第七章 国际政治理论(20141109)
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12
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
代表人物
• • 爱德华〃卡尔(Edward Hallett Carr) 《二十年危机(1919-1939)》 The Twenty Years Crisis 19191939：An Introduction of the International Relations Study, (1939)
11
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
爱德 华〃卡尔 现实主义
主要观点
主权国家的存在：国际 社会区别于国内社会的 根本特征
国家利益：生存和发展 需要、行为指南、衡量 对外政策的唯一标准
宗教和道德意识形态： 最大限度地消除
均势：维持和平的最佳 手段；法律、道德和主 观愿望无法维持和平
24 2014-11-15
（一）新现实主义与新自由主义学派兴起的背景
2014-11-15
•
• •
60年代，传统现实主义的国家权力说难以很好地解 释一些国际政治现象
70年代，西方经济陷入滞胀；世界格局由两极格局 向多极格局转化 传统现实主义和科学行为主义的弊端；学者的吸取 其合理成分
25
（二）新现实主义的 基本内容
国家间的 自由贸易 带来各国 福利增长
思想 渊源
普遍的国 际法制甚 至世界政 府是可能 的
世界和平 乃至永久 和平是可 能的
3
一、理想主义
（一）理想主义学派兴起的背景
2014-11-15
• 第一次世界大战在催生独立的国际政治学的同时，也推动 了理想主义学派的成型和繁荣。 • 世纪之交，战争频发，特别是第一次世界大战的爆发激 起了许多政治家和学者开始思考战争因何而起，以及如何 才能避免战争等重大问题。
《核武器与对外政策》
15
对理想主义和现实主义学派的简单对比
1、对人性的看法
理想主义：人性本善，至少可以通过修养达到善 现实主义：人性本恶，人有权欲，本性难改 2、对国家关系的看法 理想主义：国家间的利益能够调和，主张在道义和民主基础上建立公正的国际关 系 现实主义：强调世界的竞争性，各国利益不可调和，国际关系只能以权力与利益 为轴心 3、对国际法和国际组织的作用的看法 理想主义：极为看重国际法和国际组织，视之为维护国际秩序的唯一有效工具 现实主义：离开权力均势，国际组织就名存实亡 4、对社会和世界的看法 理想主义：强调研究社会和世界“应该如何”，对世界报以盲目乐观态度 现实主义：信奉实证原则，强调人类 应当面对争斗的现实，不可陷入和谐的空 想 5、对未来的看法
20
三、科学行为主义
（二）科学行为主义的贡献和局限
2014-11-15
1、主要贡献： （1）将国际政治作为一个体系现象加以分层次的研究，改变 了以往研究的笼统粗浅的特点 （2）研究对象不再局限于国家，扩大到国家集团、国际组织 和跨国公司、重要的决策者个人这类非国家行为体 （3）研究方法上，运用整体研究、策略研究和定量研究等科 学方法 （4）概念更明确，逻辑更严谨，观察更精密，论据更扎实丰 富，成为越来越普遍的趋势和风气
17
三、科学行为主义
（一）科学行为主义学派兴起的背景
2014-11-15
背景
20世纪50年代末至60年代初，国际政治学理论经历了 又一场争论。即主张用新的科学方法研究国际政治的科学 行为主义学派与捍卫历史和传统的传统主义学派的争论。
60年代世界力量出现的动荡、分化、改组，超级大国 地位受到削弱，第三世界崛起，国际关系日益复杂化，相 互依存趋势出现。行为主义学派的学者认为：权力政治学 不能解释现实，国际政治理论必须采用新的研究方法。
2014-11-15
1.新现实主义的基本特征
5.具体国家的道义要求与普遍的道德法则不能等同；
6.政治领域具有独立性，权力政治是最高的准则。
14
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
• 乔治〃凯南(George Kennan,1904-2005) “遏制政策”，“八千字电报” • 雷蒙〃阿隆(Raymond Aron,1905-1983 ) 《和平与战争：国际关系理论》 • 亨利〃基辛格(Henry A.Kissinger,1923-)
道德与利益的关系
9
二、现实主义
（一）现实主义学派兴起的背景
2014-11-15
背景：
• 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产，权力 和利益战胜了道德和伦理。
• 因此出现了以政治现实主义为基础，强调权力 和利益的所谓现实主义国际政治理论。
10
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
现实主义学派继承了马基雅维利(Niccolo Machiavelli, 1469-1527)、霍布斯(Thomas Hobbes, 15881679) 等近代现实主义政治思想家关于国际社会“自 然状态”的分析传统和理论思想。 • 人的私欲和生存意志在政治上表现为“权力的意 志”； • 国际社会处于无政府状态； • 各国在对外目标上均追求和维护自身的利益； • 权力和利益是影响对外决策的核心因素。
• 国家主权不是无限的，建立集体安全体系。
5
一、理想主义
（二）理想主义的基本内容
2014-11-15
（1）
关于人性及其与环境的关 系的理论
（2） 不可持续的（国际法律体
系和道德）
均势和建基其上的和平是
（3） 主权是相对的和有限的
主权平等和民族平等原则 （4） 下，国家一律平等，拥有 民族自决权
（5） 关税壁垒严重阻碍了世界 经济的发展和各民族的共
• 当时社会科学研究深受18世纪启蒙主义(Enlightenment)、 19世纪理性主义(Rationalism) 思潮的影响，于是出现了所 谓研究国际问题的理想主义学派。
• 威尔逊（美国总统）：建议国际联盟，处理国家间的纷争等
4
一、理想主义
（二）理想主义的基本内容
2014-11-15
理想主义学派提倡道德准则和价值观念，主张通过道义 和精神的教育唤醒人类的良知；通过加强国际规范，健全对 各国都具有普遍约束力的国际法准则；通过建立世界政府或 超国家的世界组织来避免战争，维持和平。 • 精神和理想是最高存在，理性高于现实； • 道德和忠诚是拯救世界的关键，健全国际法； • 改变无政府状态，建立国际组织和世界政府； • 人的本性是善良的，是可以通过教育而改变的； • 主权国家间在和平问题上的根本利益是和谐的；
13
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
• 汉斯〃摩根索(Hans Morgerthau,1904-1980)《国家间政治》Politics Among Nations：The Struggle for Power and Peace (1948) “现实主义 六原则”：
1.政治关系是由深植于人性的客观法则所支配的；
2014-11-15
理想主义：认为未来的目标是实现普遍裁军和建立民主的世界政府
现实主义：未来受到人的利己主义的支配，实现世界和平的目标路途坎坷
16
对现实主义学派的评价
2014-11-15
现实主义学派确定了国际政治学的一系列概念和相对完 整的理论体系及研究方法，使国际政治学真正成为一门 相对独立的学科。现实主义学派的出现标志着国际政治 学的基本形成。 现实主义学派是二战后对国际关系和国家对外决策影 响最大的理论。
政治学概论
主讲教师
第七章 国际政治理论
一、理想主义 二、现实主义 三、科学行为主义 四、新现实主义与新自由主义 五、建构主义 六、国际政治理论有什么用
2 2014-11-15
一、理想主义
（一）理想主义学派兴起的背景
2014-11-15
乌托邦主义
自由主义 威尔逊主义
人性善
心理学领域的行为主义思潮在50年代的社会科学领域 引发了方法论的革命，并辐射到政治学和国际政治学。
行为学说 Behaviorism与行为主义Behavioralism。
18
三、科学行为主义
（一）科学行为主义学派兴起的背景
2014-11-15
• • • • •
19世纪中期以前的西方：数学、逻辑学；自然（实证、经 验）科学 19世纪中后期：社会科学的诞生 19世纪与20世纪之交：社会科学与人文科学的分野已很清 晰 直到20世纪中叶：国际政治学依然被认为是不适合自然科 学方法的人文科学；国际关系变化，第三世界发展壮大 上世纪50年代中期：人文和社会科学领域的方法论革命 （引入定量方法、行为主义方法）；第三次科技革命高潮 （50-70年代）
同繁荣
（6） 在国家被改造成和平国家 之前，集体安全是维系世
界和平的主要手段
6
源自文库
一、理想主义
（二）理想主义的基本内容
2014-11-15
• 代表人物
• 早期理想主义者 [英]弗朗西斯〃布雷德利(Francis Bradley)《伦理学研究》； [英]伯纳特〃博赞克特(Bernard Bosanquet)《哲学上的国家 理论》； [美]乔塞亚〃罗伊斯(Josiah Royse)《忠诚的哲学》。 • 美国第28届总统伍德罗〃威尔逊(Woodrow Wilson,1856 －1924) 14点和平纲领(14点原则)
22
三、科学行为主义
科学主义与传统主义的区别还在于：
2014-11-15
• 传统主义强调权力、国家利益和均势是国际政治的核心 ，主要站在国家的角度去研究国际政治，是一种政策定 向；科学主义则关注伦理、道德和法律因素，试图建立 真正的理论，立足于理论定向。 • 传统主义把研究的重点局限于主权国家，忽略了当今世 界多层次的相互渗透和相互作用，科学主义则首次提出 了国家和国际体系等多层次的分析方法。 因此，行为主义和传统主义的论战不仅仅是方法论之争。
7
一、理想主义
（三）理想主义学派的影响
2014-11-15
• 国际联盟、联合国：世界政府和集体安全理念 • 1995，世界贸易组织（WTO）：自由贸易思想 • 美国：理想主义（自由主义）
8
二、现实主义
（一）现实主义学派兴起的背景
2014-11-15
思想
性恶论
渊源
权力政治论 （马基雅维利）
人性恶的哲学假设 （细节上的不同论 证）
23
三、科学行为主义
代表人物
卡尔〃多伊奇(Karl Deutsch,1912-1992) 《国际关系分析》, The Analysis of International Relations, 1968； • 一体化理论(Integration Theory)； • 相互依存理论(Interdependent Theory)； • 博弈论(Game Theory)。 构成了多伊奇的“沟通理论” (Communications Theory)
21
三、科学行为主义
（二）科学行为主义的贡献和局限
2014-11-15
2、局限性：
（1）过分强调抽象与一般化
（2）相对忽略乃至不屑于对当前的重大和紧迫问题的应用研 究
（3）新方法的奉行者们很少研究人的内心世界、民族文化等 难以进行具象化和量化的操作的观念现象
（4）自认为研究非常可观，方法上避免了研究者的主观偏见 对研究过程和过程的扭曲，其实不然 （5）忽视了定性研究 （6）常陷入一个误区或尴尬境地：先进的研究手段和复杂的 研究过程之后，得出的结论却简单到类似于常识
19
三、科学行为主义
内容
2014-11-15
行为主义学派大量借用自然科学和新兴边缘学科的方法，如：心 理学、数学、计算机科学、系统论、控制论、信息论等的科研成果， 对国际关系进行科学分析。 部分学者认为科学主义与传统主义主要是方法论之争，在主要观 点上并无分歧，因而是一场“虚假的论战”。 科学主义否定传统主义历史和哲理的研究方法，主张： • • • • 实证研究（实验求证和模拟分析） 整体研究（范畴分析和系统分析） 策略研究（博弈分析和决策分析） 计量研究（数学分析和调查统计） 以此表明国际关系研究的精确化、清晰化和科学性。
2.以权力界定利益（interest defined in terms of power）的原则是政治现 实主义的主要标志；
3.被界定为权力的利益（interest defined as power）的原则是普遍适用的， 但决定政治行为的具体利益及权力的内容和运用方式取决于制定对外 政策时的政治和文化环境； 4.普遍的道德原则无法抽象地适用于政治领域，必须依据政治活动的 结果来判断；
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
代表人物
• • 爱德华〃卡尔(Edward Hallett Carr) 《二十年危机(1919-1939)》 The Twenty Years Crisis 19191939：An Introduction of the International Relations Study, (1939)
11
二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
爱德 华〃卡尔 现实主义
主要观点
主权国家的存在：国际 社会区别于国内社会的 根本特征
国家利益：生存和发展 需要、行为指南、衡量 对外政策的唯一标准
宗教和道德意识形态： 最大限度地消除
均势：维持和平的最佳 手段；法律、道德和主 观愿望无法维持和平
24 2014-11-15
（一）新现实主义与新自由主义学派兴起的背景
2014-11-15
•
• •
60年代，传统现实主义的国家权力说难以很好地解 释一些国际政治现象
70年代，西方经济陷入滞胀；世界格局由两极格局 向多极格局转化 传统现实主义和科学行为主义的弊端；学者的吸取 其合理成分
25
（二）新现实主义的 基本内容
国家间的 自由贸易 带来各国 福利增长
思想 渊源
普遍的国 际法制甚 至世界政 府是可能 的
世界和平 乃至永久 和平是可 能的
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一、理想主义
（一）理想主义学派兴起的背景
2014-11-15
• 第一次世界大战在催生独立的国际政治学的同时，也推动 了理想主义学派的成型和繁荣。 • 世纪之交，战争频发，特别是第一次世界大战的爆发激 起了许多政治家和学者开始思考战争因何而起，以及如何 才能避免战争等重大问题。
《核武器与对外政策》
15
对理想主义和现实主义学派的简单对比
1、对人性的看法
理想主义：人性本善，至少可以通过修养达到善 现实主义：人性本恶，人有权欲，本性难改 2、对国家关系的看法 理想主义：国家间的利益能够调和，主张在道义和民主基础上建立公正的国际关 系 现实主义：强调世界的竞争性，各国利益不可调和，国际关系只能以权力与利益 为轴心 3、对国际法和国际组织的作用的看法 理想主义：极为看重国际法和国际组织，视之为维护国际秩序的唯一有效工具 现实主义：离开权力均势，国际组织就名存实亡 4、对社会和世界的看法 理想主义：强调研究社会和世界“应该如何”，对世界报以盲目乐观态度 现实主义：信奉实证原则，强调人类 应当面对争斗的现实，不可陷入和谐的空 想 5、对未来的看法
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三、科学行为主义
（二）科学行为主义的贡献和局限
2014-11-15
1、主要贡献： （1）将国际政治作为一个体系现象加以分层次的研究，改变 了以往研究的笼统粗浅的特点 （2）研究对象不再局限于国家，扩大到国家集团、国际组织 和跨国公司、重要的决策者个人这类非国家行为体 （3）研究方法上，运用整体研究、策略研究和定量研究等科 学方法 （4）概念更明确，逻辑更严谨，观察更精密，论据更扎实丰 富，成为越来越普遍的趋势和风气
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三、科学行为主义
（一）科学行为主义学派兴起的背景
2014-11-15
背景
20世纪50年代末至60年代初，国际政治学理论经历了 又一场争论。即主张用新的科学方法研究国际政治的科学 行为主义学派与捍卫历史和传统的传统主义学派的争论。
60年代世界力量出现的动荡、分化、改组，超级大国 地位受到削弱，第三世界崛起，国际关系日益复杂化，相 互依存趋势出现。行为主义学派的学者认为：权力政治学 不能解释现实，国际政治理论必须采用新的研究方法。
2014-11-15
1.新现实主义的基本特征
5.具体国家的道义要求与普遍的道德法则不能等同；
6.政治领域具有独立性，权力政治是最高的准则。
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二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
• 乔治〃凯南(George Kennan,1904-2005) “遏制政策”，“八千字电报” • 雷蒙〃阿隆(Raymond Aron,1905-1983 ) 《和平与战争：国际关系理论》 • 亨利〃基辛格(Henry A.Kissinger,1923-)
道德与利益的关系
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二、现实主义
（一）现实主义学派兴起的背景
2014-11-15
背景：
• 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产，权力 和利益战胜了道德和伦理。
• 因此出现了以政治现实主义为基础，强调权力 和利益的所谓现实主义国际政治理论。
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二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
现实主义学派继承了马基雅维利(Niccolo Machiavelli, 1469-1527)、霍布斯(Thomas Hobbes, 15881679) 等近代现实主义政治思想家关于国际社会“自 然状态”的分析传统和理论思想。 • 人的私欲和生存意志在政治上表现为“权力的意 志”； • 国际社会处于无政府状态； • 各国在对外目标上均追求和维护自身的利益； • 权力和利益是影响对外决策的核心因素。
• 国家主权不是无限的，建立集体安全体系。
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一、理想主义
（二）理想主义的基本内容
2014-11-15
（1）
关于人性及其与环境的关 系的理论
（2） 不可持续的（国际法律体
系和道德）
均势和建基其上的和平是
（3） 主权是相对的和有限的
主权平等和民族平等原则 （4） 下，国家一律平等，拥有 民族自决权
（5） 关税壁垒严重阻碍了世界 经济的发展和各民族的共
• 当时社会科学研究深受18世纪启蒙主义(Enlightenment)、 19世纪理性主义(Rationalism) 思潮的影响，于是出现了所 谓研究国际问题的理想主义学派。
• 威尔逊（美国总统）：建议国际联盟，处理国家间的纷争等
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一、理想主义
（二）理想主义的基本内容
2014-11-15
理想主义学派提倡道德准则和价值观念，主张通过道义 和精神的教育唤醒人类的良知；通过加强国际规范，健全对 各国都具有普遍约束力的国际法准则；通过建立世界政府或 超国家的世界组织来避免战争，维持和平。 • 精神和理想是最高存在，理性高于现实； • 道德和忠诚是拯救世界的关键，健全国际法； • 改变无政府状态，建立国际组织和世界政府； • 人的本性是善良的，是可以通过教育而改变的； • 主权国家间在和平问题上的根本利益是和谐的；
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二、现实主义
（二）现实主义的基本内容
2014-11-15
• 汉斯〃摩根索(Hans Morgerthau,1904-1980)《国家间政治》Politics Among Nations：The Struggle for Power and Peace (1948) “现实主义 六原则”：
1.政治关系是由深植于人性的客观法则所支配的；
2014-11-15
理想主义：认为未来的目标是实现普遍裁军和建立民主的世界政府
现实主义：未来受到人的利己主义的支配，实现世界和平的目标路途坎坷
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对现实主义学派的评价
2014-11-15
现实主义学派确定了国际政治学的一系列概念和相对完 整的理论体系及研究方法，使国际政治学真正成为一门 相对独立的学科。现实主义学派的出现标志着国际政治 学的基本形成。 现实主义学派是二战后对国际关系和国家对外决策影 响最大的理论。
政治学概论
主讲教师
第七章 国际政治理论
一、理想主义 二、现实主义 三、科学行为主义 四、新现实主义与新自由主义 五、建构主义 六、国际政治理论有什么用
2 2014-11-15
一、理想主义
（一）理想主义学派兴起的背景
2014-11-15
乌托邦主义
自由主义 威尔逊主义
人性善
心理学领域的行为主义思潮在50年代的社会科学领域 引发了方法论的革命，并辐射到政治学和国际政治学。
行为学说 Behaviorism与行为主义Behavioralism。
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三、科学行为主义
（一）科学行为主义学派兴起的背景
2014-11-15
• • • • •
19世纪中期以前的西方：数学、逻辑学；自然（实证、经 验）科学 19世纪中后期：社会科学的诞生 19世纪与20世纪之交：社会科学与人文科学的分野已很清 晰 直到20世纪中叶：国际政治学依然被认为是不适合自然科 学方法的人文科学；国际关系变化，第三世界发展壮大 上世纪50年代中期：人文和社会科学领域的方法论革命 （引入定量方法、行为主义方法）；第三次科技革命高潮 （50-70年代）
同繁荣
（6） 在国家被改造成和平国家 之前，集体安全是维系世
界和平的主要手段
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源自文库
一、理想主义
（二）理想主义的基本内容
2014-11-15
• 代表人物
• 早期理想主义者 [英]弗朗西斯〃布雷德利(Francis Bradley)《伦理学研究》； [英]伯纳特〃博赞克特(Bernard Bosanquet)《哲学上的国家 理论》； [美]乔塞亚〃罗伊斯(Josiah Royse)《忠诚的哲学》。 • 美国第28届总统伍德罗〃威尔逊(Woodrow Wilson,1856 －1924) 14点和平纲领(14点原则)
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三、科学行为主义
科学主义与传统主义的区别还在于：
2014-11-15
• 传统主义强调权力、国家利益和均势是国际政治的核心 ，主要站在国家的角度去研究国际政治，是一种政策定 向；科学主义则关注伦理、道德和法律因素，试图建立 真正的理论，立足于理论定向。 • 传统主义把研究的重点局限于主权国家，忽略了当今世 界多层次的相互渗透和相互作用，科学主义则首次提出 了国家和国际体系等多层次的分析方法。 因此，行为主义和传统主义的论战不仅仅是方法论之争。
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一、理想主义
（三）理想主义学派的影响
2014-11-15
• 国际联盟、联合国：世界政府和集体安全理念 • 1995，世界贸易组织（WTO）：自由贸易思想 • 美国：理想主义（自由主义）
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二、现实主义
（一）现实主义学派兴起的背景
2014-11-15
思想
性恶论
渊源
权力政治论 （马基雅维利）
人性恶的哲学假设 （细节上的不同论 证）
23
三、科学行为主义
代表人物
卡尔〃多伊奇(Karl Deutsch,1912-1992) 《国际关系分析》, The Analysis of International Relations, 1968； • 一体化理论(Integration Theory)； • 相互依存理论(Interdependent Theory)； • 博弈论(Game Theory)。 构成了多伊奇的“沟通理论” (Communications Theory)
21
三、科学行为主义
（二）科学行为主义的贡献和局限
2014-11-15
2、局限性：
（1）过分强调抽象与一般化
（2）相对忽略乃至不屑于对当前的重大和紧迫问题的应用研 究
（3）新方法的奉行者们很少研究人的内心世界、民族文化等 难以进行具象化和量化的操作的观念现象
（4）自认为研究非常可观，方法上避免了研究者的主观偏见 对研究过程和过程的扭曲，其实不然 （5）忽视了定性研究 （6）常陷入一个误区或尴尬境地：先进的研究手段和复杂的 研究过程之后，得出的结论却简单到类似于常识
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三、科学行为主义
内容
2014-11-15
行为主义学派大量借用自然科学和新兴边缘学科的方法，如：心 理学、数学、计算机科学、系统论、控制论、信息论等的科研成果， 对国际关系进行科学分析。 部分学者认为科学主义与传统主义主要是方法论之争，在主要观 点上并无分歧，因而是一场“虚假的论战”。 科学主义否定传统主义历史和哲理的研究方法，主张： • • • • 实证研究（实验求证和模拟分析） 整体研究（范畴分析和系统分析） 策略研究（博弈分析和决策分析） 计量研究（数学分析和调查统计） 以此表明国际关系研究的精确化、清晰化和科学性。
2.以权力界定利益（interest defined in terms of power）的原则是政治现 实主义的主要标志；
3.被界定为权力的利益（interest defined as power）的原则是普遍适用的， 但决定政治行为的具体利益及权力的内容和运用方式取决于制定对外 政策时的政治和文化环境； 4.普遍的道德原则无法抽象地适用于政治领域，必须依据政治活动的 结果来判断；