法律的社会控制理论

课程论文名称：法律的社会控制理论

——从社会学的角度认识法律

选课号：LAWS120001.03

姓名：樊雨轩学号：14300130119 学院：新闻学院专业：新闻传播大类

法律的社会控制理论

——从社会学的角度认识法律内容摘要罗斯科·庞德的“法律的社会控制论"是19世纪末20世纪初最具影响的法律思想，它是美国社会学法理学的核心理论。随着资本主义从自由资本主义向垄断资本主义过渡，社会各种矛盾开始激化，传统的法律制度已经不能解决现行的社会问题。庞德借鉴社会学研究方法，在批判三种法学理论的基础上提出了该理论，其基本点为，法律是一种用最小的消耗来调和人们的利益冲突以达到控制社会的工具。本文分别从文明、法律和利益三个角度来认识这一理论。并简要分析了它的意义与局限性，以及试图分析该理论对当代中国的借鉴意义。

关键词社会学法理学社会控制罗斯科·庞德文明秩序

一、庞德与美国社会学法理学

罗斯科·庞德是社会学法理学在美国的“第一发起人”，他被公认为现代美国法学的泰斗。庞德将社会学引入法学研究领域，将法律的社会效果作为评价法律作用的标准，由此创立了社会学法理学。这一理论居现代西方三大法学理论之首(另两派理论是自然法学和分析法学)，自本世纪30年代开始形成，到目前为止，已统治美国社会达60多年，其影响已扩展到西方各主要国家。1庞德的“法律的社会控制论"是19世纪末20世纪初最具影响的法律思想，是庞德法学思想的浓缩，它以通过法律的社会控制为线索构建了一个逻辑体系，从而涵盖了庞德的整个社会学法学思想。2庞德最早于1923年在《法律史解释》一书中提出，指明法律是一种“社会工程”，后来在《通过法律的社会控制》和《法律的任务》等书中得到丰富和发展。3

二、“法律的社会控制论”的提出

在社会学法理学兴起之前，自然法学和历史法学并行盛行于美国，二者都认为法律是被发现出来的，而不是按照人类需要创造出来的，因此都偏向保守主义。然而19世纪末20世纪初，不论是美国还是整个世界在政治经济文化和国际关系

1何勤华：《美国法律发达史》，上海：上海人民出版社1998版，第29页。

2马可：“庞德‘法律的社会控制论’研究”[D].重庆大学,2011.

3许伟华：“法律与社会控制一一庞德的社会控制理论解读”，载《法制与社会》2008年04期，第87—

上都发生了深刻的变化。

在 1929～1933 年经济大危机之前的资本主义社会，尤其是美国社会，占据优势地位的经济理论是以马歇尔为代表的新古典派自由放任学说，主张经济的自由发展，国家很少去对经济生活主动干预。这与自然法学派所主张的人的自由权利不谋而合。4第一次世界大战后，美国进入了经济高速发展的“柯立芝繁荣”时期。经济上的高速发展引起了美国社会的巨大变革。19 世纪末20世纪初，资本主义从自由资本主义向垄断资本主义过渡，社会各种矛盾开始激化。在这一历史性变革的过程中，更新更尖锐的冲突等社会问题随之而来。传统的法律制度已经不能解决现行的社会问题。正如庞德在《通过法律的社会控制》中所说的“全世界的法律现在正处在一种困难的情况下……他们感到法律一直没有在合法地运行，特别在应付许多新问题和力图保障一个正在变化的经济秩序中许多新产生的迫切利益方面，法律不符合人们对它的期望。”5因此，罗斯科·庞德在批判19世纪的三种法学理论的基础上提出了“法律的社会控制论”

在这样的社会背景下，“法律的社会控制论”的提出是顺应了时代的潮流，适应了社会的变迁，是历史的必然结果。

而事实上，罗斯科·庞德提出的这一理论也有其理论背景：在思想渊源上，威廉·詹姆斯的实用主义、罗斯的社会控制学说、耶林的利益学说等对庞德建构社会控制理论产生了极为深远的影响。

三、法律是一种社会控制的手段

法律是什么，这是一个牵涉到庞德社会学法理学整体的法律观的本体论命题。不满于自然法学和历史法学的法律定义，庞德从社会学家罗斯那里找到了社会学法理学的社会学起点。该理论基本点为，法律是一种用最小的消耗来调和人们的利益冲突以达到控制社会的工具。

探讨“法律是什么”，社会学法理学为我们提供了三个角度：文明、社会控制、利益。当然，庞德首先界定了他所探讨的法律是指包括法律制度、法律文书和司法行政过程在内的最宽泛意义上的法律。他认为：“如果这三种意义可以统一起来的话，那就是用社会控制的观念来加以统一。我们可以设想一种制度，它是依照一批在司法和行政过程中使用的权威性法令来实施的高度专门行使的社会控制。6

4陶永峰：“庞德社会控制论研究”[D].湘潭大学,2007.DOI:10.7666/d.d131136.

5罗斯科·庞德：《通过法律的社会控制法律的任务》，北京，商务印书馆1984年版，第8页。

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1.文明

庞德法律观的逻辑路线是沿着“文明一社会控制一法律”展开的，文明是庞德探讨其法律观的逻辑起点。7庞德的社会控制理论是从文明的概念演发而来。而要弄明白文明的概念，首先要明确庞德对于人性的理解。

庞德认为人有合作和个人主义的双重性，合作的本能使他们组成社会，而个人主义的本性又使他们互相争夺，只顾自己的欲望或要求，而不惜牺牲别人来满足自己，并且这种本性在每个人身上都存在，因此，要使社会存续下去，就必须对人的这种扩张性进行控制。8庞德认为“文明是人类力量不断地更加完善的发展，是人类对外在的或物质的自然界和对人类口前能加以控制的内在的或人类本性的最大限度的控制。”9文明的进步在于对自然界和人类本性进行控制，对人类本性的控制就是社会控制。社会控制的目的就是尽力维护并发展文明社会，使绝大多数人不做反社会的行为。

2.法律

那么，人类进行社会控制的手段是什么?庞德从历史和社会现实角度出发，对这个问题作了回答。庞德开宗明义的讲到社会控制的主要手段是道德、宗教和法律。在不同的历史时期，不同的手段起到主要作用。而在16世纪以后，法律逐渐成为最重要的手段。那么法律作为社会控制手段与其他两种的区别在哪里呢？庞德解释说：“我认为，在某种意义上，法律是发达政治组织化社会里高度专门化的社会控制形式—即通过有系统、有秩序地适用这种社会的暴力而达到的社会控制。”10而法律达致社会控制目的的理想的、具体的图景，是以最小阻力，最少浪费，最大限度地满足社会成员的利益。11

在这里，我想补充的是：庞德并没有排除除法律之外的其他手段的作用。庞德指出：如果法律作为社会控制的一种方式，具有强力的全部力量，那么它也具有依赖强力的一切弱点。他认为，法律作为今天社会控制的主要手段，“需要宗教、道德和教育的支持”12，几

种手段应该相互配合起作用。

3.利益

利益是社会控制论的基础。特别是在近代以来，经济的发展，社会生活多样化，使得利益的主体呈多元化发展，利益内容也极大地丰富起来。对于利益主体

7杨博炜：“社会控制的法律之维”，载《法制与社会》2007年第11期，第807—808页。

8刘莉：“论庞德的社会控制理论”，载《贵州工业大学学报》2005年第3期，第79—81页。

9罗斯科·庞德：《通过法律的社会控制法律的任务》，北京，商务印书馆1984年版，第9页。

10罗斯科·庞德：《通过法律的社会控制法律的任务》，北京，商务印书馆1984年版，第10页。

11陶永峰：“庞德社会控制论研究”[D].湘潭大学,2007.DOI:10.7666/d.d131136.

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