证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题

一、单选题

1、招股说明书的有效期为（）。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

标准答案：c

2、承销金额超过人民币（）元，承销团成员超过（）家可设2~3副主承销商。

A.5000，8

B.5000，10

C.3 亿，8

D.3 亿，10

标准答案：d

3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过（

）。

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.六个月

标准答案：a

4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（）内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( ) 及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师

B.注册会计师

C.审计师

D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开

发行股票的公司应按(

) 的要求制作申请文

件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第标准答案：a

7、当注册会计师出具( 的说明。

A.保留意见

B.否定意见9 号——首次公开发行股票并上市申请文件》

1 号——首次公开发行股票并上市申请文件》7 号——首次公开发行股票并上市申请文件》

) 的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事

项

C .拒绝表示意见

D. 无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作

出盈利预测，则应( ) 。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示

D.以注册会计师的意见代替

标准答案：c

9、( ) 依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

标准答案：a

10、发审委委员为( )名，设会议召集人( ) 人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5

标准答案：b

11、发审委委员为( )名，设会议召集人( ) 人。

A.25，7

B.25，5

C.15，7

D.15，5 标准答案：a, b, c

12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近 3 年及最近的主要决策有效性和相关文件包括( )

A.发行人创立大会会议记录

B.历次股东大会决议

C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件

D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告

标准答案：a, b, c

13、发行审核委员会的表决票设有( )。

A.同意票

B.反对票

C.弃权票

D.以上都不对

标准答案： a, b

14、网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。

对错

标准答案：正确

15、盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。

对错

标准答案：错误

16. 公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以

A. 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

B. 转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办 理融资融

券业务的经营活动

C. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的 责任和风

险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D. 当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓 通知，并

启动强制平仓

18. 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发 行的证券，适用 ( ) 。

19. 证券公司减少注册资本应当经 ( )批准。 A. 国资委 B .中国人民银行 C. 证监会

)。

A. 虚假出资金额 5%以上 10%以下

B. 虚假出资金额 10%以上 15%以下

C. 虚假出资金额 5%以上 15%以下

D. 虚假出资金额 1%以上 15%以下

17. 下列选项中， 说法不正确的是 (

)。 (

) 的罚款。

A. 证券发行与承销管理办法》

B. 证券投资基金销售管理办法》

C. 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D. 证券、期货投资咨询管理暂行办法》

20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( ) 人。投资主办人须具有( 证券投资、研

) 年以上究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

A.35

B.73

C.53

D.52

21. 下列选项中。说法正确的是( ) 。

A.向特定对象发行证券累计超过200 人的，为公开发行

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销

方式

22.下列选项中，说法正确的是( ) 。

A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易

B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担

C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并

处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款

D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

23.融资融券业务合同应由( ) 统一制定、保管和与客户签订。

A.证券交易所

B.中国证监会

C•中国证券业协会

D.证券公司

24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括

( ) 。

A.撤销证券从业资格

B.处以5万元的罚款

C.处以9万元的罚款

D. —律给予行政处分

25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

用机构处分的，该机构应当在处分后( ) 日内向协会报告。