(推荐课件)新员工入职合规培训PPT幻灯片
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银行新员工合规管理培训PPT授课课件
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画面
，至今
不肯忘
怀。
忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 忙碌的一天的人们以各自的方式奔向 那个让 人休憩 被人们 赋予了
那个让 太多温
人休憩 情的地
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人休憩 情的地
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合规培训PPTppt
制造业的合规培训案例
总结词
安全生产、环保达标
详细描述
制造业的合规培训注重安全生产和环保达标，从产品设计、生产制造到产品 回收等各环节，全面贯彻国家有关环境保护和职业健康的法律法规。
服务行业的合规培训案例
总词
服务质量、规范操作
详细描述
服务行业的合规培训关注服务质量，规范操作流程。涉及服务标准、服务流程、 服务安全等方面的合规要求，以及消费者权益保护等法律知识的普及和运用。
合规培训可有效降低组织面临的风险
通过合规培训，组织可以降低因违规行为而引发的法律、财务和声誉风险。
领导者的支持和参与是合规培训成功的关键
领导者不仅需要制定明确的合规培训政策和计划，还需要积极参与和推动培训的实施。
合规培训的展望
01
不断更新合规培训内容
随着法律法规和公司政策的不断更新，合规培训的内容也需要不断更
合规培训pptppt
xx年xx月xx日
目录
• 介绍 • 合规培训的主要领域 • 合规培训的实施 • 合规培训的案例分析 • 合规培训的挑战与对策 • 合规培训的结论与展望
01
介绍
合规的重要性
01
企业合规是企业可持续发展的基础
02
合规可提高企业的竞争力和声誉
避免企业面临法律风险和经营风险
03
合规培训的目的
02
熟悉合规计划的实施和管理，包括如何落实计划、监督执行情
况、调整计划等。
了解如何通过合规文化建设，推动公司全体员工积极参与合规
03
管理，提高合规意识和能力。
03
合规培训的实施
合规培训的方法
1 2
线上培训
利用现代技术手段，如网络、多媒体等，开展 线上合规培训课程。
新员工入职培训ppt课件
员工手册
员工守则/公司制度/行为规范
新员工入职培训
New Employee Orientation Training
讲解人：XXX
日期：2023.
员工手册
员工守则/公司制度/行为规范
目录
一 人事管理制度 二 行政管理制度
员工手册
员工守则/公司制度/行为规范
PART 01
人事管理制度
New Employee Orientation Training
✓ 遵纪守法，忠于职守，克己奉公 ✓ 爱护公物，节约开支，杜绝浪费 ✓ 服从领导，关心下属，团结互助 ✓ 严禁在工作时间玩游戏、看电影、聊私、浏览与工作无关的网页 ✓ 严禁以任何手段，蓄意破坏公司网络或窃取公司网上的保护信息
第 二 部 分 行政管理制度
二、规章制度
01.员工着装管理细则
① 员工在上班时间内，要注意仪容仪表，总体要求是：得体、大方、整洁。 ② 员工在上班期间，不能穿拖鞋，不能穿背心。
01.迟 到
员工晚于规定上班时间到岗、且未超过30 分钟(含)的；公司原则上允许每月2次的迟 到情况，超过2次即按迟到处理。
02.早 退
员工早于规定下班时间离岗，且未超过30分钟(含)的；
第 一 部 分 人事管理制度
03.旷 工
➢ 员工未办理请假手续，或请假手续尚未获批即擅自离岗的； ➢ 假期届满且无续假仍未到岗的； ➢ 晚于规定的上班时间或早于规定的下班时间超过30分钟的； ➢ 上、下班未打卡的； ➢ 违法乱纪被公安机关拘留、甚至逮捕的 ➢ 用不正当手段，骗取、涂改、伪造休息休假证明的。
第 一 部 分 人事管理制度
05.病假工资的计算
① 病假应提供正规医院出具的病假证明：诊断证明 书及休假建议条、门诊病历、医药费收据、挂号证明、 出院记录等证明原本，行政部留相关复印件备案； ② 病假工资按北京市最低工资标准的80%发放； ③ 病假期间补贴按日扣除； ④ 对于医疗期满的员工，因身体疾病原因导致出勤 率低于80%的，视为不能从事工作的情形。
员工守则/公司制度/行为规范
新员工入职培训
New Employee Orientation Training
讲解人：XXX
日期：2023.
员工手册
员工守则/公司制度/行为规范
目录
一 人事管理制度 二 行政管理制度
员工手册
员工守则/公司制度/行为规范
PART 01
人事管理制度
New Employee Orientation Training
✓ 遵纪守法，忠于职守，克己奉公 ✓ 爱护公物，节约开支，杜绝浪费 ✓ 服从领导，关心下属，团结互助 ✓ 严禁在工作时间玩游戏、看电影、聊私、浏览与工作无关的网页 ✓ 严禁以任何手段，蓄意破坏公司网络或窃取公司网上的保护信息
第 二 部 分 行政管理制度
二、规章制度
01.员工着装管理细则
① 员工在上班时间内，要注意仪容仪表，总体要求是：得体、大方、整洁。 ② 员工在上班期间，不能穿拖鞋，不能穿背心。
01.迟 到
员工晚于规定上班时间到岗、且未超过30 分钟(含)的；公司原则上允许每月2次的迟 到情况，超过2次即按迟到处理。
02.早 退
员工早于规定下班时间离岗，且未超过30分钟(含)的；
第 一 部 分 人事管理制度
03.旷 工
➢ 员工未办理请假手续，或请假手续尚未获批即擅自离岗的； ➢ 假期届满且无续假仍未到岗的； ➢ 晚于规定的上班时间或早于规定的下班时间超过30分钟的； ➢ 上、下班未打卡的； ➢ 违法乱纪被公安机关拘留、甚至逮捕的 ➢ 用不正当手段，骗取、涂改、伪造休息休假证明的。
第 一 部 分 人事管理制度
05.病假工资的计算
① 病假应提供正规医院出具的病假证明：诊断证明 书及休假建议条、门诊病历、医药费收据、挂号证明、 出院记录等证明原本，行政部留相关复印件备案； ② 病假工资按北京市最低工资标准的80%发放； ③ 病假期间补贴按日扣除； ④ 对于医疗期满的员工，因身体疾病原因导致出勤 率低于80%的，视为不能从事工作的情形。
新员工入职规章制度培训讲座PPT模板(图文)
P企AR业 T文 0化3
企业文化
开拓创新
01
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核心 内容
追求卓越 02
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03
以人为本
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04
06 顾客至上
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试用期满
1、提交入职资料 2、办理入职手续 3、录入指纹考勤 4、提交体检报告 5、参加入职培训
入职培训
1、签订试用期合同 2、进入试用期 3、办理社保五险
入职 流程
签定合同
1、提交转正申请 2、评估转正申请
进入试用期
1、转正员工面谈 2、签订劳动合同
劳动合同签订
资料准备
身份证、学历证书、学位证书、专业技术 证书、个人简历、离职证明、照片(办理社 保用，需电子版），填写并提交《员工入 职登记表》、 《XXXX公司入职职业规划 表》，保证其真实性，如有虚假，将予以 辞退，并不作任何经济补偿
P组AR织 T架 0构2
组织架构
团队介绍
专业
年轻
创新
团结
团队是指拥有共同目标，并且具有不同能力的一小群人有愈识的协调行为或力的系统，这群人就如同人的五官一样， 共同协作维持一个人的生存，缺一不可。
成员介绍
职位
名字
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05
团结协助
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结果导向
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新员工入职合规培训ppt
尊重公司制度和文化
了解并遵守公司的各项规章制度，包括但不限于工作时间、着装要求、办 公秩序等。
尊重公司的文化价值观，积极融入公司文化，避免因个人观念与公司文化 冲突而产生不必要的麻烦。
在工作中要保持良好的职业道德和操守，不得利用职权谋取私利，不得泄 露公司机密。
积极参与公司组织的各项活动，增强对公司的认同感和归属感。
公司规章制度
员工行为规范：包括工作态度、职业操守、言行举止等 考勤制度：包括工作时间、请假、加班等规定 保密制度：涉及公司商业机密和客户信息的保密要求 财务制度：包括报销流程、费用标准、发票管理等规定
法律法规
介绍公司所适用的主要法律法规 员工行为规范与合规要求 业务操作流程中的合规要点 违规行为的后果与处理方式
评估方式
考试成绩：通过考试评估员工对培训内容的掌握程度 问卷调查：通过问卷调查了解员工对培训的满意度和意见 实际操作：通过观察员工在实际操作中的表现评估培训效果 反馈意见：收集员工对培训的反馈意见，以便改进后续的培训计划
评估标准
培训内容掌握程 度
培训后工作表现
培训反馈与建议
培训效果评估报 告
务流程等
培训时间：根 据实际情况安 排，一般不超
过4小时
培训效果：通 过在线测试确 保员工掌握培
训内容
线下培训
培训时间：每周五下午2点至4点 培训地点：公司会议室 培训内容：合规知识、公司规章制度、职业素养等 培训形式：讲解、案例分析、小组讨论等
培训时间和周期
培训时间：共计2天，每天8小时
反馈机制
反馈渠道：建立有效 查、考试等方式评估新员工 的培训效果
反馈处理：对反馈进行及时 处理和跟进，不断优化培训
内容和方式
银行新员工合规管理培训教育课件PPT资料
夏天，骄阳似火，池塘被荷叶挤满了 。看!荷叶你挨 着我， 我挨着 你，像 一个个 圆盘， 又像一 把把撑 开的小 绿伞。 荷叶间 ，在荷 茎的支 撑下， “出淤 泥而不 染”的 荷花冒 出来了! 夏天，骄阳似火，池塘被荷叶挤满了 。看!荷叶你挨 着我， 我挨着 你，像 一个个 圆盘， 又像一 把把撑 开的小 绿伞。 荷叶间夏，天在，荷骄茎阳的似支火撑，下池，塘“被出荷淤叶挤泥满而了不。染看”!的荷荷叶花你冒挨出着来我了，!我挨着 你，像 一个个 圆盘， 又像一 把把撑 开的小 绿伞。 荷叶间 ，在荷 茎的支 撑下， “出淤 泥而不 染”的 荷花冒 出来了!
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圆着盘我，， 又我像挨夏一着天把，你把骄，撑阳像似开一火的个，小个池绿圆塘伞盘被。，荷荷又叶叶像挤间一夏满，把天了在把，。荷撑骄看茎开阳! 荷的的似叶支小火你撑绿，挨下伞池着，。塘我“荷被，出叶荷我淤间叶夏挨挤泥，天着满而在，你了不荷骄，。染茎阳像看”的似一!的支火荷个荷撑，叶个花下池你圆冒，塘挨盘出“被着，来出荷我又了淤叶，像挤!泥我一满而挨把了不着把。染你撑看”，开!的像荷的荷一叶小花个你绿冒个挨伞出圆着。来盘我荷了，，叶!又我间像挨，一着在把你荷把，茎撑像的开一支的个撑小个下绿圆，伞盘“。，出荷又淤叶像泥间一而，把不在把染荷撑”茎开的的的荷支小花撑绿冒下伞出，。来“荷了出叶! 淤间
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新员工入职合规培训》ppt课件
合规部门与业务部门关系的认识
➢ 合规部门必须为业务部门提供及时、专业、到位的支持服务 ➢ 使业务部门将合规人员视为专业顾问 ➢ 有事先问合规，难事先找合规，共商对策，共谋发展 ➢ 推动业务部门从“要我合规”向“我要合规”转变
6
一、公司合规管体系简介
银河证券法律事务管理
证券从业人员应掌握的证券法规体系
法律 事务
诉讼管理
合同管理
合
两方或者两方以上主体意思表示一致的法律性文 件，包括但不限于协议、备忘录。
同
合同管理
对外签订合同应当遵守的原则：
➢未经法律合规部或者地区合规专员审查，不得对外签订合同； ➢鼓励使用公司制定的合同范本； ➢本部各部门之间、本部各部门与分支机构之间、分支机构之间均不得签订合同； ➢代表处不得以自己名义对外签订合同，确有必要，可以申请以公司名义或者以中心 营业部的名义对外签订合同； ➢营业部对外签订的经营性房屋租赁合同和业务合同，由经纪管理总部初审后，提交 法律合规部审查；其他合同，由地区合规专员审查。
基本制度、违规举报制度、合规绩效考核制度、合规评估机制
一、公司合规管体系简介
公司合规管理是怎么做的
银河证券各层级的合规管理责任
董事会、监事会和高管
依照规定履行与合规管理有关的职责 对公司合规管理的有效性承担责任
各部门和分支机构负责人
对相关工作人员执业行为的合规性进行监督管理 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
法律合规部职能
1 制度跟踪管理 2 合规培训 3 合规审核 14 合规监控 25 合规培检训查 6 合规咨询
7 反洗钱 8 信息隔离墙
9 与监管部门沟通
合规制度体系
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成：
➢ 合规部门必须为业务部门提供及时、专业、到位的支持服务 ➢ 使业务部门将合规人员视为专业顾问 ➢ 有事先问合规，难事先找合规，共商对策，共谋发展 ➢ 推动业务部门从“要我合规”向“我要合规”转变
6
一、公司合规管体系简介
银河证券法律事务管理
证券从业人员应掌握的证券法规体系
法律 事务
诉讼管理
合同管理
合
两方或者两方以上主体意思表示一致的法律性文 件，包括但不限于协议、备忘录。
同
合同管理
对外签订合同应当遵守的原则：
➢未经法律合规部或者地区合规专员审查，不得对外签订合同； ➢鼓励使用公司制定的合同范本； ➢本部各部门之间、本部各部门与分支机构之间、分支机构之间均不得签订合同； ➢代表处不得以自己名义对外签订合同，确有必要，可以申请以公司名义或者以中心 营业部的名义对外签订合同； ➢营业部对外签订的经营性房屋租赁合同和业务合同，由经纪管理总部初审后，提交 法律合规部审查；其他合同，由地区合规专员审查。
基本制度、违规举报制度、合规绩效考核制度、合规评估机制
一、公司合规管体系简介
公司合规管理是怎么做的
银河证券各层级的合规管理责任
董事会、监事会和高管
依照规定履行与合规管理有关的职责 对公司合规管理的有效性承担责任
各部门和分支机构负责人
对相关工作人员执业行为的合规性进行监督管理 对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
法律合规部职能
1 制度跟踪管理 2 合规培训 3 合规审核 14 合规监控 25 合规培检训查 6 合规咨询
7 反洗钱 8 信息隔离墙
9 与监管部门沟通
合规制度体系
合规管理制度体系由核心制度和基础制度组成：
合规培训PPT
持续改进与优化
培训计划调整
根据参训员工的反馈和考核结 果，对培训计划进行及时调整 和改进，确保培训内容更加符 合员工实际需求和工作需要。
培训方式创新
积极探索新的培训方式和手段 ，如在线培训、情景模拟等， 提高培训的趣味性和实效性。
培训资源整合
加强与其他企业和机构的合作 与交流，整合更多的合规培训 资源，为员工提供更加优质的
根据企业实际情况，制定合规 管理政策，明确合规管理原则 、标准、规范和要求，为合规 管理工作提供指导和依据。
完善合规管理架构
建立完善的合规管理架构，包 括合规管理委员会、合规管理 办公室、合规专员等机构和岗 位，明确各级职责和权限，确 保合规管理工作有效实施。
合规管理流程
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面 识别、评估和监控，找出企业潜 在的合规风险点和风险程度，采 取相应措施降低和消除风险。
04
合规风险评估与报告
合规风险评估的方法
01
02
03
定量评估
通过数据分析和模型构建 ，对合规风险进行量化和 预测。
定性评估
通过专家判断和经验积累 ，对合规风险进行主观评 价和判断。
混合评估
结合定量和定性两种方法 ，综合评估合规风险的复 杂性和不确定性。
合规风险的报ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ机制
要点一
建立风险报告制度
要点二
2023
合规培训ppt
目 录
• 介绍 • 合规基本原则 • 企业合规管理体系 • 合规风险评估与报告 • 合规文化与道德 • 合规培训计划与实施 • 合规培训效果评价
01
介绍
合规的重要性
企业合规是企业可持续发展的基础
合规可以确保企业各项业务活动的合法性，提高企业的社会声誉，同时为企 业带来经济效益。
新员工入职企业制度行为规范培训PPT
18
工资卡办理及工资发放
工资发放时间：
公司发薪日期为每月20日，发放上月工资。如发薪日期为节假日或提前或顺延，具体 发放时间以财务部通知为准。
员工工资卡办理：
新入职员工须在10日前自行在当地的工商银行办理需在发薪前三个工作日内将银行 卡复印件加上签名送到财务室。
当月实际工资 当月日工资
=（基本工资+岗位工资+标准绩效工资×考核结果）—（事假、病假和旷工缺勤 扣款）—（代扣代缴社保）—（个人所得税）
旷工1天，按3天事假处理；连续旷工3天或全月累计旷工3天者，算严重违纪，按自动离职处理，公司有权 与其解除劳动合同关系。旷工1小时按3小时事假处理。月度内缺勤天数累计达十天及以上，当月绩效为零。
14
请假规定
请假规定 员工因病、事假或休假，必须提前填写《请（休）假申 请单》，完善请假流程，审批同意后方能请假。临时请 假，特指发生紧急事故（交通事故、本人以及本人的直 系亲属发生重症疾病需要看护就医）情况下，可以临时 以电话和短信请假，事后在4个小时内补齐书面请假条和 医院证明等材料，否则视为矿工。一切只以电话、短信 等方式通知视为无效。
公司简介 ｜公司制度 ｜工资福利｜行为规范｜礼仪规范
新员工入职培训
行政部 2022-08
这里可以输入公司/团队名称
前言
Perface
热烈欢迎新员工加入我们的大家庭！
员工是公司价值的创造者，是构成公司核心竞争力的重要组成要 求。公司提供给员工不仅是一个就业机会，更是一个发挥特长、发挥 聪明才智、发挥创造力的舞台。
12
考勤制度
工作时间 每周五天工作制度。员工每日工作时间为8小时，但因特殊情形或基于公司 发展的需要，可临时调整工作时间。
合规培训PPT
提高企业的整体合规水平，促进企业的可持续发展。
合规培训的必要性
适应国家法律、法规、规章和规范性文件等外部强制 性规定的要求；
有助于提高企业的社会声誉和市场竞争力；
符合行业准则、规范和惯例等内部规范的要求； 有助于防范和降低法律风险，保障企业的稳健发展。
02
合规培训内容
合规基本知识
1 2
合规概念
利用大数据、人工智能等技术，实现合规培训的智能化、个性化，提高培训效果和效率。
持续性合规培训
企业将更加注重合规培训的持续性和常态化，通过定期培训，提高员工的合规意识和能力 。
合规培训的难点与挑战
01
培训内容更新频繁
随着法律法规和标准的不断更新，合规培训的内容也需要不断更新，
对培训师资和教学资源的要求较高。
01
02
03
案例一
某公司通过合规文化提升 员工意识案
案例二
某公司推广合规理念改善 企业文化案
案例三
某公司在全公司范围内推 行合规知识竞赛案
06
合规培训的未来发展
合规培训的趋势预测
综合性合规培训
未来合规培训将涵盖更多的法律法规和标准，涉及更多的业务领域，以帮助企业全面了解 和遵守各项规定。
智能化合规培训
合规管理
介绍合规管理的概念和重要性，以及如何进行合规管理，包括合 规管理的原则、要求、标准和流程等。
03
合规培训方式
线上培训
方便灵活
节约成本
线上培训具有方便灵活的特点，可以随时随 地学习，不受时间和地点的限制。
线上培训可以节省培训成本，包括场地租赁 、交通费用等。
知识更新快
互动性高
线上培训可以快速更新培训内容，随时保持 与最新法规和要求的同步。
合规培训的必要性
适应国家法律、法规、规章和规范性文件等外部强制 性规定的要求；
有助于提高企业的社会声誉和市场竞争力；
符合行业准则、规范和惯例等内部规范的要求； 有助于防范和降低法律风险，保障企业的稳健发展。
02
合规培训内容
合规基本知识
1 2
合规概念
利用大数据、人工智能等技术，实现合规培训的智能化、个性化，提高培训效果和效率。
持续性合规培训
企业将更加注重合规培训的持续性和常态化，通过定期培训，提高员工的合规意识和能力 。
合规培训的难点与挑战
01
培训内容更新频繁
随着法律法规和标准的不断更新，合规培训的内容也需要不断更新，
对培训师资和教学资源的要求较高。
01
02
03
案例一
某公司通过合规文化提升 员工意识案
案例二
某公司推广合规理念改善 企业文化案
案例三
某公司在全公司范围内推 行合规知识竞赛案
06
合规培训的未来发展
合规培训的趋势预测
综合性合规培训
未来合规培训将涵盖更多的法律法规和标准，涉及更多的业务领域，以帮助企业全面了解 和遵守各项规定。
智能化合规培训
合规管理
介绍合规管理的概念和重要性，以及如何进行合规管理，包括合 规管理的原则、要求、标准和流程等。
03
合规培训方式
线上培训
方便灵活
节约成本
线上培训具有方便灵活的特点，可以随时随 地学习，不受时间和地点的限制。
线上培训可以节省培训成本，包括场地租赁 、交通费用等。
知识更新快
互动性高
线上培训可以快速更新培训内容，随时保持 与最新法规和要求的同步。
新员工入职安全教育法律法规PPT培训课件
安全生产法相关规定
安全生产责任制
安全生产责任制
企业应建立各级管理人员、职能 部门、岗位的安全生产责任制， 明确各级人员的安全职责，并确 保安全生产责任得到落实。
安全生产责任考核
企业应定期对各级管理人员和员 工的安全生产责任进行考核，并 根据考核结果进行奖惩。
安全生产教育培训
安全生产教育培训计划
企业应制定安全生产教育培训计划，包括新员工入职安全教育、在岗员工安全培 训和转岗员工安全培训等。
支付加班费。
工资福利与社会保险
工资福利
用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。 用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申 请支付令。
社会保险
用人单位应当依法为劳动者缴纳社会保险费，包括养老保险、医疗保险、失业 保险、工伤保险、生育保险等。
03
签订劳动合同的注意事项
双方应当在平等自愿的基础上协商一致，用人单位应当在合同签订前告知劳动者工作内容 、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬等，并按照合同约定向劳动 者支付劳动报酬。
试用期规定
试用期期限
根据劳动合同期限确定试用期期 限，最长不超过六个月。
试用期工资
劳动者在试用期的工资不得低于本 单位同岗位最低档工资的80%或者 劳动合同约定工资的80%。
不同岗位针对性培训
根据员工所在岗位的特点，提供更具 针对性的法律法规培训。
法律法规的遵守要求
严格遵守
新员工应严格遵守相关法 律法规，不得违反法律规 定。
积极学习
新员工应主动学习相关法 律法规，提高自身法律素 养。
提出疑问
如对新员工入职安全教育 法律法规有疑问，应及时 向相关部门咨询或寻求解 答。
安全生产责任制
安全生产责任制
企业应建立各级管理人员、职能 部门、岗位的安全生产责任制， 明确各级人员的安全职责，并确 保安全生产责任得到落实。
安全生产责任考核
企业应定期对各级管理人员和员 工的安全生产责任进行考核，并 根据考核结果进行奖惩。
安全生产教育培训
安全生产教育培训计划
企业应制定安全生产教育培训计划，包括新员工入职安全教育、在岗员工安全培 训和转岗员工安全培训等。
支付加班费。
工资福利与社会保险
工资福利
用人单位应当按照劳动合同约定和国家规定，向劳动者及时足额支付劳动报酬。 用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的，劳动者可以依法向当地人民法院申 请支付令。
社会保险
用人单位应当依法为劳动者缴纳社会保险费，包括养老保险、医疗保险、失业 保险、工伤保险、生育保险等。
03
签订劳动合同的注意事项
双方应当在平等自愿的基础上协商一致，用人单位应当在合同签订前告知劳动者工作内容 、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬等，并按照合同约定向劳动 者支付劳动报酬。
试用期规定
试用期期限
根据劳动合同期限确定试用期期 限，最长不超过六个月。
试用期工资
劳动者在试用期的工资不得低于本 单位同岗位最低档工资的80%或者 劳动合同约定工资的80%。
不同岗位针对性培训
根据员工所在岗位的特点，提供更具 针对性的法律法规培训。
法律法规的遵守要求
严格遵守
新员工应严格遵守相关法 律法规，不得违反法律规 定。
积极学习
新员工应主动学习相关法 律法规，提高自身法律素 养。
提出疑问
如对新员工入职安全教育 法律法规有疑问，应及时 向相关部门咨询或寻求解 答。
新员工入职规章制度培训PPT模板(完整版)
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沉稳
专业
效率
业绩
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银行新员工合规管理培训教育图文PPT课件
立马起 在那，
床，你 倾听着
也会静 美妙的
静地站 音乐。
在那，
倾听着
美妙的
音乐。
清晨，公鸡清了清嗓子，便开始了独 唱。它 的声音 一传十 ，十传 百，到 最后， 不但所 有的公 鸡都唱 起了歌 儿，就 连睡梦 中的你 ，听了 这首歌 儿也会 立马起 床，你 也会静 静地站 在那， 倾听着 美妙的 音乐。
唱。它 百，到
的声音 最后，
一传十 不但所
有，的十清公传晨鸡百，都，公唱到鸡起最清了后了歌，清儿不嗓，但子就所，便连有开睡的始梦公清了中鸡晨独的都，唱你唱公。，起鸡它听了清的了歌了声这儿清音首，嗓一歌就子传儿连，十也睡便，会梦开十立中始传马的了百起你独，床，唱到，听。最你了它后也这的，会首声不静歌音但静儿一所地也传有站会十的在立，公那马十鸡，起传都倾床百唱听，，起着你到了美也最歌妙会后儿的静，，音静不就乐地但连。站所睡在有梦那的中，公的倾鸡你听都，着唱听美起了妙了这的歌首音儿歌乐，儿。就也连会睡立梦马中起的床你，，你听也了会这静首静歌地儿站也在会那立，马倾起听床着，美你妙也的会音静乐静。地站
在那，
倾听着
美妙的
音乐。
清晨，公鸡清了清嗓子，便开始了独 清晨，公鸡清了清嗓子，便开始了独 唱。它 的声音 一传十 ，十传
唱。它 百，到
的声音 最后，
一传十 不但所
有，的十清公传晨鸡百，都，公唱到鸡起最清了后了歌，清儿不嗓，但子就所，便连有开睡的始梦公了中鸡独的都唱你唱。，起它听了的了歌声这儿音首，一歌就传儿连十也睡，会梦清十立中晨传马的，百起你公，床，鸡到，听清最你了了后也这清，会首嗓不静歌子但静儿，所地也便有站会开的在立始公那马了鸡，起独都倾床唱唱听，。起着你它了美也的歌妙会声儿的静音，音静一就乐地传连。站十睡在，梦那十中，传的倾百你听，，着到听美最了妙后这的，首音不歌乐但儿。所也有会的立公马鸡起都床唱，起你了也歌会儿静，静就地连站睡在梦那中，的倾你听，着听美了妙这的首音歌乐儿。也会
合规培训PPT模板
加强管理人性化 不听劝阻受处罚
第五章 事故发生的主要原因
十不起吊记心间 起重机械先检验 起吊之前须看好 被吊物品捆扎牢
37
稍微离地再细瞧 吊物上下禁行站 看清手势听指挥 起降行走听信号
过渡页
Transition Page
第六章
以人为本切实做好合规工作
第六章 以人为本切实做好合规工作
39
以人为本的含义
危害，防治职业病，保护劳动者健康及其相关权益。
过渡页
Transition Page
第四章
合规管理的基本概念
第四章 合规管理的基本概念
17
合规第一
合规生产基本方针
预防为主 综合治理
第四章 合规管理的基本概念
18
延缓预防在先 监督执法在先 3
合规责任在先 建章立制在先 2
合规意识在先 合规投入在先 1
合规管理
第四章 合规管理的基本概念
20
危害
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
危险的根源，是指可能导致人员伤亡或物质损失事故的、潜在的不合规因素
危险源
事故
指人们在实现有目的的行动过程中，由不合规的行为、动作或不合规 的状态所引起的、突然发生的、与人的意志相反且事先未能预料到的 意外事件。
第四章 合规管理的基本概念
22
合规生产责任制：
根据合规生产法律法规和企业生产实际， 将各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位 操作人员在合规生产方面应做的事及应负的责 任加以明确规定的一种制度。
第四章 合规管理的基本概念
23
明确了单位的主要负责人及其他负责人，各 有关部门和员工在经营活动中应负的责任
5
银行新员工培训合规知识培训PPT
合规基本概念
合规风险管理
员工
企业
合规的前提——规的制定
➢ 为什么任务都完成了，领导还是不满意？ ➢ 为什么每天下班的时候，总感觉一无所获？ ➢ 为什么辛辛苦苦大半年，业绩评估却是一般般？ ➢ 为什么都是同龄人，工资差异那么大？
合规的实质——规的执行
➢ 很多银行风险事件的发生，除了制度不健全 外，主要是不能严格执行制度，或者发生问 题后整改不及时、不到位造成的。
我行合规管理工作实践 合规风险三道防线
以银行合规治理结构为基础，三道防线： 业务单位日常风险控制、合规部门的管理 与监督、稽核部门事后监督改进
我行合规管理工作实践
法律合规部的职责
总行法律合规部职责 分行法律合规部主要职责 合规管理 内控监测 案件防控 操作风险管理 非诉讼法律事务管理 反洗钱报送和管理 中介机构管理 内部审计 监管沟通
中国银行业监督管理委员会于2006 年10月25日发布了《商业银行合规 风险管理指引》,银行业也成为国内 第一个对合规管理做出明确规定并 全面开始推进合规管理的行业
合规基本概念
合规的作用性
为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败 者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者
02
管理层 （最终义务人 及合规文化建设的重 要参与者）
03
合规的义务 在谁？
合规从我做起
合规人人有责
关
关
关
键
键
键
词
词
词
01
• 严格遵守内外部法律法规和 规险
03
• 向合规部门及时地反馈潜在 的合规性风险，报送合规预 警信号
04
• 协助合规部门评估合规风险， 并对已经存在的合规风险进 行整改
规章制度培训新员工入职培训PPT专题演示
者同时扣发当月奖金。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
四、降级：由员工所属部门经理书面提出，主管经理审核批准后报人事部执行。
五、除名：由员工所属部门经理书面提出，主管经理批准后执行。
三、全体员工必须不断提高自己的工作技能，强化品质意识，圆满完成各级领导交付的工作任务。 春天的风吹过银杏树的枝头，几场春雨让刚冒出小芽的叶子，长得郁郁葱葱。当我把这个好消息告诉门口的孩子们后，他们便一个接一个的来到我们家的花园中。 四、爱护公物，未经许可不得私自将公司财物携出公司。 五、工作时间不得中途任意离开岗位、如需离开应向主管人员请准后方可离开。 六、员工应随时注意保持作业地点、宿舍及公司其它场所的环境卫生。
管理制
度
«
考勤管理制度
1、凡集团上岗员工都必须严格执行集团的考勤制度。
2、各部门、中心根据实际情况，指定专人负责考勤。对所有考勤情况按月汇总。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
三、身份证原件及复印件。 四、一寸半身免冠照片二张。 五、服务承诺书。 六、其它必要的证件。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
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四、降级：由员工所属部门经理书面提出，主管经理审核批准后报人事部执行。
五、除名：由员工所属部门经理书面提出，主管经理批准后执行。
三、全体员工必须不断提高自己的工作技能，强化品质意识，圆满完成各级领导交付的工作任务。 春天的风吹过银杏树的枝头，几场春雨让刚冒出小芽的叶子，长得郁郁葱葱。当我把这个好消息告诉门口的孩子们后，他们便一个接一个的来到我们家的花园中。 四、爱护公物，未经许可不得私自将公司财物携出公司。 五、工作时间不得中途任意离开岗位、如需离开应向主管人员请准后方可离开。 六、员工应随时注意保持作业地点、宿舍及公司其它场所的环境卫生。
管理制
度
«
考勤管理制度
1、凡集团上岗员工都必须严格执行集团的考勤制度。
2、各部门、中心根据实际情况，指定专人负责考勤。对所有考勤情况按月汇总。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
三、身份证原件及复印件。 四、一寸半身免冠照片二张。 五、服务承诺书。 六、其它必要的证件。
春天的风吹过银杏树的枝头，几场春 雨让刚 冒出小 芽的叶 子，长 得郁郁 葱葱。 当我把 这个好 消息告 诉门口 的孩子 们后， 他们便 一个接 一个的 来到我 们家的 花园中 。
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美国有关机构报告，该行职员井口俊英在纽约股 票市场从事非官方许可的债券交易活动达12年， 使该行的损失达到11亿美元。
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
银行托管客户资金 托管行结算备付金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
9
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
10
目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
4
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
井口俊英在日本大和银行纽约分行的职业经历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
12
合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
14
合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津 高级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
16
合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
第四条：“证 券公司应当树 立合规经营、 全员合规、合 规从高层做起 的理念，倡导 和推进合规文 化建设，培育 全体工作人员 的合规意识 。”
17
国内证券公司合规管理的制度框架 第一层次 《证券法》第5条，第136条
第二层次 《证券公司监督管理条例》第 23条，第70 条
率放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。 两个必须知道的典型案例：
1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案” 2001年, 以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告 案，最终共被罚款14亿美元。
4
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；
新员工入职合规培训
目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
2
目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
3
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
6Байду номын сангаас
内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
131
1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
7
制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
8
规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
... 客户B资金
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
注：有关信息根据《告白》整理
5
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
15
合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。
1995年11月2日 ，美国联邦及纽约等六个州 的银行监管机构决定把该行在美国的 18家机构全 部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国 监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的 惩罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国 的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业 务。
银行托管客户资金 托管行结算备付金
人员隔离 业务隔离 信息隔离 物理隔离
9
规范的业务流程—封闭运行的业务
资金
交易
交易
资金
开户 经纪业务 清算 资产管理业务 开户
核算
交收
交收
核算
独立的覆盖全部业务流程的风险监控
10
目录
二、银河证券合规管理体系简介 1、合规是怎么来的 2、公司的合规管理是怎么做的 3、法律合规部门是做什么的
4
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
井口俊英在日本大和银行纽约分行的职业经历
1976年-1979年 证券保管股 职员 1980年-1985年 负责证券保管业务，同时负责有价证券 投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业 务 1986年-1993年 负责管理证券投资买卖、管理记账、证 券保管、交割、资金划拨、核对业务 1993年11月至自白 名义解除证券投资的权力，实际仍然 履行职责
• 2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部 门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；
• 2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建
立合规部门应遵循的十项原则。
12
合规是怎么来的？
一一、个公不司得合不规说管的体系历简史介变迁过程： 缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效
• 2008年6月，《证券公司监督管理条例》， 要求证券公司设立合规负责人；
• 2008年8月1日，实行《证券公司合规管理 试行规定》。
14
合规的基本概念
合规的字面含义是“合乎规范”，对应英文为Compliance，《牛津 高级英汉双语词典》将其解释为“服从、顺从、遵从” 。
合规
法律法规 监管规定
16
合规管理的基本理念
自觉合规经营 合规人人有责 合规从高层做起
第四条：“证 券公司应当树 立合规经营、 全员合规、合 规从高层做起 的理念，倡导 和推进合规文 化建设，培育 全体工作人员 的合规意识 。”
17
国内证券公司合规管理的制度框架 第一层次 《证券法》第5条，第136条
第二层次 《证券公司监督管理条例》第 23条，第70 条
率放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。 两个必须知道的典型案例：
1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案” 2001年, 以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告 案，最终共被罚款14亿美元。
4
1.1 中国证券业的合规管理由来
• 2007年4月12日，中国证监会发布《关于发 布指导证券公司设立合规总监建立合规管 理制度试点工作方案的通知》；
新员工入职合规培训
目录
提纲
一、银河证券内部控制简介 二、银河证券合规管理体系简介 三、证券业从业人员执业行为准则 四、银河证券员工合规守则
2
目录
一、银河证券内部管理体系简介 1、一个故事 2、公司内部控制机制 3、公司内部控制制度
3
日本大和（Daiwa）银行舞弊案
背景： 1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向
台
集中账户管理 集中交易系统 集中清算系统 集中核算系统 集中风险控制
6Байду номын сангаас
内部控制制度管理
根据监管要求和公司 内部控制要求确定公 司的制度框架
制度设计
规章制度管理
公司管理办法和操 制度审核 作流程合规性审核
制度动态 临时补充 评估管理 定期修订
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
131
1.1 合规的由来
• 1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；
• 1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、 瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；
• 1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准与指导 原则；
• 1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完 整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素 之一
7
制度管理
统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章 三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金 信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面
定期修订 每2年修订1次。
临时补充
根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订
新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易 信息隔离墙、融资融券40余项制度
已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项
8
规范的业务流程—有效的隔离墙设置
证券投资
自营
经纪业务
客户A
资产管理
客户B
资金划入
资金划入
资金划入
投资操作
投资操作
投资操作
资金划出
防
资金划出
防
资金划出
资金账户
火
资金账户
火
资金账户
墙
墙
客户A资金
...
... 客户B资金
银行 自有资金
登记 公司 自有备付金
第三方存管客户资金 公司客户备付金
注：有关信息根据《告白》整理
5
公司内部控制组织架构
监
董
事
事
会
会
经 营 层
战略委员会
提名与薪酬委员会
决
策
风险管理委员会
层
专职风 险控制 部门
专业支持 管理部门
业务 部门
审计委员会
审计部
法律合规部
风险管理部
纪检监察室 中 后
台
信息技术部 结算管理部
计划财务部
前
经纪 业务
投资 银行
证券 投资
资产 管理
投资 顾问
行业 规范
自律规则
公司内部规 职业道德和
章制度
行为准则
15
合规的基本概念
合规管理
公司制定和执行合规管理制度 建立合规管理机制 培育合规文化 防范合规风险的行为
合规风险
公司及工作人员的经营管理和执业行为 违反法律、法规或准则而使 公司受到法律制裁、 被采取监管措施、 遭受财产损失 或声誉损失的风险。