第2章财政学分析工具
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第2章
财政学的分 析工具
1
实证分析与规范分析
目
实证分析工具
录
规范分析工具
2
调研方法
实证分析与规范分析
3
一个例子
• “由于老年人的身体 状况较差，收入也较 低，所以，政府应该 为老年人提供更多的 医疗保障。”
实证分析工具
Leabharlann Baidu
规范分析工具
数
评
据
1. 老年人与年轻人在生理指
价
&
标上有哪些差异，这些差异
21
帕累托标准（Pareto Criterion）
22
潜在的帕累托改进 或 卡尔多-希克斯改进
23
• 潜在的帕累托改进（Potential Pareto Improvement），或者称为卡尔多-希克斯 改进（Kaldor-Hicks Improvement）。
• 假设每个人的福利能够计量，也可以汇总 和相互比较。
• 计量经济模型用来寻找经济数据之间的 关系
• 回归分析，参数估计 • 存在的问题——
– 因果关系的颠倒会得到没有意义甚至荒唐的 结论
– 模型的变量本身有较大的限制性，所得出的 结论即使正确也是在有限范围内有参考价值
– 变量选取还要注意其独立性与完备性
16
结论性评论 • 理论有助于分离变量 • 经验研究则用来检验理论 • 要学会融合不同的研究成果
6
方法论
• 实证分析（Positive Analysis）
– 是什么？ – 为什么？ – 目标——解释世界 • 就公共经济学而言，实证分析的目的是要回答各 项经济政策对经济行为的影响。 • 我们以税收对劳动供给的影响为例，探讨实证分 析在财政学的应用。
7
理论的作用
• 步骤
– 观察→假设→模型→结论
现
会导致哪些疾病，这些疾病
1. 社会对老年人的态度的价 值标准应该是怎样的？
& 价
象
的治疗与护理需要的费用是
2. 政府医疗制度的细化标准：
描
多少；
1）纳入补助的疾病与损失
述
2. 老年人个人承担的医疗费
的种类；
值 标 准
用是多少；
2）补助的方式与比例；
3. 社会平均收入水平、职工
3）补助资金的来源与标准；
18
方法论
• 规范分析（Normative Analysis）
– 应该是什么？（什么是好的？） – 怎么做？ – 目标——改善世界
• 就公共经济学而言，规范分析的目的要对不同 的政策进行评价，并选择最优的政策。
• 进行规范分析，需要有一个福利经济学分析框 架。
19
规范分析工具
• 评价政府行为好坏的两个维度：
平均收入及不同身份的老年
4）不同身份与不同地区老
人的收入是多少；
人医疗待遇。
4. 就现有政策来说，政府能
够拿出来多少；
实证分析
• 超越一切价值判断，只描述、解释实证研究对象 的各种现象，研究其内在规律或检验有关理论， 并用理论构造模型，分析并预测人们在一定条件 下的行为趋势或概率。
• 结论是描述性的，起点是客观的，回答的是what、 why、how之类的问题。不作“好”或“坏”之类 的评价。
效率
公平
20
• 效率：是指在给定的投入与技术条件下， 经济资源的配置带来了最大程度的产生或 者有效地满足了人们的需求或愿望。
• 公平：是从产出后的产品及由此带来的社 会收入或社会财富的分配评价来分析经济 活动。
– 起点公平 – 规则公平 – 结果公平——收入分配的差距不应该太大，应
该在一个适度的范围内
9
实证分析工具
➢ 实证数据的取得
• 1. 文献检索 • 2. 实地调研
1）问卷调查 2）走访调研
• 3. 可控实验
1）政策试点 2）模拟社会实验
10
文献检索
• 文献——
– 已有的公开学术研究成果 – 各类统计出版物及相关网站
• 文献检索的内容——
– 各类原始统计数据 – 研究成果方面的数据 – 政策数据 – 观点数据
• 2. 计量经济模型
– 时间序列回归分析 – 面板数据回归分析 – 置信度分析 – Granger因果检验 – 计量模型的参考价值是有限的
14
统计分析 • 是将研究中所得的数据加以整理、归类
、简化或绘制成图表， • 以此描述和归纳数据的特征及变量之间
的关系的一种最基本的统计方法
15
计量经济模型
25
图2.2.1（1）
26
图2.2.1（2）
27
图2.2.1（3）
28
图2.2.1（4）
29
图2.2.1（5）
30
契约曲线
• 在埃奇沃思盒子中，帕累托效率点有很多。 • 所有帕累托效率点的集合称为契约曲线。(the
contract curve) • 如图2.2.2（6） 。
31
图2.2.1（6）
32
边际替代率
• 效率点的特征——无差异曲线相切。 • 无差异曲线的斜率称为边际替代率。
marginal rate of substitution (MRS)
• 所有帕累托改进都是卡尔多-希克斯改进， 反之则不然。如果这种补偿真实发生了， 那卡尔多-希克斯改进就成为帕累托改进。
24
埃奇沃斯盒状图（Edgeworth Box）
• 福利经济学的一个基本的理论模型。 • 考虑一个简单的纯交换经济：
– 两个人 (Adam & Eve) – 两种商品 (Apples & Figs) – 初始商品的数量给定
• 目的——
– 将实证分析建立在坚实的基础之上
11
实地调研
• 实地调研是最直接的方式， • 也是文献检索的补充 • 两种形式
– 问卷调查 – 走访
12
可控实验 • 可控实验的困难性 • 两种较为典型的社会实验——
– 政策试点 – 模拟社会实验
13
➢ 数据与观点的运用 • 1. 统计分析
– 数据的平均数、标准差、相关系数etc
• 基本假设
– 效用最大化（消费者，家庭） – 利润最大化（企业）
• 建模
– 画图 – 分析（替代效应，收入效应）
8
理论的局限
• 理论分析是定性分析 • 为了更确切知道政策产生的影响，还需
要采用经验研究（empirical work）。 • 经验研究是实证研究的一部分，甚至有
很多人把两者等价起来。
17
规范分析
• 以一定的价值判断为基础作为分析的起点，首先 提出一种标准，再论证研究对象是否符合这一标 准，变化趋势是否接近或远离所设定的标准，以 及如何才能达到所期望得结果。
• 结论是命令性的，起点是主观的，回答的是“什 么是最好的”、“应该是什么”之类的问题，要 确定什么是“好”、“不好”、“坏”之类的标 准。结论多样性，不存在检验的问题，不同群体、 路径得出的结论会存在较大的差异。
财政学的分 析工具
1
实证分析与规范分析
目
实证分析工具
录
规范分析工具
2
调研方法
实证分析与规范分析
3
一个例子
• “由于老年人的身体 状况较差，收入也较 低，所以，政府应该 为老年人提供更多的 医疗保障。”
实证分析工具
Leabharlann Baidu
规范分析工具
数
评
据
1. 老年人与年轻人在生理指
价
&
标上有哪些差异，这些差异
21
帕累托标准（Pareto Criterion）
22
潜在的帕累托改进 或 卡尔多-希克斯改进
23
• 潜在的帕累托改进（Potential Pareto Improvement），或者称为卡尔多-希克斯 改进（Kaldor-Hicks Improvement）。
• 假设每个人的福利能够计量，也可以汇总 和相互比较。
• 计量经济模型用来寻找经济数据之间的 关系
• 回归分析，参数估计 • 存在的问题——
– 因果关系的颠倒会得到没有意义甚至荒唐的 结论
– 模型的变量本身有较大的限制性，所得出的 结论即使正确也是在有限范围内有参考价值
– 变量选取还要注意其独立性与完备性
16
结论性评论 • 理论有助于分离变量 • 经验研究则用来检验理论 • 要学会融合不同的研究成果
6
方法论
• 实证分析（Positive Analysis）
– 是什么？ – 为什么？ – 目标——解释世界 • 就公共经济学而言，实证分析的目的是要回答各 项经济政策对经济行为的影响。 • 我们以税收对劳动供给的影响为例，探讨实证分 析在财政学的应用。
7
理论的作用
• 步骤
– 观察→假设→模型→结论
现
会导致哪些疾病，这些疾病
1. 社会对老年人的态度的价 值标准应该是怎样的？
& 价
象
的治疗与护理需要的费用是
2. 政府医疗制度的细化标准：
描
多少；
1）纳入补助的疾病与损失
述
2. 老年人个人承担的医疗费
的种类；
值 标 准
用是多少；
2）补助的方式与比例；
3. 社会平均收入水平、职工
3）补助资金的来源与标准；
18
方法论
• 规范分析（Normative Analysis）
– 应该是什么？（什么是好的？） – 怎么做？ – 目标——改善世界
• 就公共经济学而言，规范分析的目的要对不同 的政策进行评价，并选择最优的政策。
• 进行规范分析，需要有一个福利经济学分析框 架。
19
规范分析工具
• 评价政府行为好坏的两个维度：
平均收入及不同身份的老年
4）不同身份与不同地区老
人的收入是多少；
人医疗待遇。
4. 就现有政策来说，政府能
够拿出来多少；
实证分析
• 超越一切价值判断，只描述、解释实证研究对象 的各种现象，研究其内在规律或检验有关理论， 并用理论构造模型，分析并预测人们在一定条件 下的行为趋势或概率。
• 结论是描述性的，起点是客观的，回答的是what、 why、how之类的问题。不作“好”或“坏”之类 的评价。
效率
公平
20
• 效率：是指在给定的投入与技术条件下， 经济资源的配置带来了最大程度的产生或 者有效地满足了人们的需求或愿望。
• 公平：是从产出后的产品及由此带来的社 会收入或社会财富的分配评价来分析经济 活动。
– 起点公平 – 规则公平 – 结果公平——收入分配的差距不应该太大，应
该在一个适度的范围内
9
实证分析工具
➢ 实证数据的取得
• 1. 文献检索 • 2. 实地调研
1）问卷调查 2）走访调研
• 3. 可控实验
1）政策试点 2）模拟社会实验
10
文献检索
• 文献——
– 已有的公开学术研究成果 – 各类统计出版物及相关网站
• 文献检索的内容——
– 各类原始统计数据 – 研究成果方面的数据 – 政策数据 – 观点数据
• 2. 计量经济模型
– 时间序列回归分析 – 面板数据回归分析 – 置信度分析 – Granger因果检验 – 计量模型的参考价值是有限的
14
统计分析 • 是将研究中所得的数据加以整理、归类
、简化或绘制成图表， • 以此描述和归纳数据的特征及变量之间
的关系的一种最基本的统计方法
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计量经济模型
25
图2.2.1（1）
26
图2.2.1（2）
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图2.2.1（3）
28
图2.2.1（4）
29
图2.2.1（5）
30
契约曲线
• 在埃奇沃思盒子中，帕累托效率点有很多。 • 所有帕累托效率点的集合称为契约曲线。(the
contract curve) • 如图2.2.2（6） 。
31
图2.2.1（6）
32
边际替代率
• 效率点的特征——无差异曲线相切。 • 无差异曲线的斜率称为边际替代率。
marginal rate of substitution (MRS)
• 所有帕累托改进都是卡尔多-希克斯改进， 反之则不然。如果这种补偿真实发生了， 那卡尔多-希克斯改进就成为帕累托改进。
24
埃奇沃斯盒状图（Edgeworth Box）
• 福利经济学的一个基本的理论模型。 • 考虑一个简单的纯交换经济：
– 两个人 (Adam & Eve) – 两种商品 (Apples & Figs) – 初始商品的数量给定
• 目的——
– 将实证分析建立在坚实的基础之上
11
实地调研
• 实地调研是最直接的方式， • 也是文献检索的补充 • 两种形式
– 问卷调查 – 走访
12
可控实验 • 可控实验的困难性 • 两种较为典型的社会实验——
– 政策试点 – 模拟社会实验
13
➢ 数据与观点的运用 • 1. 统计分析
– 数据的平均数、标准差、相关系数etc
• 基本假设
– 效用最大化（消费者，家庭） – 利润最大化（企业）
• 建模
– 画图 – 分析（替代效应，收入效应）
8
理论的局限
• 理论分析是定性分析 • 为了更确切知道政策产生的影响，还需
要采用经验研究（empirical work）。 • 经验研究是实证研究的一部分，甚至有
很多人把两者等价起来。
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规范分析
• 以一定的价值判断为基础作为分析的起点，首先 提出一种标准，再论证研究对象是否符合这一标 准，变化趋势是否接近或远离所设定的标准，以 及如何才能达到所期望得结果。
• 结论是命令性的，起点是主观的，回答的是“什 么是最好的”、“应该是什么”之类的问题，要 确定什么是“好”、“不好”、“坏”之类的标 准。结论多样性，不存在检验的问题，不同群体、 路径得出的结论会存在较大的差异。