外包风险管理工作评估方案报告
工序外包评估报告

工序外包评估报告1. 引言本文档是对工序外包进行评估的报告。
工序外包是一种常见的商业模式,企业通过将一部分生产或服务流程交给外部合作伙伴来实现成本和效益的最大化。
本评估报告旨在对工序外包的优势和劣势进行评估,并提供相关建议。
2. 工序外包的优势•成本节约:将某些工序外包给专业的合作伙伴可以减少企业内部的设备投资和人力成本。
外包合作伙伴通常具备专业技能和经验,可以更高效地完成特定的工序,从而降低生产成本。
•资源整合:借助工序外包,企业可以将有限的资源集中在核心业务上,而将非核心或低附加值的工序交给外部合作伙伴处理。
这样可以更好地分配资源,提升企业的整体竞争力。
•灵活性和专业性:通过外包,企业可以利用外部合作伙伴的专业技能和经验,提升产品或服务的质量和创新性。
外部合作伙伴通常具备更丰富的行业经验和专业知识,能够为企业提供更灵活和专业的解决方案。
3. 工序外包的劣势•依赖风险:将某些工序外包给予外部合作伙伴,企业必须依赖合作伙伴的能力和意愿来完成工作。
如果合作伙伴出现问题,如质量问题、交付延迟等,可能会对企业的生产线和客户满意度产生负面影响。
•信息安全风险:将某些工序交给外部合作伙伴,企业的敏感信息可能会暴露给第三方,存在信息泄露和盗窃的风险。
在选择外包合作伙伴时,企业需要注意信息安全保护措施的落实,以最大限度地减少信息风险。
•沟通和协调成本:工序外包涉及到企业与外部合作伙伴之间的沟通和协调。
由于双方可能存在文化、语言和时区等差异,可能会增加沟通和协调的成本和难度。
企业需要建立有效的沟通机制和管理体系,以确保与合作伙伴的良好合作。
4. 工序外包评估和选择标准在评估和选择外包合作伙伴时,企业可以考虑以下标准:•专业能力:合作伙伴是否具备相关领域的专业技能和经验,能否提供高质量的产品和服务。
•信誉和声誉:合作伙伴的信誉和声誉对企业的选择很重要,企业可以通过参考客户评价、行业口碑等方式进行评估。
•信息安全保护:外包合作伙伴的信息安全保护措施是否完善,能否确保企业的敏感信息不被泄露和滥用。
外包风险管理工作评估报告

信息科技外包风险管理评估报告XXXXXXXXXX局:根据指引的文件精神,XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作,XXXX领导对管理系统十分重视,采取相关措施防范信息科技外包风险,认真落实有关规定。
现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结:一、信息科技外包战略执行情况:(一)XXXX信息科技外包战略:XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向;保持外包风险、成本和效益的平衡;强调外包风险的事前控制,保持管控力度;根据外包管理及技术发展趋势,持续改进外包策略和措施为基本战略,通过学习银监会发布的各项制度,结合自身情况实施信息科技外包风险管理。
在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段,建立信息科技外包风险管理体制,明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工,推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督,促进信息科技外包风险管理长效性的发展。
(二)执行情况:1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。
XXXX根据实际情况进行分工,风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告,信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。
2.针对信息科技外包风险管理面临的风险,结合过往工作经验,XXXX根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质,在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估,具体评估标准如下:3. XXXX专门针对信息科技外包风险评估工作制定了《信息科技外包风险评级表》,根据外包商项目服务期间及后期验收的具体情况,结合自身信息科技专业知识,按季度对现有外包商进行风险评估,并将评估结果记入该表。
风险管理部根据法律法规对风险评级表结果进行复核,撰写《信息科技外包风险管理工作评估报告》,提出管理意见向XXXX管理层和北京银监局汇报。
二、外包信息安全:(一)外包信息安全工作情况1.信息安全组织管理:XXXX任命信息部XXX为具体负责人,专职负责对外包商服务全过程进行管理。
外包项目月度评估报告

外包项目月度评估报告尊敬的领导:我谨报告外包项目的月度评估情况。
本月我们的外包项目进展顺利,取得了一定的成绩。
以下是我对项目的评估和分析。
首先,我们的外包项目在本月取得了较好的进展。
项目团队始终保持高效沟通和良好的合作,确保了项目的顺利推进。
我们按时完成了设计和开发阶段的工作,满足了客户的要求,并按时提交了中期报告。
在测试阶段,我们认真跟踪和解决了所有的问题,并进行了有效的验收测试。
经过客户的确认,项目成功交付,得到了客户的肯定和认可。
其次,项目团队在本月的绩效表现也值得肯定。
团队成员积极主动,充分发挥各自的专长,协作紧密,提高了工作效率。
团队成员之间的沟通和协作良好,解决问题的能力也有了明显的提升。
在项目管理方面,我们制定了详细的项目计划和时间表,并按照计划进行工作,确保项目按时完成。
同时,我们也根据项目进展情况进行了及时调整和优化,以确保项目的顺利进行。
然而,我们也要清醒地认识到项目中存在的问题和挑战。
首先,由于项目要求较为复杂,我们在初期可能有些低估了项目的难度和风险,导致了一些问题的出现。
例如,在设计阶段,我们遇到了一些技术难题,耗费了较多的时间和精力进行解决。
此外,由于客户对项目要求有一定的变动,我们需要及时进行沟通和调整,以确保项目的顺利进行。
在后期的维护阶段,也需要我们继续保持高效的工作,并及时响应客户的需求变化。
为了解决上述问题,我们提出以下几点建议。
首先,我们需要在项目初期加强需求分析和风险评估工作,确保我们对项目的要求有清晰的认识,并制定相应的应对方案。
其次,我们要加强沟通和协作,及时跟进客户的需求变化,并及时调整项目计划和资源分配。
此外,我们也要继续加强技术研发和团队成员的培训,提高项目执行的技术能力和解决问题的能力。
总的来说,本月我们的外包项目取得了良好的进展和成绩。
团队成员的努力和合作得到了客户的认可和赞赏。
但是,我们也要清醒地认识到项目存在的问题和挑战,并积极采取措施进行改进和解决。
最新银行业务外包风险评估工作实施方案叁篇

近年来,随着银行业务的快速开展、同业竞争的日益加剧,银行业务外包呈现较快的开展态势。
业务外包可以有效解决用工压力、提高专业化效劳水平,但同时也产生了外包风险。
应如何加强业务外包管理,防范外包风险成为银行关注的热点问题。
业务风险需警惕承包方业务处理不标准引发风险。
承包方因业务处理不标准而出现重大过失、因人员管理不到位发生重大违规事件,这就会给银行造成经济损失。
有的承包方在业务承接过程中侵犯他人知识产权,导致银行使用其产品后被第三人诉讼侵权,易引发法律纠纷。
在业务外包过程中,如果承包方属于垄断行业或单一业务来源的,容易造成外包价格的不合理,导致其本钱过高而难以发挥业务外包的优势。
承包方缺乏外包资质引发风险。
主要表现为承包方因本身不具备独立法人资格,缺少具备专业资格的从业人员、缺乏从事相关工程的经验而无法完成所承接的外包业务。
此外,一旦银行对承包方准入要求不严格,易使报价较低的承包方中标,这样就容易导致因外包业务质量不达标而无法满足银行的业务需要。
承包方因缺乏资质极易引发违约风险,具体表现在,一方面因为承包方自身资历和能力有限无法按合同约定的要求,持续提供优质效劳。
另一方面承包方在履行合同期间因其经营管理、财务状况等发生重大变化导致丧失履约能力,无法继续提供合同约定的效劳义务。
银行未标准评估体系引发风险。
在操作过程中,银行尚未形成标准统一的评估体系、科学合理的定价机制和先进有效的管理模式。
这也容易造成对外包人员的管理疏忽,如外包押运业务中,之前的提解人员是银行员工,言行举动等相关信息银行都能及时掌握,实行业务外包后,对人员管理、问题纠改的针对性不强,造成管理滞后;在现金清分整点外包过程中,对外包员工疏于管理,员工的责任心不强,在需要突击工作任务时无后备人员,存在大额整点过失等风险隐患。
客户信息被泄密引发风险。
主要包括银企集中对账、贷记卡资料录入、贷记卡不良委托催收中因外包人员工作疏忽而导致的客户信息泄密。
浅谈银行IT业务外包风险与安全管理

浅谈银行IT业务外包风险与安全管理银行信息系统安全运营,与IT外包商提供的软硬件产品质量休戚相关,而IT业务外包风险贯穿于技术、产品、系统、服务、生产、采购、集成、运行、维护等整个产品供应链中的各个阶段,一旦风险与安全管理失控,则给银行信息系统建设带来损失。
因为IT业务外包是国内外商业银行普遍采取的科技发展战略,主机设备、操作系统、数据库基本采购国外知名IT公司产品,应用软件大型商业银行以自主研发为主,少部分外包采购,中小银行信息系统建设采取外包采购方式来完成。
因此,做好IT业务外包风险与安全管理是银行业IT治理的一个重要内容。
一、IT业务外包风险分析1、从宏观层面分析,产生系统性风险。
目前银行业使用的IT产品如计算机CPU、操作系统、基础应用软件、互联网等技术都来自国外公司,因某种原因,承包商所在国家发生战争等不可抗拒性事件时,会造成IT供应商及其供应链上的公司不能正常经营,如果IT业务外包的是一些重要的核心业务,则会对银行信息系统安全造成重大影响。
2、从供应商方面分析,产生依赖性风险。
目前,国内银行业普遍长期使用一些国内外知名厂商提供的软硬件产品,在熟悉供应商产品的同时,长期使用也形成了对某一供应商的依赖,也会因外包商自身或其供应链上某公司出现问题,造成外包商运营出现风险,如果银行没有自己掌握外包供应商产品技术,更换新外包商会带来成本高及影响银行业务正常运营。
3、从产品供应链分析,产生供应链风险。
目前,很多IT厂商特别是跨国IT供应商,把用户订单分包给其他外包商生产,当该公司供应链企业合作关系因某种原因出现问题时,则会产生IT外包供应链风险。
4、从采购方面分析,出现选择性风险。
在外包供应商招投标过程中,由于没有对外包供应商的服务能力、技术水平、才能力、行业信誉、安全保护措施等方面做全面的科学分析评估,并受到来自各方面关系因素影响,选择的IT外包商各方面能力不能满足银行自身业务发展需要,容易出现项目失败,造成损失。
外包风险管理工作评估报告

外包风险管理工作评估报告信息科技外包风险管理评估报告致 XXXXXXXXXX 局:根据指引文件的精神,XXXX 有序开展了信息安全外包风险管理工作。
XXXX 领导高度重视管理系统,采取相关措施防范信息科技外包风险,并认真落实有关规定。
现在就XXXX 年度信息科技外包风险评估情况做如下总结:一、信息科技外包战略执行情况:一)XXXX 信息科技外包战略:XXXX 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向;保持外包风险、成本和效益的平衡;强调外包风险的事前控制,保持管控力度;根据外包管理及技术发展趋势,持续改进外包策略和措施为基本战略。
通过研究___发布的各项制度,结合自身情况实施信息科技外包风险管理。
在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段,建立信息科技外包风险管理体制,明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工,推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督,促进信息科技外包风险管理长效性的发展。
二)执行情况:1.XXXX 为防范信息科技外包风险制定了专门的信息科技外包风险管理方案。
XXXX 根据实际情况进行分工,风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告,信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。
2.针对信息科技外包风险管理面临的风险,结合过往工作经验,XXXX 根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质,在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估。
具体评估标准如下:等级注册资本 VS 合同金额项目经验企业发展延续性制度设定资产报告合作关系严重注册资本<合同金额注册资本<5亿企业运营不顺畅不健全较差较大注册资本=合同金额最近3年小于5个项目经验基本顺畅基本健全尚可中等合同金额<注册资金<10亿最近3年小于20个项目经验健全由集团采购招标组协助评估良好健全注册资金市场份额大于30% 最近3年大于50个项目经验健全顺畅较好以上是报告的总结,我们建议在未来的信息科技外包中继续加强风险管理,及时识别和处理潜在风险,确保信息安全和服务持续性。
外包服务商风险评估报告

XX银行信息科技外包服务提供商评估报告根据 **** 关于信息科技外包风险管理规定,参照《银行业金融机构外包风险管理指引》等文件要求,为确保我行信息科技外包风险可控, XX 银行对重要外包服务商进行了风险评估,并采取相关措施防范信息科技外包风险,现将评估情况报告如下:被评估的服务提供商:一、服务提供商基本情况(一)基本情况XX有限公司是中国领先的创新型技术服务商。
公司于2001 年成立,立足中国,服务全球。
依托“海外 +中国”的战略布局,公司在全球 55 个城市设有近 120 个分支机构,市场遍及北美、亚洲、欧洲等区域国家,全球员工总数38000 余人。
XX具备端到端“软件 +服务”综合业务能力和强大的纵深服务优势,凭借深厚的技术实力和整合的生态资源,公司提供信息技术服务,咨询与解决方案,云计算、大数据及互联网服务,为城市、产业、企业等各领域的客户创造价值。
公司连续多年被授予“德勤中国高科技、高成长50 强”、“中国最佳雇主企业”、“智慧城市信息化领军企业奖” 、“中国软件企业综合竞争力 30 强”、“中国软件业务收入前百家企业” 、“中国软件服务外包十大领军企业” 等荣誉,并拥有中国信息系统集成及服务一级资质。
(二)服务内容根据 XX 银行有关 XX 项目的系统开发需求,结合公司在相关领域的技术和业务积累,开发和部署 XX应用系统。
二、合规情况严格按照双方签订的服务合同要求,制定了具体的工作计划。
整个项目从最初筹划到后期的开发过程,均严格贯彻省联社、市联社关于信息系统开发管理的相关制度予以执行。
合作关系上,我们对受托方进行了尽职调查,所有项目组入场人员均进行了背景调查。
项目执行期间,实行现场封闭开发方式进行集中管理,所有配置库和相关环境均在内部开发环境严格管控。
三、服务执行效果合作期间, XX公司派出了多为技术工程师和资深项目管理人员,现场进行了系统开发和应用部署工作。
系统功能、性能符合需求要求范围。
银行信息科技外包风险评估工作实施方案

ⅩⅩ银行信息科技外包风险评估工作实行方案为深入理解和掌握信息科技外包风险状况, 增进信息科技外包健康发展, 有力推进信息科技外包风险管理长期有效机制建设。
根据《银行业金融机构信息科技外包风险监管指导》、《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅有关开展信息科技外包风险专题治理工作旳告知》(豫银监办发〔2023〕109号)规定, 我行决定对信息科技外包进行风险评估。
现结合我行信息科技外包实际, 特制定本实行方案。
一、评估旳背景和目旳(一)开展信息科技外包风险评估旳背景。
目前个别银行由于信息科技项目外包, 银行疏于管控, 缺乏有效控制,外包机构技术保障局限性, 导致客户信息泄露, 资金安全面临风险。
此外, 外包服务中断, 易形成数据丢失风险。
为控制风险, 我行拟通过有环节地、循序渐进地推进信息科技外包风险评估, 全面识别目前面临旳重要风险和潜在风险, 针对不一样环节出现旳风险和风险程度及时采用措施, 有效防控风险, 构建科学旳风险管理机制。
(二)开展信息科技外包风险评估旳意义。
通过开展信息科技外包风险评估, 可以从制度、流程、协议等方面查找并发现我行重要外包项目存在旳缺陷和局限性, 并通过完善制度、优化流程、修改协议等措施, 提高我行信息科技外包整体风险防控能力。
(三)评估目旳。
1、清查信息科技外包领域已发生旳各类风险事件, 搜集损失数据, 深入分析导致风险事件发生旳内外部原因。
2、以风险为导向, 全面排查信息科技外包项目运行中存在旳各类风险隐患, 查找风险管理中存在旳多种问题。
3、在定性定量分析风险事件和损失、风险隐患、风险管理状况旳基础上, 判断未来内外部环境变化后风险变化趋势, 多角度、系统性地提出整改意见, 建立健全风险控制机制, 强化风险防备, 增进业务优化和发展。
二、评估对象及范围结合《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅有关开展信息科技外包风险专题治理工作旳告知》(豫银监办发〔2023〕109号)规定及我行信息科技外包实际, 本次外包风险评估仅限科技信息部、运行管理部、授信管理部、计划财务部、小贷事业部以及电子银行部6个部门业务系统外包活动。
银行业务外包风险评估工作实施方案(最新)

近年来,随着银行业务的快速发展、同业竞争的日益加剧,银行业务外包呈现较快的发展态势。
业务外包可以有效解决用工压力、提高专业化服务水平,但同时也产生了外包风险。
应如何加强业务外包管理,防范外包风险成为银行关注的热点问题。
业务风险需警惕承包方业务处理不规范引发风险。
承包方因业务处理不规范而出现重大差错、因人员管理不到位发生重大违规事件,这就会给银行造成经济损失。
有的承包方在业务承接过程中侵犯他人知识产权,导致银行使用其产品后被第三人诉讼侵权,易引发法律纠纷。
在业务外包过程中,如果承包方属于垄断行业或单一业务来源的,容易造成外包价格的不合理,导致其成本过高而难以发挥业务外包的优势。
承包方缺乏外包资质引发风险。
主要表现为承包方因本身不具备独立法人资格,缺少具备专业资格的从业人员、缺乏从事相关项目的经验而无法完成所承接的外包业务。
此外,一旦银行对承包方准入要求不严格,易使报价较低的承包方中标,这样就容易导致因外包业务质量不达标而无法满足银行的业务需要。
承包方因缺乏资质极易引发违约风险,具体表现在,一方面因为承包方自身资历和能力有限无法按合同约定的要求,持续提供优质服务。
另一方面承包方在履行合同期间因其经营管理、财务状况等发生重大变化导致丧失履约能力,无法继续提供合同约定的服务义务。
银行未规范评估体系引发风险。
在操作过程中,银行尚未形成规范统一的评估体系、科学合理的定价机制和先进有效的管理模式。
这也容易造成对外包人员的管理疏忽,如外包押运业务中,之前的提解人员是银行员工,言行举动等相关信息银行都能及时掌握,实行业务外包后,对人员管理、问题纠改的针对性不强,造成管理滞后;在现金清分整点外包过程中,对外包员工疏于管理,员工的责任心不强,在需要突击工作任务时无后备人员,存在大额整点差错等风险隐患。
客户信息被泄密引发风险。
主要包括银企集中对账、贷记卡资料录入、贷记卡不良委托催收中因外包人员工作疏忽而导致的客户信息泄密。
企业外包商评价报告

企业外包商评价报告1. 引言本评价报告旨在对企业外包商进行综合评估,帮助企业选择合适的外包伙伴,以提高企业的效率和竞争力。
通过对外包商的绩效、信誉、安全、成本等方面进行评估,我们将为企业提供决策依据。
2. 外包商背景2.1 公司简介外包商为企业提供什么样的服务和产品?它们在该领域的经验和实力如何?对于外包商的背景和专业能力的了解,是评价其能力的首要步骤。
2.2 业务范围与覆盖面外包商的业务范围是否与企业需要的服务相符?外包商的服务是否覆盖到所需的地区或领域?3. 绩效评估绩效评估是评价外包商表现的重要指标。
以下的几个方面将帮助我们确定外包商的工作表现。
3.1 交付能力外包商是否按时交付所承诺的产品或服务?其交付的产品或服务的质量是否符合预期?3.2 专业能力外包商的团队是否具备所需的技术和专业能力?他们是否能提供创新的解决方案,并持续改进服务质量?3.3 客户满意度通过与其他客户的沟通,我们可以了解到外包商在服务质量、沟通能力和问题解决能力方面的表现。
这将帮助我们评估外包商是否能满足企业的需求并保持良好的合作关系。
4. 信誉评估信誉评估可以从外包商的声誉、合作伙伴和客户的反馈中得出。
以下几个因素将帮助我们评估外包商的信誉。
4.1 历史记录外包商在该行业的经验和历史记录是否可靠?他们是否有过类似项目的成功案例?4.2 合作伙伴关系外包商是否与其他知名企业建立了良好的合作关系?这些合作伙伴是否对其进行了肯定或推荐?4.3 客户反馈与其他客户的交流将提供对外包商的真实反馈。
他们是否从过去的合作中获得了满意的结果?5. 安全评估安全是评价外包商的关键因素之一,尤其是涉及企业核心和敏感数据的项目。
5.1 安全措施外包商是否有完善的数据保护和信息安全措施?他们的员工是否接受安全培训?5.2 风险管理外包商是否具备风险管理的能力?他们能否及时应对潜在安全威胁并采取行动?6. 成本评估成本评估是选择合适的外包商的重要因素之一,但不应仅仅基于价格进行判断。
风险评估工作方案

风险评估工作方案银行业务外包风险评估工作实施方案(推荐篇一3篇银行业务外包风险评估工作实施方案(推荐)篇一银行业商业模式正在经历很大的变革,我国金融服务外包行业规模呈现爆发式增长,市场规模已达150亿元。
然而,监管盲区长期存在,金融服务外包潜在风险也被市场所担忧。
《经济参考报》记者22日从银行业权威渠道获悉,近期,银监会对商业银行下发了一份《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引(征求意见稿)》(以下简称《指引》),首次对金融服务外包提出具体要求。
《指引》明确指出,银监会有权要求服务提供商接受外部机构的审计,并且将与其派出机构对银行业金融机构信息科技外包工作进行监督检查,对服务提供商提供的外包服务活动风险情况进行延伸检查,监督检查结果应纳入对银行业金融机构的监管评级。
据悉,目前已有地方银监局开始摸底商业银行的金融服务外包项目。
现状金融服务外包行业规模达150亿元“今年前三季度我国出口只增长了74%,但与此形成鲜明对比的是我国服务外包产业保持着旺盛的生产活力。
”商务部部长助理李荣灿对记者透露,“据初步统计显示,今年前三季度我国企业承接服务外包合同金额308亿美元,同比增长54%。
其中承接国际服务外包合同资金金额213亿美元,同比增长465%。
”李荣灿认为,当前,我国金融行业结构调整势在必行,这要求金融企业专注于主营业务,开展精细化运作,而对于非主营业务则需要通过外包的方式降低成本,提高效益,不断提升自身的核心能力。
因此,金融服务外包的兴起有其必然性。
中国服务外包研究中心副主任金世和认为,尽管金融服务外包市场规模已达到了150亿元,但在全球金融服务外包市场份额的占比依然很小,仅占0.2%,这意味着,金融服务外包市场的发展潜力巨大。
但是,从市场需求来看,对于国内商业银行而言,国有大行基本上都拥有自己的IT团队和产品、系统研发团队,因此,金融外包服务提供商最大的合作机会是中小银行,中小银行为了自身发展需要,也对外包服务需求旺盛。
人力资源服务外包项目风险管理方案

人力资源服务外包项目风险管理方案第一章:项目概述 (2)1.1 项目背景 (2)1.2 项目目标 (2)1.3 项目范围 (3)第二章:风险管理概述 (3)2.1 风险管理的定义 (3)2.2 风险管理的原则 (3)2.3 风险管理的流程 (4)第三章:人力资源服务外包项目风险识别 (4)3.1 风险识别的方法 (4)3.2 风险识别的步骤 (5)3.3 风险识别的结果 (5)第四章:人力资源服务外包项目风险评估 (5)4.1 风险评估的方法 (5)4.2 风险评估的步骤 (6)4.3 风险评估的结果 (6)第五章:人力资源服务外包项目风险应对 (7)5.1 风险应对策略 (7)5.2 风险应对措施 (7)5.3 风险应对的实施 (7)第六章:人力资源服务外包项目风险监控 (8)6.1 风险监控的方法 (8)6.2 风险监控的步骤 (8)6.3 风险监控的结果 (9)第七章:人力资源服务外包项目风险沟通 (9)7.1 风险沟通的对象 (9)7.2 风险沟通的方式 (9)7.3 风险沟通的效果 (10)第八章:人力资源服务外包项目风险改进 (10)8.1 风险改进的措施 (10)8.1.1 完善风险管理体系 (10)8.1.2 强化人员培训与素质提升 (11)8.1.3 优化项目流程与制度 (11)8.2 风险改进的步骤 (11)8.2.1 风险识别 (11)8.2.2 风险评估 (11)8.2.3 风险应对 (11)8.2.4 风险监控与改进 (12)8.3 风险改进的效果 (12)第九章:项目风险管理的组织与实施 (12)9.1 项目风险管理的组织结构 (12)9.1.1 项目风险管理委员会 (12)9.1.2 项目风险管理部门 (12)9.1.3 项目风险管理小组 (12)9.2 项目风险管理的职责分配 (13)9.2.1 项目风险管理委员会职责 (13)9.2.2 项目风险管理部门职责 (13)9.2.3 项目风险管理小组职责 (13)9.3 项目风险管理的实施流程 (13)9.3.1 风险识别 (13)9.3.2 风险评估 (13)9.3.3 风险应对 (13)9.3.4 风险监控 (14)9.3.5 风险报告 (14)9.3.6 风险管理改进 (14)第十章:项目风险管理的效果评价与持续改进 (14)10.1 效果评价的方法 (14)10.2 效果评价的步骤 (14)10.3 持续改进的措施 (15)第一章:项目概述1.1 项目背景我国经济的快速发展,企业对人力资源管理的需求日益增加,人力资源服务外包作为一种新型的管理模式,逐渐受到众多企业的青睐。
银行信息科技外包风险管理方案

银行信息科技外包风险管理方案首先很高兴能回答您的问题。
然后我来简单说一下银行信息科技外包风险管理方案,该方案主要针对银行在将部分信息技术服务或项目外包给第三方时可能出现的风险,采取一系列管理措施来降低和控制这些风险。
以下是一份简化版的风险管理方案:一、风险识别与评估1. 明确外包范围:首先确定要外包的信息科技服务内容,评估哪些环节可能产生风险,如数据安全、服务质量、法律合规、业务连续性等。
2. 外包商资质审查:对潜在外包服务商进行全面评估,包括但不限于公司的规模、信誉、技术水平、财务状况、信息安全认证等。
3. 风险因素分析:深入分析外包过程中可能面临的技术风险、操作风险、法律风险、声誉风险、市场风险等。
二、风险防控措施1. 合同约束:与外包商签订详尽的外包服务合同,明确双方责任义务,特别是关于数据保密、知识产权、服务水平协议(SLA)、违约赔偿等方面。
2. 服务监控:建立严格的服务质量和进度监控机制,确保外包服务按质按时完成,同时对外包商的操作进行实时或定期审计。
3. 数据安全管控:在外包过程中实施严格的数据加密、访问权限控制、数据备份和恢复等措施,防止敏感信息泄露。
4. 应急预案:制定完备的业务连续性计划和灾难恢复方案,以应对可能由于外包服务商故障导致的银行信息系统中断风险。
5. 法律法规遵从:确保外包服务遵守国家法律法规及监管政策,定期开展合规审查,对外包服务商进行法律知识培训。
三、风险监督与改进1. 建立风险报告制度:要求外包服务商定期提交工作报告、风险评估报告等,银行内部设立专门的外包风险管理团队负责监控和评估。
2. 持续改进:根据内外部审计结果和日常监控数据,不断调整和完善外包管理策略,促使外包服务商不断提升服务质量和技术能力。
3. 退出机制:设定清晰的外包服务终止条款和紧急替换方案,确保在出现重大风险事件时,银行有能力迅速切换服务提供商,保障业务不受严重影响。
希望我的回答能帮到你。
【推荐】医院外包业务管理质量安全评估报告、内部审计报告及工作改进实例word版本 (8页)

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提出业务外包的科室主任为外包业务主管责任人,负责对外包业务进行经济性、可行性等项目评估。
业务外包需进行内部分析评估。
主要包括1、业务是否是医院的核心业务。
2、包业务自己完成与外包的优缺点即完成相应目标的程度(可行性)。
3、外包是否能降低生产成本(经济性)。
院办公会负责对提交的外包业务评估分析报告进行讨论、决定。
确需外包的,经审核同意后交由相应科室负责进行相关招投标比选、实施、监管工作。
二、业务外包流程1、根据《医院外包业务遴选和办法》和《科区医院外包业务管理制度》制定招标比选文件并采取合适方式公开招标公告。
2、愿意承包的公司按招标要求做投标文件。
3、按公告上规定的时间、地点进行现场比选,医院评标小组依据招标比选文件及相关公司或服务部标书集体评标,条件优得分高者中标。
4、签订《外包合同》、订立《实施细则和办法》、《检查与考核方案》等。
二、业务外包的监管部门及监管程序1、业务外包申请科室负责人及监管人员依据合同及附件的要求对外包业务进行日常考核与服务质量的监督,现场指挥与协调;2、定期收集信息,并将相应的信息制成质量考核通报交与财务科作为支付外包费的依据;3、如发现外包业务服务公司未履行合同内容,及时提出限期改正,如有严重违约情况,对其进行书面警告,如拒不履约可上报分管领导后,由医院办公会决定是否重新招标更换外包公司。
三、各环节的主要风险及管控措施①制定业务外包实施方案,是指医院根据年度经营计划和业务外包管理制度,结合确定的业务外包范围,制定实施方案。
外包质量报告范文

外包质量报告范文篇1【引言】外包已经成为许多企业提高效率、降低成本的重要手段之一。
然而,随着外包业务规模的不断扩大,外包质量问题也逐渐凸显出来。
为了确保外包项目的顺利进行和质量的可控,本报告针对一项外包软件开发项目进行了质量评估,旨在分析发现问题、提出解决方案,并对外包项目的质量进行监控与改进。
【质量评估结果】通过对外包软件开发项目进行全面评估,我们发现了以下几个主要问题:1. 沟通不畅:由于时区、语言、文化差异等问题,项目团队之间的信息交流和沟通存在困难,导致需求理解不精准、沟通误解等问题。
2. 项目计划紊乱:由于外包团队和内部团队的协调不完善,项目计划的制定和执行较为混乱,导致进度延误、交付推迟等问题。
3. 质量控制不科学:外包团队在软件开发过程中缺乏有效的质量控制措施,导致软件bug较多,性能与预期不符等问题。
4. 文档管理混乱:外包团队对需求文档、设计文档、测试文档等的管理较为混乱,导致版本控制困难、文档更新滞后等问题。
【解决方案】针对上述问题,我们制定了以下解决方案:1. 沟通协调机制:建立团队协作平台,统一沟通渠道,定期进行项目会议,加强信息交流和沟通,明确需求和任务分工。
2. 项目计划管理:详细制定项目计划,明确里程碑和交付节点,对内外部团队的任务进行细化和分配,确保项目进展可控。
3. 强化质量控制:制定严格的开发流程和规范,引入代码审查、单元测试等质量控制措施,提高软件开发质量。
4. 文档管理规范:设立专门的文档管理岗位,建立文档版本控制机制,明确文档的编写、审核和更新流程。
【质量监控与改进】为了持续改进外包项目的质量,我们将采取以下措施:1. 建立质量指标体系:制定质量评估指标和标准,定期对外包项目进行评估,跟踪项目质量表现。
2. 问题记录与分析:及时记录外包项目中出现的问题,通过问题分析和根因追溯,找到问题产生的原因和改进方法。
3. 经验总结与分享:在项目顺利完成后,组织团队成员进行经验总结,将有益的经验分享给其他团队,以提高整体外包项目的质量水平。
企业业务外包风险评估报告

企业业务外包风险评估报告1. 引言企业业务外包是一种常见的商业模式,它可以帮助企业降低成本、提高效率,同时也存在一定的风险。
本报告旨在对企业业务外包风险进行评估,为企业的决策提供参考。
2. 风险类型及评估2.1 供应链风险企业业务外包可能涉及到供应链中的多个环节,例如原材料采购、生产加工、物流配送等。
在供应链中,可能存在以下风险:- 供应商选择不当:选择不可靠的供应商可能导致供应链中断,影响产品的生产和交付。
- 供应商价值观不符:选择与企业价值观不符的供应商可能会引发道德、环境等方面的争议,对企业形象造成负面影响。
为评估供应链风险,可以对供应商进行尽职调查,了解其信誉、经验、资质等情况,并建立健全的供应商管理制度,以规范供应链合作。
2.2 质量风险企业业务外包可能导致产品质量无法得到有效控制,可能存在以下风险:- 品质控制不可靠:外包加工环节可能对产品质量控制能力有限,导致产品质量下降。
- 产品假冒伪劣:外包加工环节可能存在货物替换、标签伪造等行为,导致产品质量问题。
为评估质量风险,可以与外包方明确质量标准和要求,并建立质量检验和监控机制,确保产品质量符合期望。
2.3 信息安全风险企业业务外包可能涉及到信息的共享和交流,存在以下风险:- 数据泄露:信息共享可能导致敏感数据被泄露,造成企业的商业秘密遭到侵犯。
- 数据破坏:信息交流可能导致数据被篡改或破坏,对企业的正常经营和客户信任造成损害。
为评估信息安全风险,可以与外包方签订保密协议,并建立合理的信息安全管理体系,包括网络防火墙、数据备份与恢复等措施。
2.4 人才流失风险企业业务外包可能导致核心人才流失,可能存在以下风险:- 外包方挖角:外包方可能通过高薪聘请企业核心人才,导致企业的人力资源储备不足。
- 工作积累不足:外包方可能无法有效积累企业的经验和技术,导致企业发展受限。
为评估人才流失风险,可以与外包方签订竞业限制协议,规定一定期限内禁止挖角,并在工作流程中加强知识和经验的传承。
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信息科技外包风险管理评估报告
XXXXXXXXXX局:
根据指引的文件精神,XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作,XXXX领导对管理系统十分重视,采取相关措施防范信息科技外包风险,认真落实有关规定。
现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结:
一、信息科技外包战略执行情况:
(一)XXXX信息科技外包战略:XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向;保持外包风险、成本和效益的平衡;强调外包风险的事前控制,保持管控力度;根据外包管理及技术发展趋势,持续改进外包策略和措施为基本战略,通过学习银监会发布的各项制度,结合自身情况实施信息科技外包风险管理。
在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段,建立信息科技外包风险管理体制,明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工,推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督,促进信息科技外包风险管理长效性的发展。
(二)执行情况:
1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。
XXXX根据实际情况进行分工,风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告,信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。
2.针对信息科技外包风险管理面临的风险,结合过往工作经验,XXXX根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质,在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估,具体评估标准如下:
3. XXXX专门针对信息科技外包风险评估工作制定了《信息科技外包风险评级表》,根据外包商项目服务期间及后期验收的具体情况,结合自身信息科技专业知识,按季度对现有外包商进行风险评估,并将评估结果记入该表。
风险管理部根据法律法规对风险评级表结果进行复核,撰写《信息科技外包风险管理工作评估报告》,提出管理意见向XXXX管理层和北京银监局汇报。
二、外包信息安全:
(一)外包信息安全工作情况
1.信息安全组织管理:XXXX任命信息部XXX
为具体负责人,专职负责对外包商服务全过程进行管理。
2.日常信息安全管理:在人员管理上,认真落实《XX集团财务有限公司信息安全防护管理办法》的相关职责,实行“预防为主、综
合治理”、“制度防范和技术防范相结合”的原则,制定了较为完善的检查信息安全和保密责任制。
外包商提供服务期间的监督和管理工作由信息部负责,对于重要涉密电脑和设备,严禁非授权人员打开运行。
对于违反信息安全管理制度规定造成信息安全事件的认真追究相关人员责任。
3.信息安全防护管理:在办公计算机和移动存储设备安全防护上。
采取集中安全管理措施,随时更新计算机账号口令设置。
计算机互联网实行了实名接入、对计算机IP和MAC地址进行绑定、指定固定IP 地址,并安装防病毒防护软件,定期进行漏洞扫描、病毒木马检测。
杜绝在非涉密和涉密信息系统间混用计算机和移动存储设备, 禁止使用了非涉密计算机处理涉密信息等。
4.信息安全应急管理。
为加强信息系统和网络安全运行,我局制定了本部门信息安全应急预案,认真组织开展了相关培训。
(二)外包信息安全检查等方面的工作情况
1.XXXX开展信息安全检查,重点是中心机房系统及网络设备安全防护,按照“谁主管谁负责,谁运行谁负责,谁使用谁负责”的原则,逐级落实部门与个人信息安全责任制。
2.加强了信息系统安全运行管理制度检查,对现有的各项信息安全管理制度进行适时修改和动态的完善,确保了对相关人员的规范和约束。
3.XXXX定期检查中心机房和配套环境的规划、建设、改造与验
收都是否符合国家、行业的建设规范,符合管理机构的相关要求,建立了《机房人员出入管理制度》、《机房设备管理办法》等制度,并加
强做好出入人员登记、机房巡查等各项管理,定期对机房设备保养维护,加大机房巡检频次。
4.加强对网络接入的检查,只有通过相关部门申核,且符合防火墙、入侵检测等安全专用产品要求的方可接入。
对于中心机房业务系统和网络运行都采取集中管理,建立了系统升级登记制度和文档保管制度。
(三)外包信息安全评估结果
根据外包信息安全检查等结果,XXXX第四季度对现有外包商进行风险评估,及时调整外包风险评级,对于评级结果在中级以上的外包商加强监管力度,及时汇报XXXX领导,并督促其进行整改。
综合xxxx年外包信息安全等各项检查结果,XXXX现有的11家外包商中并未发现存在外包信息安全风险,未就此情况对外包风险评级进行调整。
三、机构集中度:
当前,XXXX在应用系统托管、数据中心服务等某些领域形成了较高的外包服务集中度和行业依赖。
针对上述行业特点,XXXX对备选外包商进行初步筛选时,避免引入可能增加整体风险的外包商,强调分散信息科技外包风险的管理理念,降低机构集中度,减少对单一外包商的依赖。
截至xxxx年末,XXXX共与11家外包商签订总计11项外包服务合同,但不存在单一外包商或外包商集团提供1个以上服务项目的情况,达到了银监会所发布相关规定的基本要求,严格落实了有关信息
科技外包风险的管理制度。
今后,XXXX将继续保持现有外包商合作理念,将机构集中度控制在合理范围内。
四、服务连续性:
在服务连续性方面,XXXX对外包商的要求是确保故障发生后有足够的技术和服务设施(如技术支持、操作系统、网络、数据仓库、应用程序)来保证业务在可接受的时间范围内重新运作,保证业务的持续性。
XXXX对于外包风险评级在中等以上的外包商,在今后项目招标中将不予以考虑。
XXXX为保证外包商达到上述要求,按季度对现有外包商的服务连续性实施检查,根据结果进行风险评估。
(一)评估方法:
根据合作类型将外包商分为:临时和长期两大类。
1.临时类:严格按照相关标准进行项目验收,发现问题立刻要求整改,根据具体情节调整该外包商的外包风险评级。
2.长期类:根据以下内容的处理结果调整外包风险评级。
(1)外包商对于安装、调试过程中出现的问题是否及时跟进。
(2)项目运行后,外包商是否及时应对XXXX业务部门反馈的情况,且始终保持良好合作关系。
(3)XXXX信息部定期安排系统检测,内容包括监控系统日志、检查运行报警等。
(二)服务连续性评估结果
XXXX对现有11家外包商进行检查,根据检查结果对其中2家的
外包风险评级进行调整,具体情况如下:
1.北京XXXX信息技术有限公司的服务内容为弱电项目实施,属于短期完成的采购与实施项目。
项目招标时XXXX考虑到该公司是集团弱电项目实施方,在合作关系上具有一定优势,因此选择其提供的外包服务。
由于外包商的配件来源多为代采购,无法保障过保后设备的维护,可能造成维修困难等问题,因此将其外包风险评级由较小调整到中等。
2.北京XXXX科技股份有限公司的服务内容为系统集成,属于短期完成的采购项目,且合同中有10%的质押金。
由于项目系统实际使用过程中出现大量问题,质量无法达到规定标准,因此将其外包风险评级由中等调整为较大。
五、服务质量:
(一)XXXX结合现有外包商的实际情况,从三个方面对其服务质量进行评估。
1.项目服务时效
外包商是否在指定时间内完成计划内各项目进度;外包商对XXXX 相关人员提出的问题能否及时响应。
2.解决方式、途径
外包商是否对XXXX提供多通道支持,包括:现场、Web、QQ、Email 等;外包商提供的通道支持是否畅通,效果如何。
3.项目实施水平
由XXXX信息部进行项目验收,评估项目成果是否达到使用要求,
存在的问题是否能够在合同规定时间内整改。
(二)服务质量评估结果:
1.北京威达泰克信息技术有限公司由较小调整为中等。
2.北京华胜天成科技股份有限公司由中等调整为较大。
六、政策及市场变化对外包服务的影响分析:
xxxx年政策及市场变化对外包服务的影响主要有以下二点:
(一)国家政策,金融机构和政府机关减少使用XX、XXX、XXX 等外国品牌,提倡使用XX、XX等国内自主品牌。
受此影响,外国企业的市场份额不断下降,被迫提高现有产品单价。
XXXX建立初期使用的设备多采购自XX、XXX等厂商,造成原有设备升级、配件采购成本出现不同程度上涨。
(二)2013年,银监会组织自愿承诺加强服务规范化、接受联合工作平台风险监督的外包服务机构,发起建立银行业信息科技外包服务合作组织。
XXXX为得到更多服务保障,招标时会更倾向于选择组织内成员单位,减少了招标工作中的相关风险。
七、XXXX核心技术外包风险
XXXX核心业务采用XXX_XX系统,该系统由xxx公司负责开发,但XXXX对该系统仅拥有永久使用权,而没有任何知识产权。
因此,XXXX根据自身业务需求分批次上线相关业务模块时,会受到核心业务系统知识产权他有的制约,无法要求xxx向XXXX提供核心业务系统源代码,对后续开发和使用可能造成业务连续性无法保障(双方合作关系发生变化),系统安全存在风险(恶意代码植入)等问题。
八、xxxx年度信息科技外包风险评级结果汇总:
综上,XXXX创建以来,始终保持对信息科技外包风险管理工作的重视。
外包商提供服务时,XXXX坚持“必须知道”和“最小授权”的客户信息保护原则,监督外包商遵守保密协议,并建立风险等级评估机制,实施相应等级的风险防范措施。
随着信息科技外包风险管理
体系的不断完善,XXXX计划于明年上会通过后执行适应XXXX实际情况的具体战略,使信息科技管理水平再上新台阶。
风险管理部
xxxx年12月。