专利文献检索基础知识
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
定义2：相同专利
优先权完全相同的一组专利文献属于同一个专利族。
定义3：扩展同族专利 通过任何优先权相互联系的一组专利文献属于同一个专 利族。 定义4：非公约同族专利
同一发明超出公约优先权期限在公约国申请的相同专利。 此类专利一般需要人工判断。例如，德温特同族专利。
同族专利
定义1
专利1 专利2 专利3 专利4
[22] 专利申请日期
[30] 优先权信息 [51] 国际专利分类号 [52] 本国专利分类号 [54] 发明名称 [56] 现有技术文献目录（审查员参考引文） [71] 申请人
[72] 发明人
[73] 受让人(专利权人)
专利优先权
专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先 权。这种优先权主要有两种： 公约优先权 根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一 次向一个成员国正式提出专利申请后，在一 定期限内（12个月内），就相同发明主题又 向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的 日期作为后续申请的日期，也即后来的申请 比在这两次申请之间其他人提出的相同申请 具有优先权。 指申请人就同一发明主题在本国第一次提出 专利申请之日起的12个月内，又向本国专利 局提出专利申请的，可以享受优先权
发明取得专利权的条件
新颖型－指在一定的时间、一定的地域范围，
现有技术所未包括的发明，亦即发明 是前所未有的或未被公知公用的。
创造性－又称先进性、非显而易见性。指发明
比同一技术领域的现有技术先进，具 有创造性，不是所属技术领域的普通 技术人员显而易见的。
实用性－又称工业再现性，指一项发明要取得
B64 飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞机、直升飞机
B64C25/00 起落装置
25/02 .起落架
完整分类 样例
25/08 ..非固定的,如：可抛弃的 25/10 ...可快放的,可折叠的或其他的 25/18 ....操作机构
25/26 .....操纵或锁定系统
25/30 ......应急动作的 IPC类号的完整书写格式：Int. cl8 B64C25/08
经许可不能为生产、经营的目的使用 其专利技术或生产、销售其专利产品。
地域性－指专利权只在它所依法产生的那个地
域内才有效，也只有依一定地域内的 法律才得以产生。
时间性－专利权作为一种无形财产，不是永远
有效，法律规定了他们的有效期。
专利的主要类型
发明专利（Patent）
指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。
实用新型(Utility Model)
指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构 造或组合的革新设计。
外观设计(Design)
指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出 的即富于美感又适用于工业应用的新设计。
植物专利(Plant Patent) (美国) 再公告专利（Reissued Patent）(美国)
小类类号和类名
分类检索链接
德温特分类
德温特分类系统的特点： 1、从应用的角度进行分类，适合公众检索习惯。 2、由训练有素的德温特专家统一标引，分类的一致性较高。 3、类目划分较粗，特殊领域可用手工代码补充分类。
英国德温特分类系统
三级分类： 化学 (chemical) 12个部、138个小类 P 一般： 8个部、46个小类
目前，ELCA共有132200多个组
US5243776的英国同族专利
在英国的申请号[21]： 9303596.0
在英国的申请日期 [22]：24. 02. 1993
优先权信息 [30]
专利引文的概念
专利引文(Patent Citation) 1、审查员参考引文： 由专利审查员在审查专利三性时对现有技术文献进 行检索得到的对比文献，一般作为参考文献列在专利公告 说明书的扉页上，又称为现有技术文献目录，INID代码为 [56]。 2、发明人参考引文：
工程(Engineering)
Q 机械： 8个部、57个小类 电子电气 (Electronic and Electivical) 例如：P 一般 P2 个人和家庭同品 P26 床、沙发、椅 6个部、50个小类
德温特分类：化学 ( Chemical )
12个部，138个类:
A 聚合物和塑料 B 药物 C 农业化学 D 食品、化妆品、洗涤剂 水处理、生物技术 E 一般化学 F 纺织、造纸 G 印刷、涂敷、摄影 H 石油 J 化工 K 核工程、爆破、防护 L 耐火材料、陶瓷、水泥、 有机（无机）电化学 M 冶金
ECLA检索：http://v3.espacenet.com/eclasrch
ECLA分类号的格式
IPC + 字母－数字－字母, 例如：H01F10/32L2P IPC=EC， 例如： H01F10/16
组合式分类号：C08K5/20 + L25/02
现行IPC中的组不在EC中出现
现行IPC中不使用的组在EC中仍使用
CNIPR分类导航检索页面
欧洲专利分类法：ECLA
ECLA是欧洲专利局建立的专利文献分类 法，是在IPC基础上细分形成的。主要用于欧洲 专利局的EPODOC和ESPACENET网站数据库的分 类。目前，在欧洲专利局收藏的专利文献有2800 万件具有ECLA分类，涉及的国家包括：EP, DE, FR, GB, US, WO，AP，AT, AU, BE, CA, LU, NL, OA。 对于KR, CN, JP, RU等国专利不进行ECLA分类。
经济情报
监视竞争对手动态
专利文献的分类
功能性分类系统；例如，美国专利分类系统 应用性分类系统; 例如，英国德温特分类 混合性分类系统; 例如，国际专利分类系统 欧洲专利分类法
日本FI/F-TERM分类法
美国专利分类系统
美国专利分类法诞生于1830年，是目 前世界上历史最悠久的专利分类系统。该 分类系统是动态更新的，根据技术发展每 年进行修订。目前，该分类系统已从最初 的16大类扩展到目前的近400个大类，小类 总数也达到10万左右。
国际专利分类系统
IPC是国际专利分类法“International Patent Classification”的缩写。是根据1971年签 订的“国际专利分类的斯特拉斯堡协定”制 定的。IPC每5年修订一次，目前使用的是IPC 第八版，自2006年1月1日生效。 目前，IPC共有70000多个组。
专利文献检索基础知识
专利的基本概念
专利作为知识产权的一种，实质上有三层 含义：
从法律角度，专利指专利权人在法律规定 的有效期内，对其发明享有的独占权，即 专利权。 从技术角度，专利指受专利法保护的发明 创造，简称专利技术。 从文献角度，专利主要指专利说明书。
专利的基本特性
专有性－指专利权为专利权人所有，其他人不
中国专利说明书的类型
发明专利申请
形式审查
专利申请公开
实质审查
专利申请公开 说明书
专利授权公告 实用新型专利申请
形式审查
专利授权公告 说明书
专利授权公告
专利授权公告 说明书
外观设计专利申请
常见题录著录项目的INID代码
[11] 文献号(如专利号、公开号、公告号)
[19] 专利国别(ISO规定的统一国别代码) [21] 专利申请号
德温特分类： 工程（Engineering）
Q 机械Mechanical
Q1 一般交通工具 (B60)
Q2 特殊交通工具(B61-B64)
Q3 输送，包装，存贮(B65-B68) Q4 建筑物，建筑(E) Q5 发动机，泵 (F01-F15) Q6 工程基础 (F16-17) Q7 照明，加热(F21-F28, F41-F42)
国内优先权
专利优先权表示形式
中国专利中的优限权： 1994. 5. 25 US 248,971
欧洲专利库中的优限权： US19940248971 19940525
专利优先权表示形式
美国专利全文 中多项优限权
欧洲专利库中的多项优限权
同族专利
定义1：简单同族专利
至少有一个优先权相同的所有专利文献属于同一个专利 同族。
权利要求书 说明书正文 附图 检索报告
专利说明书种类代码
1.专利说明书种类的国际标准及代码
A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级 B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级 C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级 U——单独编号的实用新型文献的第一公布级 Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级 M——医药专利文献 P——植物专利文献 S——工业品外观设计专利文献
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码：
A：专利申请说明书 B：专利审定说明书(1993年前) C：专利授权说明书(1993后)
实用新型说明书的文献种类代码：
U：实用新型申请说明书(1993年前) Y：实用新型专利说明书(1993后)
外观设计专利文献类型代码：
S：外观设计申请说明书(1993年前) D：外观设计授权说明书(1993后)
274 ..荷兰式的--------(第三级小类)
275 ..手提式的--------(第三级小类) 275.5 ...电气的---------(第四级小类)
美国专利分类查询页面
从主题词查USPC分类
查询USPC分类定义
从USPC查询IPC对照表
美国专利分类查询页面
378大类 X或伽马射线系统或设备
同族P1
优先权P1 优先权P1 优先权P1
同族P2
同族P3
定义2
同族P1
优先权P2 优先权P2 优先权P2 优先权P3
同族P1-P2 同族P1-P2 同族P2-P3
专利5 同族P
优先权P3
同族P3
定义3
同族专利的组成
基本专利 接续专利
部分接续专利
同族专利
相同专利
相关专利
再版专利
增补专利
分案专利
再审查专利 非公约同族专利
国际专利分类系统
IPC国际专利分类号有5个分类等级： 例如：A 61 K 35 / 78
小组 主组 小类 大类 部
国际专利分类系统－部 部（section）
A 人类生活需要 B 作业；运输 C 化学 ；冶金 D 纺织，造纸 E 固定建筑物 G 物理 H 电技术 F 机械工程；照明；加热； 武器；爆破
US5243776
本国申请号 [21]： 847,584 本国申请日期 [22]： Mar. 5, 1992 在美国第一次申请 无优先权信息 [30]
US5243776的加拿大同族专利
在加拿大的申请日 期 [22]：24. 02. 1993
在加拿大的申请号[21]： 2 090 745
优先权信息 [30]
美国专利分类法是典型的功能性分类 系统，例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具 有同一功能，即飞行，故都被分入同一 类——飞行器。
美国专利分类系统
格式：大类号/小类号， 例如 126/275.5
第126大类 烘炉和熔炉 …… 272 烘炉---------------------(主小类) 273 . 家用的-----------(第二级小类)
发明人在撰写专利说明书时，为描述本发明的技术 背景，在专利说明书正文中引用的参考文献。由于发明人 参考引文出现在专利说明书正文中，没有以文献目录的形 式给出，因此不易检索。目前，德温特公司生产的专利引 文数据库则对发明人参考引文进行了规范标引。
审查员参考引文（US）
Reference Cited [56]
发明人参考引文
发明人引用的参考文献
专利文献的特点
内容新颖、报道迅速 内容广泛、连续系统 内容详尽、实用性强 分类及格式统一 叙述严谨、质量可靠 重复报道量大 局限性
专利文献的情报价值
避免重复研究、少走弯路
技术情报
启发思路、解决具体技术难题
追踪技术发展、技术评价与预测 参谋进出口业务
法律情报
无偿使用失效专利 促进专利许可证贸易 市场预测
专利，必须能够用于实际生产，并产 生积极的效果。
专利审查的形式
专 利 审 查 的 形 式
形式审查 即时审查 实质审查
延迟审查
专利文献的种类
专利申请说明书 专利说明书类 专利说明书 其他，如： 专利公报类(OG) 检索工具类
补充专利说明书 防卫性公告 ……
专利分类工具类
专利说明书的内容结构
题录信息
国际专利分类系统－类
大类（Class）
例如：部 B 作业、运输
大类
B64 Hale Waihona Puke Baidu行器、航空、宇宙飞船
小类（SubClass）
例如：B64C 飞行。
国际专利分类系统－组
主组 (Main Group)
例如： B64C 25/00 起落装置
小组( Sub Group )
例如：B64C25/30
B
作业、运输
优先权完全相同的一组专利文献属于同一个专利族。
定义3：扩展同族专利 通过任何优先权相互联系的一组专利文献属于同一个专 利族。 定义4：非公约同族专利
同一发明超出公约优先权期限在公约国申请的相同专利。 此类专利一般需要人工判断。例如，德温特同族专利。
同族专利
定义1
专利1 专利2 专利3 专利4
[22] 专利申请日期
[30] 优先权信息 [51] 国际专利分类号 [52] 本国专利分类号 [54] 发明名称 [56] 现有技术文献目录（审查员参考引文） [71] 申请人
[72] 发明人
[73] 受让人(专利权人)
专利优先权
专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先 权。这种优先权主要有两种： 公约优先权 根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一 次向一个成员国正式提出专利申请后，在一 定期限内（12个月内），就相同发明主题又 向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的 日期作为后续申请的日期，也即后来的申请 比在这两次申请之间其他人提出的相同申请 具有优先权。 指申请人就同一发明主题在本国第一次提出 专利申请之日起的12个月内，又向本国专利 局提出专利申请的，可以享受优先权
发明取得专利权的条件
新颖型－指在一定的时间、一定的地域范围，
现有技术所未包括的发明，亦即发明 是前所未有的或未被公知公用的。
创造性－又称先进性、非显而易见性。指发明
比同一技术领域的现有技术先进，具 有创造性，不是所属技术领域的普通 技术人员显而易见的。
实用性－又称工业再现性，指一项发明要取得
B64 飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞机、直升飞机
B64C25/00 起落装置
25/02 .起落架
完整分类 样例
25/08 ..非固定的,如：可抛弃的 25/10 ...可快放的,可折叠的或其他的 25/18 ....操作机构
25/26 .....操纵或锁定系统
25/30 ......应急动作的 IPC类号的完整书写格式：Int. cl8 B64C25/08
经许可不能为生产、经营的目的使用 其专利技术或生产、销售其专利产品。
地域性－指专利权只在它所依法产生的那个地
域内才有效，也只有依一定地域内的 法律才得以产生。
时间性－专利权作为一种无形财产，不是永远
有效，法律规定了他们的有效期。
专利的主要类型
发明专利（Patent）
指对产品、方法或者改进提出的新的技术方案。
实用新型(Utility Model)
指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构 造或组合的革新设计。
外观设计(Design)
指对产品的外形、图案、色彩或他们的组合作出 的即富于美感又适用于工业应用的新设计。
植物专利(Plant Patent) (美国) 再公告专利（Reissued Patent）(美国)
小类类号和类名
分类检索链接
德温特分类
德温特分类系统的特点： 1、从应用的角度进行分类，适合公众检索习惯。 2、由训练有素的德温特专家统一标引，分类的一致性较高。 3、类目划分较粗，特殊领域可用手工代码补充分类。
英国德温特分类系统
三级分类： 化学 (chemical) 12个部、138个小类 P 一般： 8个部、46个小类
目前，ELCA共有132200多个组
US5243776的英国同族专利
在英国的申请号[21]： 9303596.0
在英国的申请日期 [22]：24. 02. 1993
优先权信息 [30]
专利引文的概念
专利引文(Patent Citation) 1、审查员参考引文： 由专利审查员在审查专利三性时对现有技术文献进 行检索得到的对比文献，一般作为参考文献列在专利公告 说明书的扉页上，又称为现有技术文献目录，INID代码为 [56]。 2、发明人参考引文：
工程(Engineering)
Q 机械： 8个部、57个小类 电子电气 (Electronic and Electivical) 例如：P 一般 P2 个人和家庭同品 P26 床、沙发、椅 6个部、50个小类
德温特分类：化学 ( Chemical )
12个部，138个类:
A 聚合物和塑料 B 药物 C 农业化学 D 食品、化妆品、洗涤剂 水处理、生物技术 E 一般化学 F 纺织、造纸 G 印刷、涂敷、摄影 H 石油 J 化工 K 核工程、爆破、防护 L 耐火材料、陶瓷、水泥、 有机（无机）电化学 M 冶金
ECLA检索：http://v3.espacenet.com/eclasrch
ECLA分类号的格式
IPC + 字母－数字－字母, 例如：H01F10/32L2P IPC=EC， 例如： H01F10/16
组合式分类号：C08K5/20 + L25/02
现行IPC中的组不在EC中出现
现行IPC中不使用的组在EC中仍使用
CNIPR分类导航检索页面
欧洲专利分类法：ECLA
ECLA是欧洲专利局建立的专利文献分类 法，是在IPC基础上细分形成的。主要用于欧洲 专利局的EPODOC和ESPACENET网站数据库的分 类。目前，在欧洲专利局收藏的专利文献有2800 万件具有ECLA分类，涉及的国家包括：EP, DE, FR, GB, US, WO，AP，AT, AU, BE, CA, LU, NL, OA。 对于KR, CN, JP, RU等国专利不进行ECLA分类。
经济情报
监视竞争对手动态
专利文献的分类
功能性分类系统；例如，美国专利分类系统 应用性分类系统; 例如，英国德温特分类 混合性分类系统; 例如，国际专利分类系统 欧洲专利分类法
日本FI/F-TERM分类法
美国专利分类系统
美国专利分类法诞生于1830年，是目 前世界上历史最悠久的专利分类系统。该 分类系统是动态更新的，根据技术发展每 年进行修订。目前，该分类系统已从最初 的16大类扩展到目前的近400个大类，小类 总数也达到10万左右。
国际专利分类系统
IPC是国际专利分类法“International Patent Classification”的缩写。是根据1971年签 订的“国际专利分类的斯特拉斯堡协定”制 定的。IPC每5年修订一次，目前使用的是IPC 第八版，自2006年1月1日生效。 目前，IPC共有70000多个组。
专利文献检索基础知识
专利的基本概念
专利作为知识产权的一种，实质上有三层 含义：
从法律角度，专利指专利权人在法律规定 的有效期内，对其发明享有的独占权，即 专利权。 从技术角度，专利指受专利法保护的发明 创造，简称专利技术。 从文献角度，专利主要指专利说明书。
专利的基本特性
专有性－指专利权为专利权人所有，其他人不
中国专利说明书的类型
发明专利申请
形式审查
专利申请公开
实质审查
专利申请公开 说明书
专利授权公告 实用新型专利申请
形式审查
专利授权公告 说明书
专利授权公告
专利授权公告 说明书
外观设计专利申请
常见题录著录项目的INID代码
[11] 文献号(如专利号、公开号、公告号)
[19] 专利国别(ISO规定的统一国别代码) [21] 专利申请号
德温特分类： 工程（Engineering）
Q 机械Mechanical
Q1 一般交通工具 (B60)
Q2 特殊交通工具(B61-B64)
Q3 输送，包装，存贮(B65-B68) Q4 建筑物，建筑(E) Q5 发动机，泵 (F01-F15) Q6 工程基础 (F16-17) Q7 照明，加热(F21-F28, F41-F42)
国内优先权
专利优先权表示形式
中国专利中的优限权： 1994. 5. 25 US 248,971
欧洲专利库中的优限权： US19940248971 19940525
专利优先权表示形式
美国专利全文 中多项优限权
欧洲专利库中的多项优限权
同族专利
定义1：简单同族专利
至少有一个优先权相同的所有专利文献属于同一个专利 同族。
权利要求书 说明书正文 附图 检索报告
专利说明书种类代码
1.专利说明书种类的国际标准及代码
A——基本或主要编号序列专利文献的第一公布级 B——基本或主要编号序列专利文献的第二公布级 C——基本或主要编号序列专利文献的第三公布级 U——单独编号的实用新型文献的第一公布级 Y——单独编号的实用新型文献的第二公布级 M——医药专利文献 P——植物专利文献 S——工业品外观设计专利文献
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码：
A：专利申请说明书 B：专利审定说明书(1993年前) C：专利授权说明书(1993后)
实用新型说明书的文献种类代码：
U：实用新型申请说明书(1993年前) Y：实用新型专利说明书(1993后)
外观设计专利文献类型代码：
S：外观设计申请说明书(1993年前) D：外观设计授权说明书(1993后)
274 ..荷兰式的--------(第三级小类)
275 ..手提式的--------(第三级小类) 275.5 ...电气的---------(第四级小类)
美国专利分类查询页面
从主题词查USPC分类
查询USPC分类定义
从USPC查询IPC对照表
美国专利分类查询页面
378大类 X或伽马射线系统或设备
同族P1
优先权P1 优先权P1 优先权P1
同族P2
同族P3
定义2
同族P1
优先权P2 优先权P2 优先权P2 优先权P3
同族P1-P2 同族P1-P2 同族P2-P3
专利5 同族P
优先权P3
同族P3
定义3
同族专利的组成
基本专利 接续专利
部分接续专利
同族专利
相同专利
相关专利
再版专利
增补专利
分案专利
再审查专利 非公约同族专利
国际专利分类系统
IPC国际专利分类号有5个分类等级： 例如：A 61 K 35 / 78
小组 主组 小类 大类 部
国际专利分类系统－部 部（section）
A 人类生活需要 B 作业；运输 C 化学 ；冶金 D 纺织，造纸 E 固定建筑物 G 物理 H 电技术 F 机械工程；照明；加热； 武器；爆破
US5243776
本国申请号 [21]： 847,584 本国申请日期 [22]： Mar. 5, 1992 在美国第一次申请 无优先权信息 [30]
US5243776的加拿大同族专利
在加拿大的申请日 期 [22]：24. 02. 1993
在加拿大的申请号[21]： 2 090 745
优先权信息 [30]
美国专利分类法是典型的功能性分类 系统，例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具 有同一功能，即飞行，故都被分入同一 类——飞行器。
美国专利分类系统
格式：大类号/小类号， 例如 126/275.5
第126大类 烘炉和熔炉 …… 272 烘炉---------------------(主小类) 273 . 家用的-----------(第二级小类)
发明人在撰写专利说明书时，为描述本发明的技术 背景，在专利说明书正文中引用的参考文献。由于发明人 参考引文出现在专利说明书正文中，没有以文献目录的形 式给出，因此不易检索。目前，德温特公司生产的专利引 文数据库则对发明人参考引文进行了规范标引。
审查员参考引文（US）
Reference Cited [56]
发明人参考引文
发明人引用的参考文献
专利文献的特点
内容新颖、报道迅速 内容广泛、连续系统 内容详尽、实用性强 分类及格式统一 叙述严谨、质量可靠 重复报道量大 局限性
专利文献的情报价值
避免重复研究、少走弯路
技术情报
启发思路、解决具体技术难题
追踪技术发展、技术评价与预测 参谋进出口业务
法律情报
无偿使用失效专利 促进专利许可证贸易 市场预测
专利，必须能够用于实际生产，并产 生积极的效果。
专利审查的形式
专 利 审 查 的 形 式
形式审查 即时审查 实质审查
延迟审查
专利文献的种类
专利申请说明书 专利说明书类 专利说明书 其他，如： 专利公报类(OG) 检索工具类
补充专利说明书 防卫性公告 ……
专利分类工具类
专利说明书的内容结构
题录信息
国际专利分类系统－类
大类（Class）
例如：部 B 作业、运输
大类
B64 Hale Waihona Puke Baidu行器、航空、宇宙飞船
小类（SubClass）
例如：B64C 飞行。
国际专利分类系统－组
主组 (Main Group)
例如： B64C 25/00 起落装置
小组( Sub Group )
例如：B64C25/30
B
作业、运输