第十四章 自然垄断产业规制
第十四章 反垄断法律制度
二、垄断的分类
1.合法垄断与非法垄断？ 2.经济垄断与行政垄断？ 3.我国立法中规定的垄断
公用企业滥用经济优势、搭售和其他附加不合理条件交易、串通招投标、 地方政府实施的行政垄断。
三、反垄断法
广义：反对垄断（独占垄断、寡占垄断和联合垄断）的法律
+ 反对限制竞争行为的法律
狭义：反对垄断的法律
名称：
美国：“反托拉斯法”；（《谢尔曼法》、《克莱顿法》 和《联邦贸易委员会法》 德国：“卡特尔法”，也称反对限制竞争法 日本：“禁止私人垄断法”，也称公平交易法 法国：“公平交易法” 俄罗斯：“限制垄断活动的法律” 欧盟称：“竞争法”，欧洲许多国家也称之为竞争法
特点
规制控制市场的行为 规制一切对市场竞争设置障碍的主体的行为 是实体法与程序法的总和
四、反垄断法的理论基础
经济学基础 伦理学基础 法学基础
五、反垄断法律关系
1.反垄断法律关系的主体
①垄断行为的实施者
②垄断行为的规制者 ③垄断行为的受害者 2.反垄断法律关系的客体： 国家法律极力予以维护的公平竞争秩序。 3.反垄断法律关系的内容： 包括反垄断中的权利(或职权)、义务(或职责)。
第二节 滥用市场支配地位行为法律规制
第十四章 反垄断法律制度 主要内容：
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节
反垄断法概述 滥用市场支配地位行为法律规制 限制竞争协议行为法律规制 企业合并法律规制 行政性垄断行为法律规制 反垄断法的适用除外与域外效力
教学目的与要求：
本章是一个经济法的一个重要组成部 分，是市场秩序法的核心。学习本章，应 掌握垄断和反垄断的基本问题、各种法律 规制。
自然垄断行业规制的理论与改革
自然垄断行业规制的理论与改革一、自然垄断行业规制的理论基础对于自然垄断的定义，学术界的看法比较一致，一般认为“所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。
我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为’自然垄断‘或’自然寡头垄断’”。
自然垄断与行为垄断是与微观规制（从广义上看，微观规制是政府对微观经济运行的干预）相联系的垄断。
由于维持垄断可在技术经济上达到更高效率的结构因素，所以要通过参加规制来形成和维持垄断，通过价格规制和其他规制手段来防止垄断下的企业在自由决策时所产生的不良经济后果。
因此，某些特定的产业具有的自然垄断性就成为经济性规制的基本依据。
政府的微观规制是为了弥补和矫正市场失灵以确保稀缺资源的有效配置。
自然垄断就是市场失灵的表现之一。
虽然有不少国家在政策上允许垄断在一定程度上存在。
但在垄断条件下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的能力，从而破坏帕累托最优的资源配置。
经济学家已经指明了垄断带来的四个主要问题，即产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与开发以及由寻租行为所产生的利润耗费。
种种理由，使各国在处理自然垄断问题上，大都对自然垄断企业（主要是水、电、煤气等公用企业）的进入、退出、价格、投资等方面进行规制。
政府的显著特性——对全体社会成员的普遍性和强制力——使政府在纠正自然垄断上具有某些明显优势。
第一，政府可通过行使征税权和禁止权，限制新企业进入自然垄断行业。
因为，自然垄断行业只有一个企业生产时才最有效率，新企业进入必然会增加生产成本和市场风险。
第二，政府可通过行使征税权和处罚权，减弱或消除自然垄断行业因竞争不足给消费者带来的或潜在的产品质量、价格、服务等方面的问题，强化政府的经济职能。
第三，政府直接行使征税权、禁止权、处罚权等可降低交易成本。
另类课件-政府经济学之自然垄断与规制
自 然 垄 断 的 政 府 规 制
政府对自然垄断的责任——1、维持垄断 政府对自然垄断的责任 、
在自然垄断的行 业中， 业中，政府要维 持独家垄断的局 面，以保证公众 享有最低的生产 成本。 成本。
政府对自然垄断的责任——2、规制垄断 政府对自然垄断的责任 、
政府要想办法规制自然 垄断企业， 垄断企业，保证效率又 要保证其不滥用垄断地 也许这得有点《 位，也许这得有点《墨 中的墨者思想， 攻》中的墨者思想，兼 爱而善用人， 爱而善用人，既充分调 动企业积极性而又能保 证公众利益不会受损。 证公众利益不会受损。
参考答案
因为在美国等发达国家， 岁以上公民都拥 因为在美国等发达国家，16岁以上公民都拥 有驾驶执照，所以，你的选择是下车， 有驾驶执照，所以，你的选择是下车，将车 交给医生开，带上老婆婆去医院， 交给医生开，带上老婆婆去医院，然后你和 梦中情人乡思风雨中。 梦中情人乡思风雨中。
测试目的：告诉大家， 测试目的：告诉大家，遇到事情要能做到换 位思考和思维的跳跃，以求做到双赢！ 位思考和思维的跳跃，以求做到双赢！
自然垄断的特点—— 3、网络效应 自然垄断的特点
从鸡毛信到现在的手机短信， 从鸡毛信到现在的手机短信， 邮政、电信等类似行业， 邮政、电信等类似行业，如 果没有庞大的网络作为基础， 果没有庞大的网络作为基础， 那也许， 那也许，现在我们就不会有 事发短信， 事发短信，而改成托某某给 谁谁捎个鸡毛信了. 谁谁捎个鸡毛信了 公用事业运营要求具有复杂, 公用事业运营要求具有复杂 统一,完备的产品分配传输网 统一 完备的产品分配传输网 络系统----网络外部性 网络外部性. 络系统 网络外部性
自然垄断的特点—— 1、规模经济效应 自然垄断的特点
像《宝贝计划》中这种 宝贝计划》 小组织则具有“ 小组织则具有“船小好 掉头”的优点， 掉头”的优点，当他们 遇到紧急情况时就各奔 东西去避风头了。 东西去避风头了。在时 装、维修服务之类的行 业里， 业里，由于最佳经营规 模较小， 模较小，企业就以中小 企业为主。 企业为主。
自然垄断产业规制
自然垄断产业具有固定投资大、 沉淀成本高、规模经济显著、网 络型特征明显等特点。
自然垄断产业的形成原因
技术原因
某些产业的生产技术具有自然垄断性质，即生产过程需要大量固定投资，且生 产成本随产量的增加而下降，导致只有一家或少数几家企业能够实现规模经济 。
行政原因
政府通过特许经营、行政许可等方式对某些产业进行规制，限制了市场准入， 形成了自然垄断。
而产生的额外成本。
法律手段
制定法律法规
政府制定自然垄断产业的法律法规，明确企业的权利和义务，规 范市场行为。
司法审判
政府通过司法审判对自然垄断产业中的违法行为进行惩处，维护 市场公平竞争。
合同管理
政府对自然垄断产业中的合同进行管理，确保合同履行，保障各 方利益。
05
自然垄断产业规制的效果评价
经济效益评价
政府对自然垄断产业的产品质量进行监督检查， 确保产品符合质量标准。
安全风险防控
政府对自然垄断产业的安全风险进行防控，确保 生产过程符合安全标准，防止安全事故的发生。
04
自然垄断产业规制的实施方式
行政手段
政府直接投资
政府通过投资自然垄断产业，掌握关键资源和设施，确保公共利 益。
审批与许可
政府对自然垄断产业的进入、退出、价格、服务质量等方面进行审 批和许可，确保产业有序发展。
监管与处罚
政府对自然垄断产业进行监管，对违法行为进行处罚，维护市场秩 序。
经济手段
价格管制
01
政府对自然垄断产业的产品或服务价格进行管制，防止价格过
高损害消费者利益。予税收优惠，降低企业成本，促进产业
发展。
财政补贴
03
政府对自然垄断产业给予财政补贴，弥补企业因承担社会责任
自然垄断产业规制研究论文
自然垄断产业规制研究论文一、自然垄断与市场失灵1890年，马歇尔曾指出平均成本递减的行业是不完全竞争或垄断的，自然垄断产业的出现也许是最合意的市场结构。
克拉克和米勒认为如果规模经济足够大，使得长期成本曲线在相应范围内向下倾斜，仅有一家企业生存下来，自然垄断由此产生。
1982年鲍莫尔、潘扎、威利格提出如果单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产其中一种产品的成本之和，企业的成本方程就是次可加的，即使没有规模经济的作用，该产业仍是自然垄断产业。
由此可见，自然垄断的出现似乎是市场有效的表现。
实际上，它却带来了市场难以解决的诸多问题。
首先，由于自然垄断具有庞大的网络系统、大量的沉没资本、显著的规模经济和范围经济、明显的关联经济效应、普遍性的服务等五大技术经济特征，市场失灵再所难免：在垄断结构下，市场只能容纳几家或一家最有效率的企业。
自由竞争会使被淘汰的企业，因难以收回投资而造成极大浪费，或者市场无法实现优胜劣汰，任何企业都达不到经济规模，还可能导致产品和服务的差别供给。
其次，在自然垄断产业里，消费者具有明显的信息劣势。
在厂商有意隐瞒和欺诈时，有可能蒙受巨大的损失。
另外，自然垄断产业提供的产品或服务大多具有排他性但非竞争性的特点，完全由市场调节资源配置，反而会导致生产资源不足。
市场在这一领域似乎不能有效地发挥调节资源配置的作用，这就使得政府规制成为了必要。
二、政府规制的理论与实践经验政府规制是政府部门依据有关法规直接对微观经济主体及其活动进行规范、约束和限制的行为。
理论上应确立三点目标：1、提高资源配置效率。
为防止高额垄断价格造成社会福利的损失，政府须实行价格规制和投资规制，以限制垄断企业的定价能力，将其投资回报率控制在一般市场水平。
2、维护企业的规模经济优势。
为避免重复投资和多家企业平行竞争，政府须进行市场进入规制，保证一家最有效率的企业生产经营。
3、增进社会福利。
对产品和服务的质量等进行规制，扭转消费者的信息劣势、产品服务的生产供给难以达到最优的局面。
自然垄断产业规制的模式
自然垄断产业规制的模式自然垄断企业具有规模经济、网络经济和资产专用性等特征，选择何种规制模式是产业经济学研究治理自然垄断的重要内容。
克鲁和克林多佛尔将自然垄断治理拓展为规制、激励性规制、公有制企业、特许投标和放松规制等形式，这些形式还可被细分为更多的治理方式。
1.自然垄断企业实行公有制形式。
很多国家在解决自然垄断问题上的一个优先选择是实行自然垄断企业的公有制，具体做法是由政府建立起提供公共物品的公共机构并且保护消费者的利益不受损害。
从形式上看，公有制企业的优势是自然垄断所产生的成本最终不是由自然垄断企业所有，而是自动由社会整体获得，公有制的自然垄断企业能够以效率优先而非利润最大化为基准来确定产品价格。
但在现实中：公有制企业解决自然垄断存在着一些不足之处：第一，公有制企业缺少降低成本和提高产品质量的动力：第二，公有制企业一般主要服务于政治利益，使得整个社会福利不能够实现最大化。
在英国等国家，自然垄断的主要组织形式是公有制企业：而规制在美国则占支配地位，美国主要关注的是如何放松规制并改善报酬率规制：而英国等国则关注公有制企业的“私有化”，在私有化过程中建立起新型规制。
2.自然垄断产业的激励性规制。
对自然垄断产业进行规制是治理自然垄断的传统方式，在美国有独立的规制委员会来施加规制政策。
但是传统的规制会产生许多问题，报酬率规制会产生“A-J”效应。
为了弥补这一不足，洛伯和马盖特、福格桑和凡辛格克鲁，克林多佛尔和萨迪特等人于1979年所提出的激励性规制方案，相对于报酬率规制来说效果要更好。
激励性规制理论实质上反映的是信息不对称条件下委托代理关系的契约设计，规制的设计受到信息结构、不完美规制者等条件的约束。
3.自然垄断产业的特许投标。
德姆塞茨提出特许投标是治理自然垄断的一种方式，特许投标的基本思路是周期性地公开拍卖特许经营自然垄断企业的权利。
若某个投标者出价所带来的剩余大于目前在位的特许经营企业，则在位的企业就要将特许的所有权转移给获胜的出价者。
第十四章 反垄断法律制度
①维持转售价格行为的动因：维持转售价格的产 生是因为上游制造商与下游销售商之间的利益并 不总是协调一致，可能是以制造商为导向的，也 可能是以销售商为导向的，还可能是双方为了共 同利益协同、合谋的。销售商可能想厚利少销， 从而阻碍了制造商通过市场需求带动生产规模的 扩大，形成规模效益，以增加市场份额意图的实 现，这时制造商可能会限定最高转售价格。
（2）行政性垄断行为的危害：
①行政性垄断扭曲市场机制。
垄断违背公平竞争原则。
②行政性
③行政性垄断削弱企业竞争能力。④行政性
垄断背离WTO规则。
2.行政性垄断的表现形式及其认定：
（1）地区垄断。
（2）部门垄断。
（3）行政性强制交易。
（4）行政性限制竞争协议行为
（5）行政性垄断的构成要件
③限制竞争协议妨碍竞争机制发挥功能。
2. 限制市场竞争协议的表现形式 （1）横向限制竞争协议：它是指在生产或者销售
过程中处于同一层次的经营者之间的限制竞争协议。 ①固定价格的协议。 ②市场划分协议。 ③控制生产或销售数量的协议。 ④联合抵制协议。 ⑤其他限制市场竞争行为。
④导致限制竞争的后果。
（2）限制竞争协议的豁免的条件：
①有助于改进商品的生产或者流通，或者促
进技术或者经济进步；
②使消费者公平分享由此产生的利益；
③除非为实现这些目标所必须者外，对有关
行为人不强加限制；
④对于可能性。
（3）限制竞争协议的申报与批准：即使企业之间 签订的限制竞争协议符合反垄断法规定的豁免情 形，但其仍然需要履行一定的法定程序，即进行 申报并获得执法机关的批准。
自然垄断产业价格规制改革
价格规制改革对自然垄断产业的生产效率、服务质量、企 业利润等方面产生了积极影响，同时也提高了消费者福利 。
研究不足与展望
要点一
研究不足之处
尽管价格规制改革取得了一定的成果，但相关研究仍存在 不足之处，如研究方法单一、缺乏实证分析等。
要点二
未来研究方向
为了进一步深化对价格规制改革的理解，未来研究可以加 强实证分析，探讨不同改革措施在不同产业和地区的适用 性，并考虑如何平衡企业利益和消费者福利之间的关系。
，既保证了价格的竞争性，又考虑到了产业的自然垄断性质。
02 03
美国的电信和互联网定价机制
美国电信和互联网产业在价格规制方面采取了分区定价和分业务定价的 策略，根据不同区域和不同业务的特点制定不同的价格，既保证了公平 性，又考虑到了产业的多样性。
日本的铁路和邮政定价机制
日本铁路和邮政产业在价格规制方面采取了成本加成定价法，即以成本 为基础，加上一定的利润加成来制定价格，既保证了价格的合理性，又 考虑到了产业的公益性。
自然垄断产业的定义和特性
定义
自然垄断产业是指那些在生产或分配过程中，由于固定设施的投入、沉没成本较大，规模经济性显著 ，一家企业的生产或分配成本比两家及两家以上的企业低很多，从而不应由多家企业进行重复投资和 生产的经济部门。如铁路、电信、电力、自来水等。
特性
自然垄断产业具有固定设施投入大、沉淀成本高，规模经济显著，市场容量有限等特点。这些特点使 得自然垄断产业不宜由多家企业进行重复投资和生产，而应由一家企业进行集中管理和运营。
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3. 提高监管效率：运用 现代化信息技术手段， 提高监管效率，确保监 管效果。
06
自然垄断产业价格规 制改革的影响评估与 风险防范
3.自然垄断行业规制：进入规制
• 应当指出，可竞争市场理论并不认为无约束的市场能自动解决一 应当指出， 切经济问题，也不认为所有的规制都是不应该的。 切经济问题，也不认为所有的规制都是不应该的。完全可竞争市 场只是现实世界的一种理想情形， 场只是现实世界的一种理想情形，我们不能把从完全可竞争市场 得到的规范结论无条件地应用于现实。 得到的规范结论无条件地应用于现实。在判断对一特定部门的规 制是否合理之前， 制是否合理之前，应该分析该部门是否受人为进入障碍的保护以 及该部门的可竞争性程度。因此， 及该部门的可竞争性程度。因此，只ห้องสมุดไป่ตู้在刻画现实市场的可竞争 性条件出现时，才能有效利用可竞争性理论的规范结论， 性条件出现时，才能有效利用可竞争性理论的规范结论，分析潜 在竞争者对现存厂商行为施加的压力。 在竞争者对现存厂商行为施加的压力。即使现实中不存在可竞争 性，可竞争性理论也比完全竞争理论能更好地用于指导形成有效 的规制。因为在存在规模经济和范围经济时， 的规制。因为在存在规模经济和范围经济时，使用完全竞争理论 的边际成本定价标准缺乏逻辑基础， 的边际成本定价标准缺乏逻辑基础，而可竞争性理论较好地解决 了这一问题，并指出规制应以促进可竞争性为原则， 了这一问题，并指出规制应以促进可竞争性为原则，规制的重点 应放在消除妨碍可竞争性、损害经济效率的各种进入障碍方面。 应放在消除妨碍可竞争性、损害经济效率的各种进入障碍方面。
• 可 竞 争 市 场 理 论 （ the Theory of Contestable Markets） Markets） 又 叫 可 竞 争 性 理 论 （ Contestability Theory） Theory）， 形 成 于 2 0 世 纪 7 0 年 代 末 8 0 年 代 初 。 1981年 12月美国著名新福利经济学家威廉 · 1981 年 12 月美国著名新福利经济学家威廉· 鲍莫尔 （ William．Baumol） 在美国经济学会年会上作了 William．Baumol） 题为“可竞争市场：产业结构理论的一次革命”的发言。 题为“可竞争市场：产业结构理论的一次革命”的发言。 1982年，鲍莫尔与美国西北大学教授潘扎尔 （Panzar）、普林斯顿大学教授威利格（Willig）一 Panzar） 普林斯顿大学教授威利格（Willig） 起出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书， 起出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书，标志着 系统化的可竞争性理论的形成。 系统化的可竞争性理论的形成。可竞争性理论在价格理 论、产业组织理论等方面都提出了极具创新意义的见解， 产业组织理论等方面都提出了极具创新意义的见解， 在西方学术界引起较大的反响， 在西方学术界引起较大的反响，并对政府规制体制改革 具有相当大的影响。 具有相当大的影响。
论自然垄断产业市场化后的规制改革
论自然垄断产业市场化后的规制改革概述自然垄断是指在某个行业中，由于技术、成本或其他因素的原因，只有一个或少数几个企业能够有效地运作，并且能够提供给市场所需的全部产品或服务。
这些企业往往具有严格的市场控制力，并且缺乏竞争力。
为了保护公众利益和维护市场秩序，对自然垄断产业的规制是必不可少的。
然而，随着市场经济的发展，市场化对自然垄断产业的规制改革逐渐成为了一种趋势。
市场化对自然垄断产业的挑战自然垄断产业由于其特殊性质，在市场化过程中面临着一些挑战。
首先，由于企业具有市场控制力，其往往可以通过垄断定价来实现高额利润。
其次，自然垄断产业的技术门槛较高，新进入者很难进入市场并与现有企业竞争。
此外，自然垄断产业往往需要巨额投资，而且投资回报周期较长，这也增加了新进入者的风险。
这些挑战使得市场化改革面临着困难。
市场化改革的必要性尽管市场化改革面临挑战，但其仍然具有必要性。
首先，市场化改革可以增加竞争，促进资源配置的效率。
自然垄断产业的市场化可以吸引新进入者，增加竞争，从而推动企业提高效率和降低成本。
其次，市场化改革可以降低行业的政策风险。
当前，自然垄断产业往往需要政府的干预和调控，但政府的干预往往带来了不确定性和风险。
通过市场化改革，可以减少政府对产业的干预，降低政策风险。
最后，市场化改革可以提高企业的创新能力。
自然垄断企业在市场化改革中面临竞争压力，为了生存和发展，他们需要不断创新和提升技术。
这将促进产业的创新和发展。
市场化改革的具体举措市场化改革应该采取一系列的具体举措，以实现自然垄断产业的规制改革。
首先，应该建立健全的竞争法律框架，以保护竞争和防止垄断行为。
其次，应该引入第三方监管机构，对自然垄断企业进行监管和调查。
监管机构应当具有独立性和专业性，可以有效监督企业的行为，并制定相应的监管政策和规定。
此外，市场化改革还应该促进市场准入，降低行业的准入门槛，鼓励新进入者进入市场，并与现有企业竞争。
最后，市场化改革应该提高信息透明度，加强市场监测和信息披露力度，以保护消费者的权益。
自然垄断产业规制
自然垄断产业规制汇报人：日期:•引言•自然垄断产业市场结构分析•自然垄断产业规制政策梳理与评价目录•自然垄断产业规制效果实证研究•自然垄断产业规制存在问题剖析及优化建议•结论与展望目录01引言自然垄断产业定义与特点自然垄断产业定义指因生产、配送方面的技术经济特征，导致单一企业比多家企业在成本上更具效率的行业。
规模经济与范围经济自然垄断产业具有显著的规模经济和范围经济效应，即随着产量增加，平均成本下降；同时，多种产品共享同一基础设施可降低总成本。
高固定成本与低边际成本自然垄断产业的固定成本通常较高，而边际成本相对较低，这使得单一企业能够更有效地提供服务。
规制目的和意义防止市场失灵01自然垄断产业中，由于缺乏竞争，企业可能制定高价、降低产量以获取超额利润，导致市场失灵。
规制旨在确保企业以社会最优的方式提供服务。
保护消费者权益02规制机构通过制定价格、质量和服务标准等措施，保护消费者权益，确保普遍服务和公平交易。
促进技术创新与产业升级03规制政策可激励企业进行技术创新和产业升级，提高生产效率和服务质量，推动自然垄断产业发展。
国外学者在自然垄断产业规制方面进行了深入研究，形成了较为完善的理论体系和实践经验，如激励性规制、价格上限规制等。
国外研究现状国内学者在借鉴国外经验的基础上，结合中国国情进行了大量研究，提出了具有中国特色的自然垄断产业规制政策和建议。
国内研究现状国内外研究现状02自然垄断产业市场结构分析通过计算CRn指标、HHI指数等，评估市场集中程度。
分析几家主要企业占据的市场份额及竞争格局。
市场集中度评估市场份额分布集中度指标评估新企业进入市场所需克服的障碍，如资本、技术、政策等。
进入壁垒分析企业在退出市场时可能面临的困难，如沉没成本、法律法规等。
退出壁垒进入退出壁垒分析产品差异化程度评价产品质量差异对比不同企业产品在质量、性能等方面的差异。
品牌与服务差异评价企业在品牌、售后服务等方面的差异化竞争策略。
论自然垄断产业市场化后的规制改革
论自然垄断产业市场化后的规制改革一、自然垄断产业的定义与特征自然垄断产业是指由于其成本特征和生产技术的复杂性，导致只有一家企业可以在市场上以最低成本提供全部服务或产品的产业。
自然垄断产业具有以下特征：市场进入难度大、经济规模大、边际成本随着产量变化不同。
二、自然垄断产业的市场化改革1.自然垄断产业市场化改革的必要性自然垄断产业在政府管理下，往往会出现不当管制和垄断行为，导致资源配置效率低下，缺乏市场竞争动力，但如果过度市场化，又会影响社会公平性，因此，需要在市场化改革中进行平衡和规制。
2.自然垄断产业市场化改革的措施通过市场化改革，提高自然垄断产业的竞争力和服务水平，可以采取下列措施：（1）机构改革：加强监管部门的组织建设和能力提升，保障政府监管职能的有效发挥。
（2）财务制度改革：完善自然垄断产业的财务制度，减少监管的成本。
（3）价格制度改革：构建合理的价格机制，确保价格的合理性和公正性。
（4）行业竞争政策：对行业进行适度的竞争政策引导，确保自然垄断企业的公平权益。
（5）激励机制改革：引入市场化和激励机制，鼓励自然垄断企业不断提高服务水平和效率。
三、自然垄断产业市场化改革存在的问题1.自然垄断产业市场化改革中，政府监管机制不够完善，导致企业垄断行为没有得到有效遏制。
2.自然垄断企业职工较多，需要在市场化改革中注意职工权益保护。
3.自然垄断企业忽视公共利益，没有得到有效保障。
需要加强社会责任管理。
四、经济学与自然垄断产业市场化改革1.中央政府应提供规范的法律政策，保障市场公平竞争；2.正确把握自然垄断产业的本质特征和市场效应，建立能够适应市场经济发展的政策体系；3.在市场化过程中保障市场竞争和消费者权益，采取有力有效的行政监管和法律保护措施；4.积极推动企业转型升级，实现创新和技术优化，提高企业竞争力和服务水平。
五、自然垄断产业市场化改革案例分析1.中国石油天然气集团公司：中国石油天然气集团公司是中国的一家国有石油天然气勘探、开采、运输和加工企业。
4.自然垄断行业规制：价格水平规制
从以上分析可以看出，对自然垄断行业 价格水平进行规制，并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化，且涉及到价值判断 问题而无法量化，不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些，是基 于综合考虑这些目标的实现情况，当然 也有个人的价值判断，从而得出的结论。
很显然，在上述两个价格模型中，对于Ct（C）、RPI、 X、r（v）、Q等因素在实践中的合理确定和科学取值， 是价格规制成功与否的关键。 Ct 的确定是基础，特别是初始C0 的取值尤为重要。因 此，在事业模型时，一定要根据各个自然垄断行业的 不同技术特征和企业当前的生产经营状况科学核定成 本水平。零售价格指数RPI可能不能完全反映企业成本 因受价格影响而发生的变化，因此，需要针对具体情 况对RPI进行相应的微调，以较好地反映成本变化情况。 参数X值的确定是一个难点，需考虑以下几个主要因素：
第二，采用销售利润率决定企业利润水平。在 该模型中，Pt+1×r为单位产品的销售利润，r为 销售利润率；而在前一个模型中，Cv为单位产 品的成本利润，v为成本利润率。
第三，引入质量因素。质量因素的引入， 是该模型最大的改进，它将价格水平规 制和产品或服务质量规制紧密地结合在 一起，目的是促使企业在成本上限控制 的情况下，必须符合政府规定的产品质 量标准，并提供优质的服务。
（2）“成本——效率——质量”模型
Pt +1
Ct (1 + RPI − X ) = ×Q 1− r
–
式中，Pt+1为下一期的规制价格，Ct 为本期式中，Pt+1为下一期的规制价格， Ct为本期单位成本，RPI为零售价格指 数；X为生产效率增长率，r为销售利 润率，Q为产品与服务质量系数。
我国自然垄断行业法律规制
我国自然垄断行业法律规制所谓自然垄断，是指满足成本次可加性即一个企业生产的产品成本小于两个或更多企业分别生产这些产品的成本之和的行业被认为是具有自然垄断性的行业。
自然垄断产业通指自来水、煤气、电力、电信等基础设施产业,一般是指由国家为适应公众生活而设立的以提供公共服务职能的企业。
随着知识经济的兴起和世界经济一体化趋势的逐渐形成，20世纪末，全球掀起了以市场化为导向的经济改革浪潮，发达国家对一些长期实行国有化和政府管制的自然垄断行业进行了以市场化和竞争为导向的改革，一些计划经济国家和广大发展中国家也纷纷引入和建立市场经济体制。
我国自然垄断行业在其发展过程中亦出现了相应的问题和弊端，需要加以规制和改革。
一、我国自然垄断行业存在的弊端首先，我国自然垄断行业存在着主体资格含混不清的弊病，有些自然垄断行业是行政干预的结果。
由于市场经济体制不健全，公平竞争的市场体系难以在短期内建立，实践中存在的一个重要障碍是，政府的行政行为代替了市场运作。
各种行政机构在部门利益的驱使下，利用其行政权力对某些行业或业务实行人为的行政性垄断，从而将一些非自然垄断性行业或自然垄断性行业中的一些非自然垄断性业务强制划为自然垄断，其目的是通过行政权力获取部门垄断利润，其实质是权力寻租。
其次，存在国家垄断经营的性质。
即国家利用立法等国家权力禁止其他经济主体进入某些行业或经营某些业务，国家在其中身兼所有者和经营者二职，经营效率往往低下。
国家有关部门还借口规模经济效益，授予这些行业或业务以垄断权，人为建立进入壁垒，破坏市场竞争。
我国自然垄断行业的这个特点使得行业经营低效率，创新乏力，管理体制缺乏约束力。
这样行业所提供的就会是劣质服务，甚至强制提供服务，使得消费者处于不利地位，正当权益得不到有效保护。
再次，现有自然垄断行业中存在大量限制竞争行为。
由于自然垄断企业具有经营独占性及用户的不可选择性,那么其经营者如果过分追求自身的经济利益,就完全有可能利用其垄断地位获得高额垄断利润。
自然垄断产业规制
随着市场经济的发展和全球化的推进，自然垄断产业面临着新的挑战和机遇。政府和企业需要不断创新 和改革，以适应市场变化和满足消费者需求。
自然垄断产业的重要性
经济基础
自然垄断产业是国民经济的基础 产业，对于国家经济的发展和社 会的稳定具有重要意义。
民生保障
自然垄断产业提供的服务涉及到 人们生活的方方面面，如水、电 、燃气等，对于保障人民生活具 有重要作用。
政府规制
政府对自然垄断产业的规制可以 确保市场的公平竞争和消费者的 利益，促进产业的健康发展。
02
自然垄断产业的规制理论
特点
1. 规模经济效应显著；2. 网络经济效 应明显；3. 资本投入大；4. 沉淀成本 高；5. 市场需求稳定。
自然垄断产业的发展历程
起始阶段
自然垄断产业的发展始于工业革命时期，当时由于技术进步和大规模生产的需求，一些产业开始出现规模经济效应和 网络经济效应。
发展阶段
随着技术的不断进步和市场需求的不断扩大，自然垄断产业逐渐成为国民经济的重要支柱。政府开始对自然垄断产业 进行规制，以确保市场公平竞争和消费者利益。
自然垄断产业规制
汇报人： 2垄断产业概述 • 自然垄断产业的规制理论 • 自然垄断产业的规制政策 • 自然垄断产业的规制效果评价 • 自然垄断产业规制的改革与发
展趋势
01
自然垄断产业概述
自然垄断产业的定义与特点
定义
自然垄断产业是指因存在规模经济效 应和网络经济效应而由一个或少数几 个企业提供整个市场需求，且新企业 进入该市场领域时将导致社会成本增 加的产业。
自然垄断产业规制理论的演化与我国电信业的规制改革
自然垄断产业规制理论的演化与我国电信业的规制改革【正文】一、自然垄断产业规制理论的演化与电信业的特征所谓自然垄断是指基于某些业务领域在一定范围内由一个生产厂家经营全部产品是最有效率的自然情况而产生的垄断。
符合这一特征的产业，其主导业务一般都具有显著的规模经济和范围经济效益，需要投资大量的固定资本，经营的平均成本较低，沉淀成本(sunken cost)较大，能对潜在进入者形成强大的进入壁垒，并能产生网络效益或具有资源稀缺性等特征。
这类产业主要包括那些公用事业或基础设施性产业，如电力、电信、铁路、航空、城市管输煤气、供水等产业。
基于自然垄断的特性，不管是传统理论还是现代理论都认为在自然垄断情况下，市场机制本身无法实现生产效率和分配效率，需要政府规制来弥补市场结构的缺陷，但不同的理论对规制有不同的要求。
(一)自然垄断产业规制的传统理论对自然垄断产业进行规制的传统理论是公共利益理论。
该理论认为在自然垄断的情况下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的动力，从而破坏帕累托最优的资源配置。
由于垄断可能带来诸如产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与开发以及由寻租行为所产生的利润耗费等问题。
因此，就必须对自然垄断企业(主要指水、电、煤气等公用企业)的进入、退出、价格、投资等方面进行规制，或者由国家直接控制自然垄断产业，因而，对自然垄断厂商进行规制是建立在市场失灵和保护公共利益的基础上的。
传统的规制理论认为，自然垄断产业中的业务分为自然垄断性业务与非自然垄断性业务，前者主要指固定网络性操作业务，如电信产业中的有线通信业务和铁路运输中的铁轨网络业务等；后者指不具有自然垄断性，比如，供水产业中的水生产和供应是非自然垄断业务。
但是在实践中该理论却认为应该将自然垄断业务与相关非自然垄断业务都包括在自然垄断产业中统一规制。
原因在于：一是属于自然垄断性质的管道网络业务和非自然垄断业务密切相关，需要高度协调。
比如长途电话、移动电话和数据通信等电信服务都要依托于本地网，需要各运营商在接入协议等方面密切协调；二是自然垄断产业大都属于国民经济的重要部门和公用事业部门，其公益性要求这些产业追求公共目标，以较低而稳定的价格和优化的非价格行为提供产品或服务。
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规制俘获理论更加符合规制实践的历史， 似乎比公共利益规制理论更具说服力 但实际上，规制俘获理论并没有解释规 制者是如何逐渐被产业所控制和俘获， 缺乏理论上的解释力，但它引起了对规 制制度建设中的制衡机制设计的思考。
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• 三、自然垄断产业规制的方式
• 1、进入规制：主要通过许可制、注册制和申 报制来实施，但在程度上有差别。 • •
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2、投资规制 3、产品和服务质量规制 4、联网规制 由于自然垄断产业完全有能力拒绝下游企业或小 竞争者的联网要求，联网管制即政府强制企业提 供联网和接入服务 • 5、对企业内部交叉价格补贴行为的规制
AC2
P0
C ( q i ) c( q i )
i 1 i 1
n
n
Q`
Q*
2Q′
复合产品： C (q x , q y ) C (q x ) C (q y )
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• 二、自然垄断产业规制的目标
• • • • 1、抑制价格 2、防止破坏性竞争 3、防止不当竞争 4、减少外部不经济性产生的损害
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• 二、产业规制的分类
• 1、根据规制手段分为直接规制和间接规制 • 直接规制：政府直接介入经济主体的决策活动 • 间接规制：政府采用制度和法律手段对经济主 体的活动进行干预，如反垄断法、消费者权益 保护法等
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• 直接规制和间接规制方式的比较 • 直接规制的主要优势在于快速和有针对性，而 间接规制则主要作用于产业环境的改善； • 直接规制的主要缺陷是它会增加市场扭曲的风 险，间接规制发生作用所需要的时间较长。 • 综合而言，二者应配合使用，形成互补。
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• 2、根据规制要解决的问题分为经济性规制和 社会性规制 • 经济性规制：主要针对存在自然垄断和信息不 对称问题的部门进行价格、进入等方面的控制 公用事业（水、电、气、暖） 信息通讯（电信、邮政、广播电视） 运输（铁路、公路、航空、海上运输） 金融（银行、证券、保险） • 社会性规制：政府以保障消费者的健康、卫生、 安全、保护环境、防止灾害发生等为目的进行 的规制
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第二节
自然垄断产业的规制
• 一、自然垄断产业的特征
1、显著的规模经济性 2、庞大的网络设施 3、高度的资产专用性 4、统一的技术标准 5、公共产品特征—普遍服务
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• 6、成本劣加性 • 由一个企业生产的总成本要低于由多个企业 生产的总成本。
AC
单一产品：
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6、费率规制
• （1）按边际成本定价 • 虽然按照P=MC定价是最 有效率的价格，但是此 时的定价无法弥补全部 成本，企业不能在该产 出水平上继续运行。
D
AC P0
MC
Q0
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• （2）按平均成本定 价
• 即在价格中包含按照 “公平”的投资回报率 计算的正常利润。
Pt Pt 1 RPI t X Pt 1
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• 该方法的主要缺陷： • 未考虑被管制企业的策略性行为；（因为利润 充公会导致其中的X效率消失） • 对纵向一体化企业而言，容易形成在垄断环节 通过垄断价格获取超额利润、在竞争环节通过 实施掠夺式定价排挤对手的反竞争行为； • 被管制企业的价格会经常停留在上限水平；
第十四章 自然垄断产业 的规制政策
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内容提要☞
• • • • • 产业规制 自然垄断产业的特征 对自然垄断产业规制的原因 对自然垄断产业规制的方法及其后果 放松规制的原因
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第一节
产业规制理论
• 一、产业规制的涵义
• 1、政府通过法律的威慑力限制个体和组织的 自由选择 • 2、政府直接干预市场配置机制或间接改变企 业与消费者供需决策的行为 • 3、通常是产业自己争取的、为被规制者服务 的行为
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• 在制定规制价格的过程中，以经营成本较低的 企业作为标尺，并适当考虑不同区域经营环境 的差异引起的成本差异通过回归估计成本水平 • 该方法存在的主要缺陷： • 并未触动产业的垄断结构； • 在定量分析和剔除经营环境因素对成本的 影响时会遇到技术上的障碍，影响到该方法的 科学性；
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• 理论总结 • 1、小利益集团对规制的偏好更强烈，为此不 惜牺牲大集团的利益 • 2、由于消费者对市场施加的影响，价格将被 定在在最大化利润以下 • 3、规制容易发生在相对垄断的领域 • 4、市场失灵的产业更容易受到规制
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• （4）价格上限规制 • 该方法要解决的主要问题：由于无法区别垄断企业 的高利润是来自高效率、垄断力量还是其他因素， 直接的价格管制具有明显的副作用，应该将价格和 利润维持在合理的水平之内。 • 具体做法：将价格变动与零售价格指数(Retail pri ce index,RPI)和生产效率的上升率X挂钩，并据此 规定价格上限。
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• 3、实行激励性规制 • （1）特许经营权竞标制度 当n>1时，由出价最高的竞标者获得垄断经营权 • （2）社会契约制度 政府与企业以契约形式规定被规制企业应该达到 的经济标准和社会要求，同时规定奖惩制度
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• （3）标尺竞争(yardstick competition) • 由于信息不对称，企业可以轻易地将增加的成 本以涨价的方式转嫁给消费者，缺乏降低成本 的压力和动力。 • 标尺竞争是将受管制企业划分为几个区域性垄 断企业，使某个区域的企业在其他区域企业的 激励下改进自身运营效率的一种制度安排。
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• 二、放松规制的主要做法：激励性规制
• 激励性规制的基本原则是：政府要能够设定一个 “说真话的机制”，因为管制者和被管制者之间 存在信息结构的不对称，需求信息对称而成本信 息不对称。
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• 规制者授权被规制者将价格定在自己合意的水平 上，保持经营利润；同时被规制者要报告价格。 然后，规制者按照报告价格下的消费者剩余来补 贴被规制者。
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• • • • •
从上述概念可以看出产业规制的特征 1、产业规制是微观间接政策 2、存在对市场的直接干预和间接维护 3、规制者与被规制者共同实现资源配置 4、与反垄断政策不同，产业规制承认集中的市 场结构，主要是对市场行为进行限制
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中国电力产业规制改革：纵向分离
• 基本原则：“厂网分离，竞价上网”
国家电网 中国大唐集团公司
电网资产
国 家 电 力 公 司
南方电网
中国华电集团公司 中国国电集团公司
中国电力投资集团公司
发电资产
中国华能集团公司
电力辅助公司
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• 三、产业规制的理论依据
• 1、公共利益理论(R.Posner) • 由于存在“市场失灵”，政府规制是对公共利益 和公众需要的反应。
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• 2、规制俘获理论(G.Stigler) • 某一利益集团为了保护自身利益而寻求政府的规 制。因此规制是有利于被规制者的，它能够防止 租金消散。
当 >0时,选择P*对 垄断者更加有利,从而产生 激励作用.
ＡＣ ＭＣ ＡＲ
Ｐ０
P* Q0
Q*
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• 1、放松市场准入限制，引入新竞争者。其中 也包括通过放松对替代品的管制所引起的替代 性竞争者。
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• 2、对垄断企业实行纵向分离
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第三节 放松规制
• 一、对自然垄断产业放松规制的原因
技术经济条件的变化; 产业间替代性竞争加剧; 政府的直接规制存在缺陷(“规制失灵”); 可竞争市场理论的出现使管制不再被认为是提 高经济效率的唯一手段;
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• 3、规制需求理论 (George J. Stigler) • 规制的存在是社会对规制有需求和供给。各个 利益集团就政府提供符合它们各自利益的规制 政策展开争夺， • 结果是管制倾向于拥有明显偏好的利益集团， 却牺牲偏好不甚明朗的大利益集团
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• 4、利益集团理论(Gary Becker,1983) • 各利益集团对管制者施加的压力不同，管制政 策不过是增加有影响力的集团的利益的工具 • 在对管制政策的争夺中，大量经济资源被消耗 在上述博弈过程中。有更大的潜在经济收益的 行业能够施加更大的影响力，也更容易受到管 制
• 公平报酬率= • （负债/资本总量）× 债务资本利率+（权益 资本/资本总量）×权 益资本的合理利润率 NhomakorabeaP*