公共政策--史密斯模型
史密斯政策执行模型
史密斯政策执行模型
史密斯政策执行模型，是一种用于政策研究的理论模型。
该模型
主要是由美国政治学家史密斯提出的，原本是应用于国际关系研究中。
后来，由于其具有普适性和适用性，逐渐被引入到公共管理领域，并
成为了公共政策研究的重要视角之一。
该模型主要由四个阶段组成：政策制定、政策实施、政策评估和
政策修正。
在政策制定阶段，政府制定政策方案，并依据利益相关者
的需求和反馈进行适当的修改。
在政策实施阶段，政府将政策转化为
具体行动，并将其落实到实际操作中，以达到政策目标。
在政策评估
阶段，政府对政策实施的效果进行评估，发现问题并作出相应调整。
在政策修正阶段，政府根据评估结果，修正政策方案，重新制定新的
政策目标和实施计划。
然而，史密斯政策执行模型也存在一定的局限性。
首先，该模型
没有考虑到政策制定和实施时面临的政治和经济约束，以及公共管理
制度的影响。
其次，该模型过度强调政府作为政策制定和实施的主体
作用，忽略了其他利益相关者和社会参与的重要性。
因此，在使用该
模型进行政策研究时，需要在具体情境和背景下进行细致的分析和评估。
完整版公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业己建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T. B. Smith )是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：(1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；(2)目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作岀适当的反应以符合政策要求；(3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；(4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为,“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M. Mclaughlin )于1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程, 政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策 史密斯模型 ppt课件
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公共政策 史密斯模型
20 世纪70 、80 年代，西方尤其是美国公共政策 研究领域出现了一场研究政策执行的热潮，形成了 声势浩大的"执行运动"，而政策执行研究的兴起有其 深刻的理论和实践上的原因， 这就为早期政策科学 的研究提供了肥沃的土壤。
在理论研究上，政策科学研究的学者们力图到从 各个方向， 各种角度，各路影响因素进行探讨和架 构，包括构造相关的政策执行过程棋型， 由此政策 执行的若干理论模式便陆续诞生了。
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影响公政共策政成策败史的密斯重模要型因素
1、理想化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
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1、理想化政策
理想化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切按照最完美的状态发展， 但是确实没办法实现的一种状态。
理想化政策可以从几方面来评 价，即政策目标是否切合实际？政 策内容是否妥当？政策规定是否明 确、可行？等等
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公共政策 史密斯模型
• 首先，政治环境因素决定着公共政策的政 治性。
• 其次，政治环境因素决定着公共政策的民 主化程度。
• 第三，政治环境因素决定着公共政策合法 化程度。
• 第四，政治体制和制度影响着公共政策的
制定与实施。
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笨，没有学问无颜见爹娘 ……” • “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
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史密斯(T. B. SMITH) 创建的政策执行模型认为政策执 行有四大主要变量及关系,他在简化执行因素分析上做 出了自己的努力,他认为,理想化政策、执行机构、目标 群体、政策环境是影响政策执行过程中的几个重大因 素。史密斯认为，理想化的政策、执行机构、目标里 群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要 因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必须考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向决定了一项政策执行的结果。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
史密斯政策执行过程模型
史密斯政策执行过程模型史密斯政策执行过程模型是一种经典的公共管理理论，被广泛应用于政策执行研究和实践中。
该模型由美国政治学家史密斯于1969年提出，旨在揭示政策执行过程中的各种因素、机制和影响，为政策制定者和执行者提供理论指导和实践经验。
一、模型概述史密斯政策执行过程模型包括五个主要环节：政策制定、政策传达、政策解释、政策实施和政策评估。
这些环节相互关联、相互作用，构成了政策执行的全过程。
下面我们来逐一解释这些环节的含义和作用。
1、政策制定政策制定是政策执行的第一步，它涉及政策目标的确定、政策内容的设计、政策方案的制定等方面。
政策制定的质量和合理性直接影响政策执行的成效和效果。
因此，政策制定应该充分考虑各方利益、各种因素和各种可能性，以确保政策的可行性和可操作性。
2、政策传达政策传达是政策执行的第二步，它涉及政策的宣传、传达和沟通等方面。
政策传达的目的是让政策执行者和公众都能够了解政策的内容和要求，以便更好地执行和遵守政策。
政策传达的方式可以是口头或书面，可以是正式或非正式，可以是单向或双向，可以是个别或集体。
3、政策解释政策解释是政策执行的第三步，它涉及政策的解释、解读和解释等方面。
政策解释的目的是使政策执行者和公众都能够理解政策的意图和要求，并根据实际情况进行具体操作。
政策解释的方式可以是官方或非官方，可以是正式或非正式，可以是单向或双向，可以是个别或集体。
4、政策实施政策实施是政策执行的核心环节，它涉及政策的实施、执行和监督等方面。
政策实施的目的是使政策得到有效地落实和执行，达到预期的目标和效果。
政策实施的关键在于执行者的能力和素质、执行环境的条件和限制、执行过程的管理和控制等方面。
5、政策评估政策评估是政策执行的最后一步，它涉及政策的评价、反馈和修正等方面。
政策评估的目的是对政策执行的成效和效果进行评估和反馈，以便修正和改进政策。
政策评估的方式可以是定量或定性，可以是内部或外部，可以是周期性或不定期。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
史密斯政策执行模型案例
史密斯政策执行模型案例史密斯政策执行模型是公共管理领域中常用的政策执行理论。
该模型旨在解释政策从制定到实施的过程，并提供了一种分析政策执行过程中所面临问题的方法。
下面将以某国家环境保护政策执行过程为案例，分析史密斯政策执行模型的应用。
首先，在政策制定阶段，政府决定制定一项环境保护政策来降低污染水平。
政策制定者在制定环境保护政策时应该考虑到各方利益，与利益相关者进行协商，确保政策的可行性和执行力。
其次，在政策设计阶段，政府需要综合考虑环境保护政策的目标、措施和资源分配。
在这个案例中，政府决定制定一项限制工厂废水排放的政策，以保护国家的水资源。
然后，在政策实施阶段，政府需要进行具体的实施措施。
在这个案例中，政府需要建立监督机构来确保工厂按照政策要求进行废水处理，并对违反政策的企业进行处罚。
同时，政府还需要向企业宣传环境保护政策的重要性，提供必要的技术支持帮助企业实施政策。
最后，在政策评估阶段，政府需要对政策的执行效果进行评估。
政府可以通过收集和分析工厂排放数据，了解政策的实施情况和效果。
如果政策执行效果不理想，政府需要重新调整政策措施，以提高政策的执行效果。
在这个案例中，史密斯政策执行模型可以帮助政府全面理解政策的执行过程。
政府可以通过模型的应用来分析政策在不同阶段面临的问题，并采取相应的措施来加以应对。
例如，在政策制定阶段，政府可以利用史密斯模型中的相关参与者分析工具，确定受政策影响的利益相关者，加强与他们之间的沟通和协商，从而增强政策的可行性和可接受性。
总之，史密斯政策执行模型可以帮助政府更好地理解政策执行过程中的问题和挑战，并提供指导政策执行的方法。
在环境保护政策执行过程中，政府可以运用史密斯模型来确保政策的有效实施，从而实现环境保护的目标。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:执行机构目标群体政策制理想化政策政策定过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成:(1)理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(2)目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求;(3)执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位;(4)环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明:公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主1管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M.Mclaughlin)于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行 模型主要有以下几种:（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过 程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策 制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必 须采取新的相互作用形式的那些人组成， 他们受政策最直接的影响，必须作出适 当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的 单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些 因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须 通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配 作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明： 公共政策的有效执行必须具备一 系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者, 为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、 政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主政策制定过程执行机构-nr 理想化政策 4 h 1!紧张 处理 反馈 建制 政策环境 政策 ---- >管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受 领导的情形以及先前的政策经验， 文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin ）于1976年在其代表作《互相调适的 政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质 上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程, 政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
(完整版)公共政策执行的几种理论模型.doc
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith ）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973 年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：执行机构目标群体政策制定政策理想化政策过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（ 1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（ 2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（ 4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
” 史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（ M.Mclaughlin ）于 1976 年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
公共政策--史密斯模型
• 国际环境因素影响着公共政策的价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
20 世纪70 、80 年月，西方尤其是美国公共政策 争论领域消失了一场争论政策执行的热潮，形成了声 势浩大的“执行运动“，而政策执行争论的兴起有其深 刻的理论和实践上的缘由， 这就为早期政策科学的 争论供给了肥沃的土壤。
在理论争论上，政策科学争论的学者们力图到从 各个方向， 各种角度，各路影响因素进展探讨和架 构，包括构造相关的政策执行过程棋型， 由此政策 执行的假设干理论模式便间续诞生了。
• 过去,人们在政策争论时往往把大局部精 力集中在制定抱负化的政策上,而很少留 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为宽阔的天地。
1、抱负化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
抱负化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切依据最完善的状态进展， 但是确实没方法实现的一种状态。
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化
因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的根本动身点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最终，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要
因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必需考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向打算了一项政策执行的结果。
• 抱负化政策包括政策的形式〔法律或命令〕、政策类型 〔安排性和再安排性的、公共规章性或自我规章性的〕、 政策的范围〔渊源、社会支持度〕、政策的社会形象〔公 众看法〕等，执行机构包括构造与人员、领导者方式与技 巧、执行者的力量与信念等，目标群体包括组织化或制度 化的程度、承受领导的传统、从前的政策阅历等，环境包 括社会的、政治的、经济的、文化的、历史的环境和特点 及其综合特质。这些因素都会直接影响政策执行的效果。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
公共政策执行的几种理论模型
公共政策执行的几种理论模型在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。
它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。
它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。
它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。
它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。
如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。
不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。
”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。
具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。
” [118] （二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。
该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。
其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。
基于史密斯模型的我国环保公共政策执行研究——以“限塑令”为例
DOI ：10.19299/ki.42-1837/C.2024.03.0252024年第3期总第221期·社会治理·THE FORUM OF LEADERSHIP SCIENCE塑料袋因轻便易携带、防水防油等特点成为人们日常生活中的必需品。
联合国发表报告称，全球每年用掉约五万亿个塑料袋[1]。
然而，在我们享受塑料袋带来的便利时，塑料袋的大量使用也给自然环境带来了巨大破坏，因为生产塑料袋的原料通常来源于石油的提炼物，这些物质结构稳定，在自然环境中不易降解。
目前处理废弃塑料制品的方式主要是人工掩埋或焚烧，被掩埋的塑料袋严重污染土壤，影响农作物吸收养分和水分，导致农业减产，影响土地的可持续利用。
而焚烧产生的有害烟尘和有毒气体，对大气环境造成严重污染。
两种处理方式都对自然环境产生了不可逆转的破坏，对人类健康也造成了潜在的威胁。
为减轻塑料袋对环境及人类健康的危害，全球许多国家都在积极采取行动控制和减少使用塑料袋。
我国政府自2007年起颁布了一系列限塑政策（以下简称“限塑令”）来推进塑料袋污染防治工作。
政策实施之初，得益于政府、媒体及环保组织对塑料袋危害性的大力宣传，加上相关部门的严格监管，“限塑令”取得了较为显著的成效。
然而，随着时间的推移，大量塑料袋又“卷土重来”，重新占领市场。
“限塑令”在执行过程中频繁遭遇执行困境，其阻碍因素和政策优化亟待进一步探究。
一、我国“限塑令”的出台及执行（一）“限塑令”出台我国是全球塑料制品消费量最大的国家之一。
为治理废弃塑料造成的“白色污染”，保护自然资源和生态环境，2007年12月31日，国务院办公厅正式发布了《关于限制生产销售使用塑料购物袋的通知》，规定从2008年6月1日起，在全国范围内禁止生产、销售、使用厚度小于0.025毫米的塑料购物袋以及在所有超市、商场、集贸市场等商品零售场所实行塑料购物袋有偿使用制度，一律不得免费提供塑料购物袋[2]。
近年来，随着外卖、电商等新业态的迅猛发展，塑料制品的使用场景越来越广泛，包括但不限于一次性塑料包装、塑料餐盒、塑料吸管等等。
公共政策 -史密斯模型共18页
51、没有哪个社会可以制订一部永远 适用的 宪法， 甚至一 条永远 适用的 法律。 ——杰 斐逊 52、法律源于人的自卫本能。——英 格索尔
53、人们通常会发现，法律就是这样 一种的 网，触 犯法律 的人， 小的可 以穿网 而过， 大的可 以破网 而出， 只有中 等的才 会坠入 网中。 ——申 斯通 54、法律就是法律它是一座雄伟的大 夏，庇 护着我 们大家 ；它的 每一块 砖石都 垒在另 一块砖 石上。 ——高 尔斯华 绥 55、今天的法律未必明天仍是法律。 ——罗·伯顿
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳பைடு நூலகம்
40、学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子
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史密斯(T. B. SMITH) 创建的政策执行模型认为政策执 行有四大主要变量及关系,他在简化执行因素分析上做 出了自己的努力,他认为,理想化政策、执行机构、目标 群体、政策环境是影响政策执行过程中的几个重大因
素。史密斯认为，理想化的政策、执行机价值选择。 • 国际环境因素影响着公共政策的目标选择。 • 国际环境影响着公共政策的途径选择。
2021
群体、环境因素为政策执行过程中所牵涉的四个重要
因素。都是在政策执行过程中影响其成败所必须考虑 和认定的因素。这四种因素之间存在着互动关系,其系 统运动的方向决定了一项政策执行的结果。
• 理想化政策包括政策的形式（法律或命令）、政策类型 （分配性和再分配性的、公共规则性或自我规则性的）、 政策的范围（渊源、社会支持度）、政策的社会形象（公 众看法）等，执行机构包括结构与人员、领导者方式与技 巧、执行者的能力与信心等，目标群体包括组织化或制度 化的程度、接受领导的传统、先前的政策经验等，环境包 括社会的、政治的、经济的、文化的、历史的环境和特点 及其综合特质。这些因素都会直接影响政策执行的效果。
• 指影响政策执行或政策执行所影响 的环境方面的因素，例如社会文化
因素、经济因素、政治因素、国际 环境因素等。
经济环境因素对公共政策的影响
• 首先，经济环境因素是制定、实施 公共政策的基本出发点。
• 其次，经济环境因素是公共政策过 程运行的必要条件。
• 最后，经济环境因素会影响公共政 策的经济目标和方向。
• 政策执行是否坚强有力，并不仅取决于以往只强调的理想 化政策，还应把精力分散在对目标群体的注意上，同时， 兼顾执行机构与环境因素的影响这才能得到较好的政策实 际效果。而这正是判断政策决定正确与否，政策执行是否 得力的标准。
• 实际政策执行中，往往会因为某一方面 的原因或多方面的原因共同作用导致政 策的失败，比如：
20 世纪70 、80 年代，西方尤其是美国公共政策 研究领域出现了一场研究政策执行的热潮，形成了 声势浩大的"执行运动"，而政策执行研究的兴起有其 深刻的理论和实践上的原因， 这就为早期政策科学 的研究提供了肥沃的土壤。
在理论研究上，政策科学研究的学者们力图到从 各个方向， 各种角度，各路影响因素进行探讨和架 构，包括构造相关的政策执行过程棋型， 由此政策 执行的若干理论模式便陆续诞生了。
政治环境因素对公共政策的影响
• 首先，政治环境因素决定着公共政策的政治性。 • 其次，政治环境因素决定着公共政策的民主化
程度。 • 第三，政治环境因素决定着公共政策合法化程
度。 • 第四，政治体制和制度影响着公共政策的制定
与实施。
• 首先，社会文化环境因素决定公共政策运 行的智力条件。
• 其次，社会文化环境因素影响公共政策运 行的伦理、心理条件。
理想化政策可以从几方面来评 价，即政策目标是否切合实际？政 策内容是否妥当？政策规定是否明 确、可行？等等
• 西方学者认为，政策实施会涉及至多个组 织和多层政府。但大致分为三类，初始的 政策制定者（中心）；执行层官员（外 围）；政策所指向的团体与个人（目标群 体）。按照这个看法，我们现在把讨论主 要放在“外围”即政策执行的组织与官员。 由于“外围”与“中心”的地位及其他主 客观条件上的差异，他们各自对政策执行 所要实现的目标必然有差异。
• 1、政策所追求的公共利益实际中不存在 （作为政治行为本身，为一些群体服务 的事实是各种利益关系的妥协和缔约）
• 2、体制中存在缺陷，不可行 • 3、信息不完全，政策议程出现偏差 • 4、执行过程中的障碍：理想化的政策，
本身不合理；执行机构未有效执行；目 标群体的配合程度不足；环境（经济、 社会）的影响；各团体间利益的博弈， 难以达成利益的均衡。
• 过去,人们在政策研究时往往把大部分精 力集中在制定理想化的政策上,而很少注 意目标群体、执行机构和环境因素的影 响。史密斯模型把政策执行的分析带到 一个更为广阔的天地。
1、理想化政策 2、执行机构 3、目标群体 4、环境因素
理想化：可以理解为就是不考虑任何 的干扰因素，一切按照最完美的状态发展， 但是确实没办法实现的一种状态。
• 行政机构之间也有可能产生利益矛盾。 执行政策的动力是利益，其阻力与困难也 是利益，在市场经济条件下，利益主体的 多元化，以及他们的需求与发展，必然会 追求各自利益的最大化，他们之间产生的 矛盾也一定反映至政府的政策执行机构中。
• 指受公共政策影响的政策对象
• 在许多情况下，公共政策的制定是为了影响、 管制或改变，让人口按照政府机关所规定的目 标行事，因此，要使政策有效执行，就需要人 口顺服政策，采取合作的态度，加以配合，但 是由于各自不同的价值偏好，使得人们对政策 的理解产生差异，虽然都建立在认同的基础之 上，也愿意力求从行动上认真执行，但行为结 果却大不一样。