第十四章 自然垄断产业规制

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• 理论总结 • 1、小利益集团对规制的偏好更强烈，为此不 惜牺牲大集团的利益 • 2、由于消费者对市场施加的影响，价格将被 定在在最大化利润以下 • 3、规制容易发生在相对垄断的领域 • 4、市场失灵的产业更容易受到规制
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第二节
自然垄断产业的规制
• 一、自然垄断产业的特征
1、显著的规模经济性 2、庞大的网络设施 3、高度的资产专用性 4、统一的技术标准 5、公共产品特征—普遍服务
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• 6、成本劣加性 • 由一个企业生产的总成本要低于由多个企业 生产的总成本。
AC
单一产品：
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• 3、实行激励性规制 • （1）特许经营权竞标制度 当n>1时，由出价最高的竞标者获得垄断经营权 • （2）社会契约制度 政府与企业以契约形式规定被规制企业应该达到 的经济标准和社会要求，同时规定奖惩制度
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• （3）标尺竞争(yardstick competition) • 由于信息不对称，企业可以轻易地将增加的成 本以涨价的方式转嫁给消费者，缺乏降低成本 的压力和动力。 • 标尺竞争是将受管制企业划分为几个区域性垄 断企业，使某个区域的企业在其他区域企业的 激励下改进自身运营效率的一种制度安排。
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• • • • •
从上述概念可以看出产业规制的特征 1、产业规制是微观间接政策 2、存在对市场的直接干预和间接维护 3、规制者与被规制者共同实现资源配置 4、与反垄断政策不同，产业规制承认集中的市 场结构，主要是对市场行为进行限制
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• 公平报酬率= • （负债/资本总量）× 债务资本利率+（权益 资本/资本总量）×权 益资本的合理利润率
P*
AC MC
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• 公平报酬率定价的优点：有利于企业经营的稳 定性，可以确保投资资金、商品或服务的稳定 供给。 • 缺点： • 成本信息的不对称 • 企业内部缺乏激励机制 • 可能出现官商勾结
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•
•
规制俘获理论更加符合规制实践的历史， 似乎比公共利益规制理论更具说服力 但实际上，规制俘获理论并没有解释规 制者是如何逐渐被产业所控制和俘获， 缺乏理论上的解释力，但它引起了对规 制制度建设中的制衡机制设计的思考。
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• 在制定规制价格的过程中，以经营成本较低的 企业作为标尺，并适当考虑不同区域经营环境 的差异引起的成本差异通过回归估计成本水平 • 该方法存在的主要缺陷： • 并未触动产业的垄断结构； • 在定量分析和剔除经营环境因素对成本的 影响时会遇到技术上的障碍，影响到该方法的 科学性；
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• 2、根据规制要解决的问题分为经济性规制和 社会性规制 • 经济性规制：主要针对存在自然垄断和信息不 对称问题的部门进行价格、进入等方面的控制 公用事业（水、电、气、暖） 信息通讯（电信、邮政、广播电视） 运输（铁路、公路、航空、海上运输） 金融（银行、证券、保险） • 社会性规制：政府以保障消费者的健康、卫生、 安全、保护环境、防止灾害发生等为目的进行 的规制
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6、费率规制
• （1）按边际成本定价 • 虽然按照P=MC定价是最 有效率的价格，但是此 时的定价无法弥补全部 成本，企业不能在该产 出水平上继续运行。
D
AC P0
MC
Q0
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• （2）按平均成本定 价
• 即在价格中包含按照 “公平”的投资回报率 计算的正常利润。
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• （3）投资回报率（ROR)管制
•
• • •
R=C+S(RB)
C:企业的成本费用 S：管制者确定的投资回报率 RB：投资回报率基数
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• 缺陷：回报率管制中可能出现的A-J效应 • A-J效应即在回报率既定的情况下，被管制者 倾向于用资本替代其他的生产要素，从而导致 产出效率下降。
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• 3、规制需求理论 (George J. Stigler) • 规制的存在是社会对规制有需求和供给。各个 利益集团就政府提供符合它们各自利益的规制 政策展开争夺， • 结果是管制倾向于拥有明显偏好的利益集团， 却牺牲偏好不甚明朗的大利益集团
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• 4、利益集团理论(Gary Becker,1983) • 各利益集团对管制者施加的压力不同，管制政 策不过是增加有影响力的集团的利益的工具 • 在对管制政策的争夺中，大量经济资源被消耗 在上述博弈过程中。有更大的潜在经济收益的 行业能够施加更大的影响力，也更容易受到管 制
AC2
P0
C ( q i ) c( q i )
i 1 i 1
n
n
Q`
Q*
2Q′
复合产品： C (q x , q y ) C (q x ) C (q y )
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• 二、自然垄断产业规制的目标
• • • • 1、抑制价格 2、防止破坏性竞争 3、防止不当竞争 4、减少外部不经济性产生的损害
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第三节 放松规制
• 一、对自然垄断产业放松规制的原因


技术经济条件的变化; 产业间替代性竞争加剧; 政府的直接规制存在缺陷(“规制失灵”); 可竞争市场理论的出现使管制不再被认为是提 高经济效率的唯一手段;
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• 三、自然垄断产业规制的方式
• 1、进入规制：主要通过许可制、注册制和申 报制来实施，但在程度上有差别。 • •
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• • • •
2、投资规制 3、产品和服务质量规制 4、联网规制 由于自然垄断产业完全有能力拒绝下游企业或小 竞争者的联网要求，联网管制即政府强制企业提 供联网和接入服务 • 5、对企业内部交叉价格补贴行为的规制
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• 二、产业规制的分类
• 1、根据规制手段分为直接规制和间接规制 • 直接规制：政府直接介入经济主体的决策活动 • 间接规制：政府采用制度和法律手段对经济主 体的活动进行干预，如反垄断法、消费者权益 保护法等
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• 直接规制和间接规制方式的比较 • 直接规制的主要优势在于快速和有针对性，而 间接规制则主要作用于产业环境的改善； • 直接规制的主要缺陷是它会增加市场扭曲的风 险，间接规制发生作用所需要的时间较长。 • 综合而言，二者应配合使用，形成互补。
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• 二、放松规制的主要做法：激励性规制
• 激励性规制的基本原则是：政府要能够设定一个 “说真话的机制”，因为管制者和被管制者之间 存在信息结构的不对称，需求信息对称而成本信 息不对称。
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• 规制者授权被规制者将价格定在自己合意的水平 上，保持经营利润；同时被规制者要报告价格。 然后，规制者按照报告价格下的消费者剩余来补 贴被规制者。
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• （4）价格上限规制 • 该方法要解决的主要问题：由于无法区别垄断企业 的高利润是来自高效率、垄断力量还是其他因素， 直接的价格管制具有明显的副作用，应该将价格和 利润维持在合理的水平之内。 • 具体做法：将价格变动与零售价格指数(Retail pri ce index,RPI)和生产效率的上升率X挂钩，并据此 规定价格上限。
当 >0时,选择P*对 垄断者更加有利,从而产生 激励作用.
ＡＣ ＭＣ ＡＲ
Ｐ０
P* Q0
Q*
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• 1、放松市场准入限制，引入新竞争者。其中 也包括通过放松对替代品的管制所引起的替代 性竞争者。
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• 2、对垄断企业实行纵向分离
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• 三、产业规制的理论依据
• 1、公共利益理论(R.Posner) • 由于存在“市场失灵”，政府规制是对公共利益 和公众需要的反应。
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• 2、规制俘获理论(G.Stigler) • 某一利益集团为了保护自身利益而寻求政府的规 制。因此规制是有利于被规制者的，它能够防止 租金消散。
第十四章 自然垄断产业 的规制政策
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内容提要☞
• • • • • 产业规制 自然垄断产业的特征 对自然垄断产业规制的原因 对自然垄断产业规制的方法及其后果 放松规制的原因
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第一节
产业规制理论
• 一、产业规制的涵义
• 1、政府通过法律的威慑力限制个体和组织的 自由选择 • 2、政府直接干预市场配置机制或间接改变企 业与消费者供需决策的行为 • 3、通常是产业自己争取的、为被规制者服务 的行为
产业 电力 垄断环节 高压输电和本地输电 竞争或潜在竞争环节 发电、售电（包括向最终用户售 电）
天然气
电信 铁路 供水 航空运输
高压输气和本地输气 天然气生产、售气、储存
本地居民电话 路轨、信号 长途、移动和增值服务 列车运营、设施维护
本地输送、废水收集 生产、净化、废水处理 机场设施 飞机运营、设施维护、商业活动
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中国电力产业规制改革：纵向分离
• 基本原则：“厂网分离，竞价上网”
国家电网 中国大唐集团公司
电网资产
国 家 电 力 公 司
南方电网
中国华电集团公司 中国国电集团公司
中国电力投资集团公司
发电资产
中国华能集团公司
电力辅助公司
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Pt Pt 1 RPI t X Pt 1
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• 该方法的主要缺陷： • 未考虑被管制企业的策略性行为；（因为利润 充公会导致其中的X效率消失） • 对纵向一体化企业而言，容易形成在垄断环节 通过垄断价格获取超额利润、在竞争环节通过 实施掠夺式定价排挤对手的反竞争行为； • 被管制企业的价格会经常停留在上限水平；