文化市场综合行政执法案卷评查办法

文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）第一章总则第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。

第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。

第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。

参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。

第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。

县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。

第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。

第二章评查标准第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。

第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；（二）被处罚主体认定是否适格、明确；（三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿；（四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。

在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。

第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备；（二）行使行政处罚自由裁量权是否适当；（三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范；（四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。

第三章评查程序第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。

省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。

全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行政执法案卷统一进行评查。

采取全面评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于 5 宀宗。

单项评查是指对执法部门一个时间段内某个市场门类的文化市场综合行政执法案卷进行评查。

采取单项评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原则上不少于 5 宗。

随机抽查是指随机调阅执法部门一个时间段内的文化市场综合行政执法案卷进行评查。

采取随机抽查方式的，应当兼顾案件种类。

第十一条开展文化市场综合行政执法案卷评查工作，应当挑选熟悉文化市场管理政策法规和执法程序、具有 2 年以上法制监督工作经验或者 3 年以上文化市场综合行政执法工作经验的执法人员组成执法案卷评查工作小组，每个小组成员为单数，不得少于 3 人，从中选任或者指定 1 人担任组长，负责组织本组执法案卷评第十二条执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查工作开始前对评查人员进行培训，统一评查标准，规范评查程序，明确责任分工。

执法部门应当采取有效措施，防止泄露文化市场综合行政执法案卷评查人员信息。

第十三条文化市场综合行政执法案卷评查实行一卷一评，采取独立阅卷或者小组阅卷的评分方法。

独立阅卷评分是指评查人员独立对文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数经评查工作小组复核后作为被执法案卷的初评分数。

小组阅卷评分是指评查工作小组内的所有评查人员分别对同一文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数的平均数作为被执法案卷的初评分数。

第十四条评查人员应当按照文化市场综合行政执法案卷评查标准规定的评查项目、内容和标准，认真审查文化市场综合行政执法案卷，逐项进行考察评分，填写执法案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。

评查工作小组应当对文化市场综合行政执法案卷评分进行复核，复核人员由小组组长直接担任或另行指定，复核后应当将复核意见填入执法案卷评查表中。

第十五条上级执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查初评结束后10 个工作日内将初评结果反馈给下级执法部门。

下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起 3 个工作日内向上级执法部门申请复评。

上级执法部门应当在收到复评申请后5 个工作日内进行复评，并将复评意见反馈给下级执法部门。

第十六条对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的文化市场综合行政执法案卷进行评查时，应当遵守国家相关保密法律法规的规定。

第十七条异议期满未收到复评申请或者已对复评申请作出反馈的，上级执法部门应当及时通报文化市场综合行政执法案卷评查结果，提出整改意见。

对文化市场综合行政执法案卷评查中发现的问题，下级执法部门应当进行整改，并在规定期限内向上级执法部门提交整改报告。

第十八条执法部门应当对优秀文化市场综合行政执法案卷的制作单位或者个人给予表彰奖励。

对文化市场综合行政执法案卷质量进步明显的制作单位或者个人，执法部门可以采取适当形式予以鼓励。

第十九条文化市场综合行政执法案卷评查结果应当作为年度文化市场综合行政执法考评的重要内容和依据。

第五章附则第二十条执法部门在开展文化市场综合行政执法案卷评查的同时，应当参照本办法对通过文化市场技术监管与服务平台制作的行政处罚案件电子案卷进行评查。

第二十一条省级执法部门可以结合当地实际制订本办法的实施细则。

第二十二条本办法由文化部负责解释。

第二十三条本办法自发布之日起实施。

附件1文化市场综合行政执法案卷评查标准第一部分合法性标准、主体合法一）实施行政处罚的主体适格出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：1.实施行政处罚的主体不具备法定权限的；2.实施行政处罚的执法人员不具有综合行政执法资格的；3.行政处罚决定书没有加盖行政处罚实施机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的；4.委托执法的，责令整改通知书、行政处罚事先告知书、行政处罚处罚决定书没有加盖委托单位印章的。

（二）被处罚主体适格出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：1.被处罚主体为公民的，行政处罚决定书错写成法人或者其他组织的；2.被处罚主体为法人或者其他组织的，行政处罚决定书错写成法定代表人、负责人或者其他公民的；3.被处罚主体为法人的，行政处罚决定书错写成其他组织的。

（三）被处罚主体明确出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：1.法律文书中被处罚主体名称模糊不清且案卷中没有其主体资格证明，无法清楚确认被处罚主体身份的；2.行政处罚事先告知书、行政处罚决定书中被处罚主体名称使用简称或者存在丢字、错字的；3.行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。

二、事实清楚、证据确凿出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：（一）对超过 2 年法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的；（二）没有记载或者没有准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致基本违法事实和主要情节的认定与表述不清楚、不准确的；（三）据以定案的证据不具备关联性、合法性和客观性，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的；（四）证明基本违法事实和主要情节的证据不足，无法形成证据链的。

三、适用法律正确出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：（一）案件定性错误导致适用法律、法规或者规章错误的；（二）认定违法事实和实施行政处罚的依据已失效或者为法律、法规或者规章以外的其他规范性文件的；（三）上位法与下位法、一般法与特别法、新法与旧法适用错误的；（四）对外法律文书所引用的法律、行政法规、规章名称或者条、款、项、目错误的；（五）行政处罚事先告知书、行政处罚决定书引用的法律、行政法规、规章没有明确到款、项、目并可能引起歧义的；（六）有法定从轻、减轻或者不予行政处罚情节，不依法从轻、减轻或者不予行政处罚的。

四、程序合法出现下列情形之一的，为不合格执法案卷：（一）未按照立案、调查取证、事先告知、决定、送达、执行等步骤实施一般程序行政处罚，出现程序缺失的；（二）在进行调查或者检查时，执法人员少于两人或者没有向当事人或者有关人员出示执法证件的；（三）行政处罚决定作出前没有履行告知程序或者未在合理期限内听取当事人的陈述、申辩的；（四）符合听证条件且当事人提出听证申请却没有举行听证的；（五）行政处罚决定未经行政处罚实施机关负责人批准的；（六）对情节复杂或者重大的违法行为给予责令停业整顿、吊销许可证或者较大数额罚款等较重行政处罚, 未经行政处罚实施机关负责人集体讨论决定的；（七）有法定前置程序，未履行该前置程序即作出行政处罚决定的；（八）行政处罚决定书未送达或者送达不合法的；（九）案件符合刑事立案标准，涉嫌违法犯罪，以罚代刑，不及时移送公安机关调查处理的；（十）其他导致行政处罚决定无效的程序违法情形。

第二部分规范性标准同时填写。

当事人 为个人的，“姓名” 应当填写身份证或者户口簿上的姓 名，“住址”应当 填写常住地址或者 居住地址，“年龄” 应当以公历周岁为 准。

当事人为法人 或者其他组织的， 填写的单位名称、 法定代表人（负责 人）、地址等事项 应当与工商登记注分，直至扣完 1分。

地点、数量、金额等具体情节），且不得出现诱导性和推测性的词句；（5）现场检查笔录有现场负责人的逐页签名，现场负责人拒绝在现场检查笔录上签名的，应当有见证人签名或者两名以上执法人员签名并说明原因；（6）调查询问笔录必须有被询问分，直至扣完3分。

第（4）、（5 ）、（6）项每项2分。

第（4）项中1 份调查询问笔录询问2名以上被询问人的，直接扣完2分；调查询问笔录内容不规范的酌情扣分，直至人的逐页或者有漏签页的，每发现一处扣0.2分，直至分别扣完2分。

第(7)项1分, 有漏写或者填写不规范情况的，每发现一处扣0.2 分，直至扣完1分。

其他证据调取规查看现场检范。

(1)注明证据查笔录和调的证明对象；（2）查询问笔录注明取证的具体时外的其他证间、地点；（3 ）注据材料。

第明两名以上取证人（1八（2八员的姓名及执法证（3）项每项1件号；（4）有被取分，未注明相证人对所提取证据关内容的，每的意见、签名或者发现一处扣盖章及时间；被取0.2分，直至证人拒绝签名的，分别扣兀1应当有见证人签名分。

第（4 ）、或者两名以上执法（5八（6八人员所作的相应说（7八（8八明；（5）视听证据、(9)、 (10)电子证据除必须具项母项2分。

备前述4项要素第（4）项中夕卜，还必须注明制证据未经被作过程及方法；取证人确认（6）必须提取身份证、或者见证人营业执照、许可证证明或者执等能证明当事人主法人员说明体资格的证据；的，每发现一（7）需证据先仃登记保处扣0.5分，存的，应当有行政直至扣完2处罚实施机关负责分。