公共责任与官员问责制
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1行 政 系 统 的 上 级 和 下 级 1 11 有 交 代 + 而 &.-/0#%/(,()(&* ’ 则 是 外 界 的 强 加 与 自 身 的 要 求 &* ’ 是主动向 某 人 ( 集 体 $11 有关 % 从逻辑关系上讲 !&;""#$%&;,()(&*’ 是一种事后的责任追究 ! 并且是主动对自己的行为作出交代 0 解释 ! 并承担责 任 ! 这种责任的承担主要是针对结果 + 而 &.-/0#%/(,()(&*’ 则是针对事件的整个过程 ! 与特定制度结构中责任主 体 担 认 的角色相对应的 ! 这种 & 责任 ’ 是贯穿整个行为过程始终 ! 而非某一个阶段 % 就纯粹的意义来说 !&.-/0#%/(,()(&* ’ 是责任 心 ! 与一个人的良知的自学和自省 ! 志向抱负和内在的道德要求相关 +&;""#$%&;,()(&* ’ 是与得到组织或制度认可后应 承担的义务有关 ! 正如艾略特-奎杰士在 . 必不可少的组织 / 所说 )&2;""#$%&;,()(&* 3 是与人和人之间的具体义务有关 ! 这种义务以相互之间做出的承诺为基础 % ’ 但是仅仅对 &;""#$%&;,()(&*’ 和 &.-/0#%/(,()(&*’ 作以简单区别对我们理解 &;""#$%&;,()(&* ’ 涵 义 是 远 远 不 够 的 ! 要 进 一步把握 &;""#$%&;,()(&* ’ 涵义 ! 有必要弄清汉语 & 责任 ’ 一词的内涵 %
一
英文 ! -++",&)-./0/)1 " 和 !%(BC"&B/D/0/)1 " 翻译成中文都叫 ! 责任 "# 但实际上他们的意思是不同的 $ 按 % 朗文英 汉 双 解 词 典 & 的 解 释 #!8EE",&)FD0( " 的 含 义 是 ’(<)%(BC"&B/D0( ( 负 有 责 任 的 )*(? ) GF#/&H )" H/#$ F& $IC0F&F)/"& ( 有 义务解释的 )$ 而 !J$BC"&B/D/0/)1 " 的含义是 ’(<))G$ E"&K/)/"& "L D$/&H JMNOPQNRSTM ( 责任 + 义务 )*(? ))G( U,F0/)1 "L
"
在这里 ! 莫舍和库珀从行政意义上对责任的定义 ! 为我们区别两者提供了一个新视角 % 根据他们两个人的理解 ! &.-/0#%/(,()(&* ’ 是总的概念 ! 而 &;""#$%&;,()(&* ’ 是 &.-/0#%/(,()(&* ’ 亚层次 1 11 客观责任的一个方面 % 这么说 ! 仅客观的 &.-/0#%/(,()(&* ’ 就包涵 &;""#$%&;,)()(&*’ 之 义 ! 并 且 &;""#$%&;,()(&* ’ 就 是 指 对 某 人 ( 集 体 $ 负 责 % 这 里 的 &对 某 人 负 责 ’
.(/&H JMNOPQNRSTM ( 可靠性 # 责任重大 )’(4 )B"’()G/&H L"% VG/+G "&( /B JMNOPQNRSTM 职责 $ 按 % 牛津高阶英汉
双 解 词 典 & 的 解 释 #!8++",&)FD0(" 的 含 义 是 ’(9)%(U,/%(W "% (IC(+)(W )" H/#( F& (IC0F&F)/"& L"% "&(XB F+)/"&B #()+ * (?)%(BC"&B/D0( ( 对 自 己 的 行 为 等 ) 应 作 解 说 + 负 责 $ 而 !J(BC"&B/D/0/)1 " 的 含 义 是 ’(< )D(/&H %(BC"&B/D0( "% F++",&)FD0( ( 责 任 + 负 责 )*F C"B/)/"& "L %(F0 # H%(F) # ’FY"% # ()+ %(BC"&B/D/0/)1 ( 负 实 际 的 + 很 大 的 + 主 要 的 责 任 )*(? )+"’’/)’(&)
/0#%/(,()(&* ’ 指责任 0 义务和任务 % 从理性角度讲 !&;""#$%&;,()(&* ’ 有主动为自己的行为负责 ! 为自己的行为解释 +&.-2 /0#%/(,()(&* ’ 则是主体对自身的要求 ! 要求在 & 理 性 的 基 础 上 履 行 这 一 行 为 ’% 从 行 政 管 理 的 意 义 上 讲 !&;""#$%&;,()(2
可以分为两个方面 ! 即指在行政组织中某人 在 完 成 行 政 任 务 的 过 程 中 ! 既 对 他 ( 她 $ 的 上 级 有 &;""#$%&;,()(&* ’ 又 对 其 下 属 的 任 务 完 成 有 &;""#$%&;,()(&* ’! 而 这 些 仅 仅 是 客 观 的 &.-/0#%/(,()(&* ’ 的 一 方 面 ! 这 就 是 行 政 意 义 上 的 区 别 与 联 系% 综 上 所 述 ! 我 们 认 为 两 者 的 区 别 如 下 ) 从 字 义 上 讲 !&;""#$%&;,()(&*’ 是 & 有 义 务 做 解 释 ! 有 所 交 代 ’ 之 义 + 而 &.-2
! 东南学术 " !""# 年第 ! 期
公共责任与官员问责制
陈
摘Baidu Nhomakorabea
芳
要 ! 源于西方政治的问责制 "!"#$%&’(&) *++",&)-./0/)1 #$ 如今在中国已成为现实 $ 正在推行 % 为了
理解官员问责制的内涵 $ 对于英文 &-++",&)-./0/)1’ 初始涵义 $ 以及 & 责任 ’(& 公共责任 ’ 等相关概念的考察就 成为必要 % 本文在分析了这些概念之后认为 $ 公开 ( 民主 ( 公平和效率是当前我国的官员问责制所追求的目 标 ) 而官员问责制的基本内涵有 ! 政府官员应对其已履行的 责 任 向 人 民 汇 报 说 明 ) 对 没 能 履 行 的 责 任 要 接 受民众的问责 ) 来自政府系统内部的问责 ) 来自法律法规的问责及来自自身的问责 % 显然 $ 把握问责制的这 些内涵 $ 对于我国官员问责制的成功推行 $ 具有十分重要的意义 % 关键词 ! 责任 ) 公共责任 ) 官员问责制 中图分类号 !234567 文献标识码 !8 文章编号 !933:;<5=> "?@@5#@7;@@A>;@=
"% W,)1 L"% VG/+G F C(%B"& /B %(BC"&B/D0( ( 职责 + 任务 + 义务 )$
从以上两部字典的释义可知 ’!F++",&)FD/0/)1 " 是有作解释 + 说明的责任义务 # 尤其是对自己的行为有向外界作出 说明的责任义务等 # 它强调外部压力的结果 * 而 !%(BC"&B/D/0/)1 " 是职责 + 义务 + 重大实际责任 # 通常是主体处于某 种 身 分而应该自然承担的责任 # 它强调主体主观性 $ 塞曼斯,米勒认为 #!%(BC"&B/D/0/)1 " 是 ! 根据自己的意图 # 在理性的基础上履行这一行为的 $ " 有时 # 我们说某人应 该 Z 对某事负责 Z # 是指 ! 某人在某种制度结构中承担了一定的角色 # 制度赋予他某种特定的权利和义务 # 以决定应该 做什么 $ " 当行为者履行 ! 解释的义务 " 时 #!F++",&)FD/0/)1" 具有主动为自己的行为负责的意思 # 行为者的 ! 解释 " 试图 证明自己的行为是合理的 # 为自己的行为进行道德辩护 # 这赋予 !F++",&)FD/0/)1 " 以道德选择的自主特性 $ 当辩解缺乏 合 理 依 据 时 # 就 要 遭 到 人 们 的 谴 责 # 行 为 者 就 会 蒙 羞 # 他 们 就 会 自 责 + 后 悔 + 内 疚 # 以 至 于 自 己 感 到 失 望 # !F++",&)[
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我们认为 ! 郭夏娟对塞曼斯-米勒观点的诠释是从行为主体的视角出发的 ! 她得出两个词之间的时间逻辑关系 ! 认为设定了主体性前提 ! 而 &.-/0#%/(,()(&* ’ 则是鉴于这一主体性而做出的回应 % 这一分析中 ! 仿佛 &.-/0#%/(,()(&*’ 是依 附于 &1""#$%&!,()(&* ’ 而存在的 ! 这种理解让 &.-/0#%/(,()(&* ’ 只是被动地对结果的回应 % 而米勒对 &.-/0#%/(,()(&* ’ 的理解 体现的是一种行为主体的主观性 ! 即在 & 理性的基础上 ’ 认为应具有的责任心 ! 这是行为主体要求于他 ( 她 $ 自身的东 西 % 而 当 他 ( 她 $ 对 自 己 的 行 为 试 图 解 释 说 明 时 ! 这 就 是 他 ( 她 $ 承 担 的 &!""#$%&!,()(&* ’! 当 然 这 种 &.-/0#%/(,()(&* ’ 和 &!""#$%&!,()(&*’ 都 会 根 据 个 人 所 处 的 角 色 不 同 而 有 所 不 同 % 所 以 这 里 米 勒 并 没 有 作 出 &!""#$%&!,()(&* ’ 在 先 ! 而 &.-2
FD/0/)1 " 在这种自我 ! 惩罚 " 的回应中 # 使行为者对自身行为负责任 # 因此 !F++",&)FD/0/)1 " 概念 ! 包含着惩罚 "$
郭夏娟在 % 公共行政伦理学 & 一书中认为 #!%(BC"&B/D/0/)1" 和 !F++",&)FD/0/)1 " 是两个既相关又相异 的 概 念 # 在 公 共 伦理学中 # 两者不完全等同 $ 她根据塞曼斯,米勒的观点视 !%(BC"&B/D/0/)1 " 为 ! 责任 "#!F++",&)FD/0/)1 " 为 ! 职 责 "$ ! 责 任 "(%(BC"&B/D/0/)1 ) 与特定制度结构中个人的角色相应 # 与个人在某种组织结构中承担的使命相关 $ 个人承担什么样
/0#%/(,()(&* ’ 在后的逻辑推断 % 而是指出两词所适用的不同情景 %
弗雷德里克-莫舍 (3.-4-.("5 6#/7-. $ 把责任这一概念界定 为 两 个 主 要 方 面 ) 主 观 责 任 (/$,8-"& .-/0#%/(,()(&* $ 和 客观责任 (#,8-"& .-/0#%/(,()(&*$% 特里 9:9 库珀在 . 行政伦理学 ) 实现行政责任的途径 /( 第四版 $ 一书中提到 ) 客观责任 与从外部强加的可能事物相关 + 而主观责任则与那些我们自己认为应该为之负责的事物相关 , 库珀所讨论的客观责 任 (#’8-"& .-/0#%/(’()(&*$ 有两个具体的形式 ! 即 *;""#$%&;,()(&*’ 和 *(<0#/-4 #,)(=;&(#% ’, 所 有 的 客 观 责 任 都 包 括 对 某 人或某集体负责 ! 也包括对某一任务 0 下属员工人事管理和实现某一目标负责 ! 即对某人负责和对某事负责 ! 前者是 &;""#$%&;,()(&*’! 而后者是 &(<0#/-4 #,)(=;&(#% ’%
作者简介 ! 陈芳 $ 厦门大学公共事务学院 ?@@A 级行政管理专业硕士生 %
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! 东南学术 "!""# 年第 ! 期
的角色 ! 他就应该负怎样的责任 " 职责 #!""#$%&!’()(&*$ 是一个主体性很强的复合概念 % 如果一个人对某事或某行为要 & 负责任的 ’! 他至少对此事 & 有解释的义务 ’(+""#$%&!,)-$% 如果说 ! 某人对行为负有解释的义务 ! 那就意味着 ! 他或 她对某些行为能够也应该接受公众的责问 ! 因为他们的行为与角色承担的职务直接相关 ! 并得到制度的认可与授 权 % 许多情况下 ! 职责导致责任 ! 有什么样的职责 ! 就会有什么样的责任 % 通过比较 ! 郭教授认为 ) 组织制度界定各种 具 体 的 * 职 责 (!""#$%&!,()(&* $’! 这 种 * 职 责 (!""#$%&!,()(&* $’ 确 定 个 人 特 定 角 色 ! 为 确 认 行 为 的 * 责 任 (.-/0#%/(,()(&* $’ 设定主体性前提 +* 责任 (.-/0#%/(,()(&* $’ 是对履行职责的行为后果作出的回应 ,
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作者简介 ! 陈芳 $ 厦门大学公共事务学院 ?@@A 级行政管理专业硕士生 %
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