C10005 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析 》之一 90分

一、单项选择题

1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公

司授权的范围内执业，可以从事的活动有（）。

A. 提供、传播虚假或者误导客户的信息

B. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣

传推介材料及有关信息

C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易

或者资金存取、划转、查询等事宜

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 按照《证券法》的规定，以下不属于证券业从业人员禁止行为

的是（）。

A. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B. 为客户提供服务过程中，正确向客户揭示投资风险

C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者

误导投资者的信息

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司的从

业人员不得从事的特定行为有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 在经纪业务中接受客户的全权委托

B. 严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公

司的商业秘密

C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D. 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客

户

您的答案：C,D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动

D. 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

您的答案：A,D,C

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）

A. 勤勉尽责

B. 保证最低收益

C. 诚实守信

D. 投资不受损失

您的答案：D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为应符合（）。（本题有超过一个的正确选项）

A. 法律、法规、规章及其他规范性文件

B. 行业规范和自律规则

C. 公司内部规章制度

D. 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人只能接受

一家证券公司的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：0.0

8. 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，

证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，

证券经纪人在证券公司授权范围内，可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：90.0