企业合规管理之我见 企业人力资源管理要点

企业合规管理之我见企业人力资源管理要点古人云，“规范之功，成败之效；不以规矩不成方圆”。近年来，随着“合规经营”、“违规风险”等相关用语见诸报端的频率不断增加，“合规”逐渐成为广受企业关注的热门词汇。与之相应的，合规管理也逐渐成为企业管理研究中不可或缺的一部分。

合规的概念源自英语的plice，原意是指“遵从、依从、遵守”等，从字面上合规就是“合乎规定”，就是我们要照章办事，而不要违章。但究竟什么叫“合”，要合哪些“规”，如何做到“合规”，就是一个需要认真研究的课题了。从广义上讲，合规是指行为主体符合某种规则的状态及达到该状态行为过程，它较多的应用于社会组织这一层面，如各种企业、社会团体等。而“规”中的规则具有不同层次的内涵。

企业要做到合规管理，需要遵守不同层面的各种规则。具体说来，第一，企业必须遵守国家制定的法律法规。如果违背了国家的法律法规，企业将会遭受到严厉的制裁。不但会使企业遭受经营、声誉上的损失，而且企业有可能因此而丧失存续的能力。因此，法律法规是企业合规经营的第一准绳，是强度最高的规则。第二，在不违背国家法律法规的前提下，企业通常会制定一套企业内部的规章制度，以规范企业人员的行为，维护企业的正常运转。这种制度一旦制定，企业人员就应当严格遵守，如果不能落实执行，往往会影响企业的经营

运作，企业也会因此蒙受损失，这一层面的企业规则对于企业人员而言具有刚性要求。

1.加强合规管理，有助于提升企业的核心竞争力

企业是市场经济最小的细胞。市场经济是法治经济，企业设立、存续、中止以及内部管理、生产经营、行业竞争、劳资矛盾、环境保护、纳税，合法权益保护、违法犯罪追究等都有法律、法规以及法制性的规范性文件予以规制。离开法律企业就无法生存。就企业内部而言，它就像一个庞大的机器，要使其正常运转，必须每一个部件各司其职。

近年来，欧美等发达国家极力将合规机制上升到国际商业准则的高度，利用这种看不见、摸不着的软实力作为对付发展中国家国际化竞争的一种利器，为发展中国家的海外竞争设置了种种障碍。企业要实施国际化开拓，必须建立与跨国公司相适应的合规管理体制，以此进一步提升企业的核心竞争力，强化外部持续竞争力，使企业始终保持可持续发展。

2.强化合规管理，是企业有效控制风险的重要手段

近年来，风险管理的各种标准或规范纷纷出台，已被社会各界、尤其是企业界广泛关注和倡导，并被成功地应用于企业的各个管理领域。特别是在当前全球经济增长放缓、国际金融动荡的形势下，建设合规文化，防范合规风险，强化员工合规经营意识，对于提高经营管理水平，提高风险管理水平和风险防御能力，为生产、科研、管理等各个领域的健康运转起到了良好的保障作用。只有各项经营管理活动的每个环节都能做到合规，真正做到人人、事事、时时合规，企业的发展才能得到保证，发展才没有后顾之忧。

违规风险，是企业违反了国家法律法规等强制性规定引起的不利后果。这种风险一旦发生，企业往往就很被动，必须要依据法律规定承担相应的民事责任、行政责任，甚至是刑事责任。近年来一些企业发生的案件说明，外部欺诈和内部违规相互交织，导致不少企业形成风险和损失。通过合规决策、合规管理、合规操作来识别、预警和控制风险，企业经营管理的安全和效益才能得到保障；通过培育良好的合规文化，使企业的各项制度和机制真正落实，企业才能实现又好又快的发展。

3.有效落实合规责任制，是企业合规管理的关键环节

落实有效的合规责任意识需要两个关键点，首先是明确的员工岗位职责规定，其次严格贯彻问责制度。

明确岗位职责，需要建立企业内各岗位的岗位说明书，详细描述该岗位的工作内容和工作要求，并随着业务发展及时变更岗位说明书，使得在岗人员时刻明了自己的职责所在。在某些企业内部，有些工作靠的是领导口头指派、有些工作的内容则是靠员工的口口相传，岗位说明并未起到应有的作用。这种情况的后果往往是员工对自己的职责不清，该做哪一些，做哪一些，哪种做法合乎要求，哪种做法违规等等问题只是知其大概，容易产生工作的偏差。另一方面，员工工作出现违规的状况时，又难以通过岗位职责来进行问责处理。

严格贯彻问责程序是健全的问责制的另一要素。企业内部的合规问责，尤其在对违规行为进行处理与处罚时，也应当确定严谨、透明、公正、合法的问责程序。企业在启动处理质量事故、安全事故等责任追究程序时，应当建立案件责任人和知情人处理办法，对违反企业规章制度甚至国家法律法规强制性规定的责任人绝不姑息纵容。

4.培养全员责任意识，是合规管理的着力点

建立适应企业需要的合规管理体制，在理念上应以四个责任体系为基础，处理好三个关系。

从责任和义务的角度来讲，四个责任体系包含四方面内容，即企业对社会的负责，企业对员工的负责，员工对企业的负责，员工对员工的负责。这四个方面是一个有机整体，促使企业及其员工依法合规开展生产经营活动。该体系的理解可分为三个关系：宏观层面，企业作为市场主体和企业公民，应对外部社会和经济的和谐健康发展切实负责，努力创造可持续的长期价值；与员工之间建立起平等互利，彼此尊重，共同成长的良性互动关系；微观层面，员工与员工之间应形成良好合作，互信互助，有利于组织目标达成的和谐关系，共同营造正面、积极的内部企业文化。

企业应当大力倡导合规的风气、营造合规的氛围，形成一种良好软环境的文化建设新理念。通过倡导和培育优良合规文化，使得合规管理的核心价值观真正成 __员工的行为准则和道德规范。

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