公立医院运行补贴项目绩效预算前评价报告

“公立医院运行补贴项目”绩效预算前评价报告

2015年11月12日,闵行区财政局就2016年度闵行区卫生和计划生育委员会“公立医院运行补贴”项目预算安排，召开了闵行区区本级绩效预算前评价会议。应邀出席本次会议的有：相关领域的专家、区人大、区人大代表、以及区政策研究室、区监察局、区审计局等职能部门。与会单位及人员组成项目评审小组对“公立医院运行补贴”项目进行评审。并从项目决策、项目管理和项目绩效三个方面对该项目绩效目标、实施方案、预算等进行了综合评估，提出了改进的意见和建议。

一、项目概况

（一）项目背景

项目依据《关于印发闵行区公立医疗卫生机构全面预算管理工作方案的通知》闵卫办〔2013〕1号文件要求，即“全面实施闵行区公立医疗卫生机构全面预算管理工作，促进医疗卫生管理科学化、规范化和精细化，有效提高医疗卫生服务质量和管理效率”、“对公立医疗卫生机构的运行，实施前馈控制、管理、分析和监督；考核评价公立医疗卫生机构的工作绩效，为政府财政补偿提供依据”而设立。

2013年，闵行区卫生和计划生育委员会（以下简称“区卫计委”）根据本区公立医院实际情况，结合2011年原上海市卫生局组织实施的“公立医院绩效考核体系课题研究”成果，建立了闵行区公立医院的运行补偿新标准和实施方案。破除原公立医院固有补偿模式，按照医疗业务活动内容设定政府补贴标准，引入绩效考核，将考核结果和

补偿金额相挂钩。采用统一标准进行定期考核、计算和发放补贴。同时，设立专项资金，对闵行区公立医疗机构运行经费补偿采用专项管理。

（二）项目内容

2016年项目实施范围是三家区属公立医院，即第五人民医院、闵行区中心医院和闵行区吴泾医院。实施内容是对上述公立医院运行情况从门急诊、住院、住院危重患者、手术、临床路径管理和接产医院孕产妇保健管理等方面进行绩效考核，根据结果发放运行补贴。考核指标体系和考核结果计算方式分别参照《关于印发<2012年闵行区公立医院绩效考核评价实施方案>的通知》闵卫办[2012]11号和《关于印发<2012年闵行区公立医院政府补偿实施方案>的通知》闵卫办〔2012〕12号文件执行。

考核工作按季度执行，由区卫计委于每季度结束后实施，2016年度预算资金对应的考核期为2015.10.1至2016.9.30。具体操作流程是：信息部门采集数据-与考核对象（公立医院）核对确认-业务部门应用数据，结合专项考核-计算补偿金额-区卫计委全面预算委员会召开会议审核-财务部门拨付资金。

（三）项目预算

2016年预计项目总投入为11,100万元，其中7,500万元列入本“专项资金”预算，3,600万元列入“部门预算-基本支出”中。补贴内容和标准参照《关于下发2015年度闵行区公立医疗机构医疗业务预算编制依据的通知》（闵卫计委医政（2014）36号）文件执行。

预算编制采用∑估算业务量×补贴单价的计算方式，根据各公立医院上报的业务量指标进行估算。

表1.2016年预算构成（单位：万元）

（四）2016年绩效目标

项目年度目标是对公立医疗机构运行补贴经费采用“专项”管理，建立“业务活动补偿单价×业务量×绩效考核系数”补偿方式，推动公立医疗机构建立医疗业务全面预算管理制度，实现以公益性为导向，有序开展医疗业务，合理配置医疗业务资源，优化医疗业务流程，从而提高服务质量、效率以及管理水平。

对上述目标分别从投入管理、产出和效果方面进行细化分解后，形成2016年度绩效指标有：

1、投入和管理类指标：预算执行率100%、资金使用合规性100%、绩效考评执行率100%（含规范性和及时性）；

2、产出类指标：医疗业务工作量完成率在年度预算值正负10%浮动区间内（含门急诊人次、手术量）、医疗业务绩效考评综合得分

率实现门急诊85%、住院70%、住院重危患者85%、手术85%、孕产妇管理85%、临床路径80%。

3、效果类指标：提升公众认可度和医院影响力，实现门急诊和手术年均增长率5%、三四级手术百分率大于40%、病人满意度达到80%。继续推行公立医院全面预算管理，2016年总体覆盖率76%（16/21）、绩效考核管理机制健全执行有效。

表2.2016年绩效指标明细

二、项目结果应用情况

2015年8月，区财政局对2015年公立医院运行补贴项目进行了绩效跟踪评价，单位自评结果和第三方中介机构（上海浩丞管理咨询有限公司）的评价结果均为“运行基本正常”。根据评价结论和中介反馈，本项目在业务考核执行的及时性、公立医院业务考核质量得分率方面存在一些不足。区卫计委针对存在问题进行了相应的改进：

1、完善工作计划和考核管理。2016工作计划中已对公立医院实施绩效考核的频率和时间节点作出规定，明确考核数据收集、审核、资金下拨等工作的具体时限和责任人员。将“考核执行率”指标纳入项目绩效指标体系中。

2、加强考核结果数据反馈。将季度考核结果及时反馈各公立医院，建立书面反馈单，要求其针对不足之处进行分析建立改进措施。

三、项目评审情况

由评审专家、人大代表、政协委员、社会公众代表及职能部门组成的评审小组，从项目决策、项目管理和项目绩效三个部分对该项目进行了综合评估。评分结果如下:

表3.2016年绩效预算前评价评分结果

项目单位自评项目总得分为94分；经评审会评审后得分结果：

该项目综合得分为90.71分，项目等级为“有效”。评审结果表明：从项目决策上看：该项目立项依据充分，科学性良好，符合医改方向。破除公立医院固有补偿模式，引入绩效考核，将考核结果和补偿金额相结合，体现公益性和公平性，有利于医院良性发展。不足之处是对业务量估算可进一步细化。

从项目管理上看：该项目的工作计划较为完整，保障项目实施的制度、措施合理。项目经过三年工作实践，建立了基于公立医院服务产出的资源匹配、监管评价和绩效分配机制，其延续性、科学性和操作性较强。

从项目绩效上看：绩效目标来源明确，与项目关联性强，目标值设定比较合理。

四、项目评审意见

（一）业务量估算依据有待进一步完善

该项目预算编制的计算依据中，对门急诊人次、住院床日数、手术工作量等业务流量的数据来源和变化原因描述不够详细，缺少历年数据作为支撑。此外，需补充接产医院孕妇管理补贴单价的依据文件。

（二）针对满意度指标的调查管理方式尚不明确

项目绩效指标体系中设置了病人满意度指标，年度目标值为80%，但相关的调查取数方式尚未明确、细化。

五、项目改进建议

（一）进一步完善和补充业务量估算方式