边界线相切决定。在封闭条件下，A国的均衡点为A，B 国的均衡点为A’。因为两国的消费者偏好相同，所以图中两国的社会无差异曲线形状相同。

通过A点的相对价格线P A为A国的均衡价格，通过A’点的相对价格线P A’为B国的均衡价格，不难发现，P A＜P A’，这表示A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势。

2、开放条件下图形说明（一）

4.4 要素价格均等与收入分配

要素价格均等理论实际上是H－O理论的推论，是从H－O定理中推出的。保罗▪萨缪尔森严格证明了要素价格均等理论。正是由于这个原因，这一理论通常被称为赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理，简称H-O-S定理。

4.4.1 要素价格均等定理

国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对与绝对收入。这样一来，国际贸易就成为了国际要素流动的替代品。

国际贸易会使各国的同质劳动（即有相同水平的训练、技能和劳动力的劳动）获得等量工资。同样的，国际贸易会使贸易各国同质资本（即具有同等风险和生产力的资本）获得均等收益。

•假设有A、B两国，A国劳动力资源丰裕，但缺少资本，故工资较低，而利息率较高；B国资本丰裕，但缺乏劳动，故利息率相对较低，而工资较高。根据要素禀赋理论。A国应集中生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，而B国应生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

•经过分工和贸易后，各国经常大量使用本国丰裕要素进行生产和出口，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断

•进口本国稀缺要素生产的外国商品，将使本国这类要素的价格不断下降。这样，就会使A国的劳动工资不断上升，资本利率不断下降，B国的资本利率不断上升，工资不断下降，以致于逐渐拉平两国在国际贸易前生产要素价格的差异，使之均等化。

4.4.2 相对和绝对要素价格均等