证券从业人员资格考试试题

证券从业人员资格考试试题

一、单选题

1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、集中交易方式

D、做市商方式

2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（）

A、正确

B、错误

3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。

A、10

B、20

C、30

D、40

4、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。

A、15日

B、10日

C、30日

5、触发要约收购的最低持股比例是（）

A、30%

B、20%

C、50%

6、上市公司收购中，收购人在收购行为完成后多长时间内不得转让（）

A、12个月

B、3年

C、6个月

7、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

A、国债

B、基金

C、股票

D、上述全部证券

8、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券投资者

B、证券公司

C、证券交易所

D、上述三者

11、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（）

A、正确

B、错误

证券公司监督管理条例：

12、不得持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人是：（）

A、有未解决的经济纠纷及经济案件的人

B、因犯罪被处以刑罚，刑罚执行完毕满3年的

C、大量持有上市股票的人

D、不能清偿到期债务的

13、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）

A、合规负责人由公司总裁提名聘任

B、合规负责人由公司董事长决定聘任

C、合规负责人不可以兼任经营管理的职务

D、合规负责人不是高级管理人员

14、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）

A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等

B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等

C、保底收益、管理期限及管理费用等

D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等

15、证券公司经营融资融券，下面错误的是（）

A、只需足够的资金及证券即可

B、风险控制指标符合规定、财务状况良好

C、治理结构健全、内部控制有效

D、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

16、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）

A、使用客户资产进行不必要的证券交易

B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。

C、在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。

D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。

17、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务，其境内分支机构经营业务无须再经监管机构批准。（）

A、正确

B、错误

18、证券公司根据业务需要可确定()家存管银行为主办存管银行。

A、1

B、2

C、3

D、4

19、客户申请开通单客户多银行服务业务，客户可开立（）个主资金账户。

A、1个、

B、2个

C、3个

D、1个都不用

20、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入（）范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核制度范围。

A、公司合规管理

B、公司内部员工管理

C、公司自营业务管理

D、公司柜台业务管理

21、在证券经纪人展业之前，公司必须对经纪人进行不少于60小时的执业前培训，其中法律规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

A、5个

B、10个

C、15个

D、20个

22、证券经纪人与证券公司是委托代理关系，代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，不是证券公司员工，所以证券经纪人可以接受多家家证券公司的委托。（）

A、正确

B、错误

23、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部应每年至少进行（）次应急演练，并留存演练记录。

A、3

B、2

C、1

D、以上均不对

24、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部局域网应采用多层网络结构，用于交易业务的核心层应部署至少两台交换机互为备份，网络接入层设备尽量使用HUB以降低成本。（）

A、正确

B、错误

25、按照《证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式，采用租用发电机、租用发电车等其它持续供电方式的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施持续供电不低于（）。

A、3小时

B、4小时

C、2小时

D、1小时

26、证券营业部机房应具有独立于一般照明电的专用供电线路，设有（）配电柜或配电箱。供电容量应满足证券营业部配电规划需求，并留有一定余量。

A、独立的

B、非独立的

27、证券营业部用于交易业务的网络禁止直接接入互联网，处理交易业务的计算机终端应实行专机专用，严禁接入互联网。（）

A、正确

B、错误

28、证券营业部应当为客户提供（）种以上行情揭示与分析系统。

A、1

B、2

C、3

D、以上均不对

29、证券营业部应定期检查电力、空调、消防等设施，（）选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。

A、每个月

B、每季度

C、每半年