设立私募股权投资基金商业计划书

设立私募股权投资基金管理公司商业计划

书

一、综述

（一）设立私募投资公司公司的目的

当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼。随着国内金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金管理公司的健康发展提供了良好的外部条件。

为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，你组建私募基金管理公司。

（二）我国私募基金行业发展现状

从基金投向的不同来分，私募基金可以分为私募证券投资基金、私募股权投资基金以及其他私募基金等几类。

私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差来实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的未上市股份，可参与公司经营管理，通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份来实现盈利，投资期限较长；其他私募基金还包括私募风险投资基金（即VC）、房地产私募基金、艺术品私募基金等等。

随着我国经济的迅速进步与发展，国内的企业融资需求和投资者的投资需求愈发旺盛，更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速发展，私募基金行业也正处于快速发展的黄金时期。截至2017年底，国内私募基金管理人达到22446家，实缴规模达到11.10万亿元，过去3年年化增长率分别为64.4%和95.3%；其中，私募股权与创业投资基金管理人13200家，实缴规模为6.52万亿元，过去3年年化增长率分别为56.8%和92.8%。

而随着私募基金的快速发展，私募基金行业也出现各种违规违法运行问题，各种机构鱼龙混杂，管理混乱，给投资者带来损失，给行业形象带来不良影响，引起了监管机关和基金协会的高度关注，近年

来相继对私募基金登记备案、基金募集、基金合同、机构内控、信息披露、服务业务等各项活动进行了进一步的规范，强化了信用体系建设和合规管理。

日益规范的外部环境和广阔的市场需求为发展私募及基金提供了良好的市场契机，同时，万众创新、大众创业和“中国制造2025”计划的实施，以AI为代表的科技领域的日新月异，以及社会生活的不断互联网化，给发展私募基金提供了广阔的方向。

二、实施方案

（一）公司名称及注册资本

公司名称：

注册资本：

（二）注册地址及办公地址

注册地址：

办公地址：

（三）股权结构及人员安排

股东1：

股东2：

股东3：

根据公司规模以及岗位设置，初期人员拟定为6人，后期随着业务规模的增长再补充，其中总经理1人，副总经理1人，合规/风控负责人1人，其他员工3人。

（四）公司治理结构

公司拟构建适宜、稳健、相互制衡的公司治理结构：

公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，依照法律法规和公司章程行使职权。

公司不设董事会，设执行董事1名，由股东选举产生，任期三年，届满可连任，执行董事依照法律法规和公司章程行使职权。

公司不设监事会，设监事1名，由股东选举产生，任期三年，届满可连任，监事不得由公司公司执行董事、高级管理人员兼任，并依

照法律法规和公司章程行使职权。

公司的法定代表人、执行董事及总经理由***先生担任，副总经理由***先生担任。

公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、合规/风控总监。

公司将根据独立性、合理性以及相互制约、相互制衡的原则，设立满足公司运营所必须的部门和岗位。

（五）公司组织架构

1、执行董事

执行董事职责包括：听取投资决策委员会、风险控制委员会、总经理报告;决定公司运营风险控制机构的设置;制定公司的运营风险控制制度、原则及方法;根据公司章程等规定在职权范围内决定公司

的自有资金投资事项;根据公司章程对职权范围内事务作出决定;执行股东会决议。执行董事由股东会选举产生，对股东会负责。

2、投资决策委员会

审议决定基金产品发行，根据基金合同约定或授权作出基金投资或退出的决策，授权投资业务负责人在授权范围内行使投资决策委员会职责，监督投资部投资行为。投资决策委员会由三人组成，分别是公司总经理、投资总监或其他投资负责人和合规风控总监。投资决策委员会向执行董事报告，对执行董事负责。

3、风险控制委员会

组织拟订公司的风险管理基本制度;对风控部提交的投资项目或产品募集项目合规性初审意见进行终审，并作为投资决策委员会决策依据之一;授权风控负责人在授权范围内履行项目合规性终审义务;监督和评估风险管理制度执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行等。风险控制委员会由三人组成，分别是总

经理、风控总监或合规法务负责人等。风险控制委员会向执行董事报告，对执行董事负责。

4、总经理

负责公司运营发展的全面工作，主持公司的经营管理工作;为公司创造有序、规范、安全、高效的工作环境;负责公司各项制度的有效执行和实施;负责公司操作系统和客服系统的日常运行、管理和维护;听取投资部、风控部、市场部、综合管理部等职能部门汇报;组织实施执行董亊决议等。总经理由执行董亊聘任，对执行董亊汇报并负责。

5、副总经理

对总经理负责，根据总经理授权，分担总经理的部分职责。

6、各相关部门

（1）投资管理部

公司内设的专门投资管理部门，由投资管理部经理负责，向总经理报告，对总经理负责。投资管理部下设投资部、融资部、项目评估部三个二级部门。

投资部职责包括：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议，负责投资、投后管理、退出过程中具体事务的管理，并负有识别、评估投资退出过程中的风险隐患和风险问题的职责;负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资部设投资经理、投资经理助理等岗位。投资部负责人负责对投资经理的基金产品发行、投资事宜进行初审、并报风险控制委员会终审，在经过投资决策委员会决策后负责组织、监督投资经理实施;投资部负责人有权在自身的权限范围内决定公司基金产品发行、投资事宜(如投资决策委员会授权)。

融资部职责包括：了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据公司资金需求制定相应融资方案；负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融资计划，并组织实施；