公共管理学概论PPT(第四章)

他们必然要服长的刑期。只有当他们都首先替对方着想
时，或者相互合谋(串供)时，才可以得到最短时间的监禁 的结果。
个人理性与集体理性的冲突
但是囚徒困境的结果，恰恰表明个人理性不能通过市场导致
社会福利的最优。每一个参与者可以相信市场所提供的一切 条件，但无法确信其他参与者是否能与自己一样遵守市场规
则。
理性思考
博弈论的理论假定

人是理性的。所谓理性的人是指行动者具
有推理能力，在具体策略选择时的目的是
使自己的利益最大化。博弈论研究的理性
的人之间任何进行策略选择的。

（狭义相对论的理论假定：物理定律在所有参考系中不变；
在所有参考系中光速保持常数）
囚徒困境的启示
“囚徒的两难选择”有着广泛而深刻的意义。个人理性 与集体理性的冲突，各人追求利己行为而导致的最终结 局是一个“纳什均衡”，也是对所有人都不利的结局。 他们两人都是在坦白与抵赖策略上首先想到自己，这样
３、文革中的“竞相揭发” ４、贸易战 ……
4.公共权力的社会本质
公共权力在本质上是一种凝聚和体现公共意志的力量，
是人类社会和群体组织有序运转的根本保障。
社会契约论的解释——马克思主义的理解 以公共权力为基础的公共管理必然体现出公共性质：公 共权力的拥有者是社会公众；公共权力由公共组织具体行使； 公共权力谋求公共利益以获得合法性；公共权力的运行过程 即为公共管理的活动过程。
公共权力的主体应属于全体社会共同体成员，而非单
独的某个人或某些人；
公共权力的客体指向是社会公共事务； 公共权力是服务于社会公共利益的。 公共权力的运行过程就是处理公共事务、服务于 社会公共利益的过程。
3.公共权力是公共管理的基础
公共产品的提供 公共利益的实现
公共权力的运用
公共管理涉及的内容

不同学者对于“权力”的不同界定
权威辞书的相关解释
本书的定义：权力是一种力量，是一种可以使其拥有者按 照自己的意志行事，亦可以使其他人按照他的意志行事的力量。
不同学者对于权力的不同理解
马克斯韦伯认为，权力就是一个或若干人在社会生活中
即使遇到参与活动的其他人的反对，仍然有机会实现他们 自己的意愿。
(1)基于人的本性角度的思考：人是自利的 (2)基于人的社会(群体)生活的思考：人的社会生活中存 在诸多矛盾和冲突
公共权力的概念：公共权力是基于某一社会共同体成员的
同意或认可，并为管理其中的公共事务，维护社会秩序而形 成的一种支配、影响和调控该共同体各种关系的特殊权威力 量。
公共权力包括三个方面的含义：
在个体之间存在行为和利益相互制约的博弈结构中，以个体
理性和个体选择为基础的分散决策方式，无法有效地协调各 方面的利益，并实现整体、个体利益共同的最优。简单地说， “囚徒的困境”问题都是个体理性和集体理性的矛盾引起的。
现实中的囚徒困境
１、公共物品的提供 （反倾销的应对，公共过道的路灯） ２、招商引资中的“政策竞赛”
公地悲剧英文名称：tragedy of the 《集体行动的逻辑》出版之前，社会科学家往往 commons定义：当资源或财产有许多拥有者， 假设：一个具有共同利益的群体，一定会为实现 他们每一个人都有权使用资源，但没有人有 这个共同利益采取集体行动。譬如，住在同一座 权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用， 楼里的邻居会提供公共通道的照明灯；同一社区 囚徒困境是博弈论的非零和博弈中具代表性的 即为“公地悲剧”。如草场过度放牧、海洋 的人会保持公共环境卫生。 例子，反映个人最佳选择并非团体最佳选择。 过度捕捞等。 奥尔森发现，这个貌似合理的假设并不能很 虽然困境本身只属模型性质，但现实中的价格 好地解释和预测集体行动的结果，许多合乎集体 竞争、环境保护等方面，也会频繁出现类似情 利益的集体行动并没有发生。相反地，个人自发 况。 的自利行为往往导致对集体不利、甚至产生极其 哈丁的“公地悲剧” 有害的结果。
二、公共责任：公共权力运行的基本要求
公共权力运行必须要伴随相应公共责任的认定。 公共责任的表现:
对公共权力的作用目标、作用 范围、作用方式、作用内容等的具 1.客观责任 体规定。 从公共权力的来源看，公共责 任是公共组织整体上对全体国民负 岗位责任、法律责任、政治责任 责任。 所谓消极责任是指公共部门及其工作人员没 公共责任是一种义务 有履行社会规定的任务，或者违反法律规定的义 公共责任是一种任务 务，都存在追究消极意义上的责任问题。 2.主观责任：道德责任 公共责任是一种结果
三个典型的公共事务治理悲剧模型
囚徒困境
奥尔森的“集体行动的逻辑”
公共权力的介入是打破这一悲剧博弈格局的
有效方法之一。
附：囚徒困境
检察官说，“由于你们的偷盗罪已有确凿的 证据，所以可以判你们一年刑期。但是， 我可以和你做个交易。如果你单独坦白偷 盗的罪行，我只判你三个月的监禁，但你 的同伙要被判十年刑。如果你拒不坦白， 而被同伙检举，那么你就将被判十年刑， 他只判三个月的监禁。但是，如果你们两 人都坦白交代，那么，你们都要被判5年 刑。”
滥用权力，就必须以权力约束权力”,唯其如此政治自由才能够存 在。
麦迪逊指出，“立法、行政和司法权臵于同一人手中，不论是一
个人、少数人或许多人，均可公正地断定是虐政”。 汉密尔顿则更为简洁地指出，“把所有权力赋予多数人，他们就 将压迫少数人。把所有权力赋予少数人，他们将压迫多数人”
以道德制约权力
3.消极责任
三、公共权力异化的治理
从实践层面看：公共权力总是由具体的人来行使 的； 1．公共权力的内在矛盾 :公共权力异化的根本原因 从权力角度看：权力关系往往体现为一定的利益 关系； 具体表现: 从人的角度看：公务人员不可避免地有自己的特 殊利益。 关于立法、行政、司法三权之间，中央和地方之 社会制约权力理论，这是19世纪法国自由主义 (1)公共性与阶级性 间的分析与制衡的理论，是西方国家政府机构的 思想家托克维尔为人类留下的一笔重要的思想遗产， 基本组织原则。分权思想是由洛克、孟德斯鸠、 道德制约权力是权力制约的重要方式，是对其他 并由20世纪著名的民主理论家罗伯特· 达尔发扬光大。 (2)公共性与私人性 杰斐逊等近代思想家提出和完善的。 权力制约方式的补充和超越。道德制约权力能够 社会制约权力理论的核心思想在于:现代社会是一个 以权利制约权力是民主社会独有的一项约束公共 提升权力主体的道德境界，保障权力运行的道德 高度利益分化的社会，而利益分化形成若干社会团体， 权力的方式，其核心含义是将普遍的公民权利作 2．公共权力制约的基本方式 取向，并从源头上遏制权力腐败。 权力与各种社会功能应当由这些相对独立的社团、组 为制约和平衡国家权力的一种社会力量。 织和群体，以一种分散化的方式来行使和承担。一个 (1)以权力制约权力 由多种独立的、自主的社团组成的多元社会，可以对 权力构成一种“社会制衡”。 (2)以道德制约权力
的惩罚。这种惩罚及惩罚的威胁有效的扼止了公共权力的异化。
制度取向的公共权力制约方式的局限：
制度再完备也不可能规定到公共权力运行的所有方面，制度再详 细也总会留有一定的自由裁量的空间，制度再有预见性也难以预
公共管理学概论
公共管理学概论
第四章 公共管理中的公共权力
第一讲
主讲人:张创新
一、公共权力合理运用：公共管理水平高低的重要尺度
“谨权量，审法度，修废官， 四方之政行焉” 1．公共权力的基本内涵 ——《论语》 “权，然后知轻重” (1) 什么是权力？ ——《孟子》 《布莱克维尔政治学百科全书》认为，权力基 从词源上考察，英语中权力（ power）一词来自拉丁 本上是指一个行为者或机构影响其他行为者或 机构的态度和行为的能力。 语potere，意指能够做某事或具有做某事的能力。 《中国大百科全书》指出，权力一般被认为是 在汉语中，“权”是衡量、揣度、平衡的意思 根据自己的目的去影响他人行为的能力。
（2）权力的特征
社会性：权力是一种社会现象，它存在于一定
的社会关系之中，即权力反映的是人与人之间、人
与组织之间、组织与组织之间的复杂关系，而不是
人与物之间的某种关系。 目的性：权力的行使和运用具有目的性，它不是 孤立存在的，而是以一定的利益关系为基础，是出 于某种利益考虑而有意为之的结果。
2.社会秩序的追求：公共权力的形成原理
以社会制约权力
托克维尔认为民主体制与多元的社会具有某种亲和性。在他看来，促成
美国自由民主的重大因素在于美国是一个由各种独立的、自主的社团组
成的多元的社会，有着特殊的民情和自治传统，它们对权力构成了一种 有力的社会制衡。
达尔认为，一个由民选的民主政府和多重利益集团（以中介性社会团体
为主体）构成的基本结构，是民主制度的特征，并把这种政治体制称为 “多元民主政体”。在他看来，“独立的社会组织在一个民主制中是非
孔子说：“为政以德,譬如北辰,居其所而众星拱之。”
东汉时期的哲学家王充也说：“治国之道,当任德也。”
以权利制约权力
孟德斯鸠曾强调一个存在有贵族阶层的社会对于维护自由的
重要性。
伯克则坚持认为，自由的问题是与一种权威三角——即个人，
国家以及介于这两种实体之间的各种群体——分不开的。如
果没有这种所谓的个人与国家之间的中间结构，个人的自由 是无法保障的。因而伯克极力主张国家的权力和能力应该受 到限制，尤其受到法律的限制和市民社会中各种自愿结社的 限制。
坦白? 抵赖?
问题

选择有几种、结局有几种?
结局和谁有关?


如果你，如何选择?
为什么这么选择；如何考虑的?
如果您是囚徒你会怎么办？
我坦白，李四那家伙肯定靠不住，肯 定顶不住只监禁三个月的诱惑，会出 卖我，到时候我就成了冤大头，十年 的牢狱之灾啊！况且如果李四讲义气 的话，我坦白，我只是监禁三个月， 为什么不呢？大不了两败俱伤，五年 也比十年好啊！
这小子，为人我清楚，八 成顶不住，我不坦白就惨 了！
结果是：两人都选择坦白的策略，因此都被判
了5年监禁。这个的结局被称为“纳什均衡”。
问题矩阵式研究
乙 坦白 坦 白 甲 抵 赖 5 3/12 5 抵赖 10 3/12 1
10
1
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 问题
在考虑这个问题时思考问题的基础是什么?

追求个人利益的最大化
常值得需要的东西，至少在大型的民主制中是如此。每当民主的过程在
象民族国家那样大规模的水平上运用时，自治的组织一定会产生。但是 这些组织更多地是民族国家政府民主化的直接结果。它们对民主过程本
身的运转、对减缓政府的高压政治、对政治自由以及对人类福利也是必
要的。”
3.制度与德性的融合是公共权力异化治理的基本模式
(3)以权利制约权力
(4)以社会制约权力
以权力制约权力
亚里士多德在他的著作《政治学》中最先提出国家政体的职能应
分为议事职能、行政职能和审判职能。
孟德斯鸠从为法国资产阶级革命提供政治纲领和政权结构设计方 案的目的出发，将国家权力分为立法、行政和司法三个方面，分
属于不同的部门并相互制约。因为“从事物的性质来说，要防止
彼德· 布劳认为，权力是指一个人（或一群人）按照他所
愿意的方式去改变其他人或群体的行为以防止他自己的行 为按照一种他不愿意的方式被改变的能力。
达尔认为，影响力或权力是A影响B在某些方面改变自己的
行为或倾向的能力。
我国学者李景鹏先生认为，权力就是根据自己的目的去影
响他人行为的能力，这就是说，权力是一种力量，依靠这 种力量可以造成多种特定的局面或结果，即是使他人的行 为符合自己的目的性。
(1) 制度与德性在公共权力异化治理中的作用解析 制度取向的公共权力制约方式的优势： 明确性 制度（法律）明确规定了公共权力的运行范围、行使方式、各权
力主体的相互关系等，为公共权力异化的治理提供了依据。
强制性 任何法律、制度等都具有明显的刚性特征，均以某种形式的强制
力来保证其实施。如果违反了法律、制度的规定，就会受到相应
柏拉图在阐述理想国家的基本原理时指出，国家的善是由三种基本
的美德构成的，即生产者的节制、护卫者的勇敢及统治者的智慧，
而只有当三者和谐有序的时候,也就构成了城邦的德性——正义。
亚里士多德也认为城邦的统治者必须具备至善的品德，“以统治者
来说，其品德就相同于善人的品德，好公民和善人的品德虽不是所
有的公民全然相同,在（作为统治者）这一部分特殊的公民，就的确 相同。”