RBT214检验检测机构通用要求最新内审检查表(整理).pptx
rbt214-检验检测机构通用要求最新内审检查表讲课稿
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力；并经资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要求。
抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的情况。
5、检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
4.1.5
1、检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
是否建立保护客户秘密和所有权的程序，该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
管理层是否对公正性做出承诺；是否负责管理体系的建立和有效运行；是否确保管理体系所需的资源；是否确保制定质量方针和质量目标；是否确保管理体系要求融入检验检测的全过程；是否组织管理体系的管理评审；是否确保管理体系实现其预期结果；是否满足相关法律法规要求和客户要求；是否提升客户满意度；是否建立管理体系和分析风险、机遇。
3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。
4.1.2
检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。
2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
RBT214-2017内部审核检查表
RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、审核目的本内部审核检查表旨在对RBT214-2017流程的执行情况进行全面评估，确保流程符合标准要求，并提供改进建议以提高效率和质量。
二、审核原则1. 全面性：对RBT214-2017流程的各个环节进行全面检查，确保没有遗漏。
2. 详细性：对每个审核项进行详细描述和评估，包括流程是否符合标准和执行是否符合规范。
3. 核实性：通过实地考察、访谈和文件查阅等方式核实流程的具体执行情况。
4. 公正性：评估过程中不受个人观点和利益的影响，客观公正地进行评估和判定。
1. 流程描述详细描述RBT214-2017流程的各个环节，包括输入、输出和各个控制点。
2. 流程符合性评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合标准要求，包括流程步骤、文件控制、角色和责任等方面。
3. 执行规范评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合规范要求，包括工作流程是否符合要求、数据输入和输出是否准确、记录是否完整等方面。
4. 效率评估评估RBT214-2017流程的执行效率，包括耗时、资源利用情况、返工和误操作率等方面。
5. 质量评估评估RBT214-2017流程的执行质量，包括产品/服务的质量、客户满意度、重大问题的处理等方面。
1. 准备阶段1.1. 审核文件准备：收集RBT214-2017流程相关的文件和记录。
1.2. 审核计划制定：制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和参与人员等信息。
2. 实地审核2.1. 现场考察：对RBT214-2017流程进行实地考察，并记录现场观察到的情况。
2.2. 文件查阅：查阅RBT214-2017流程相关的文件和记录，核实执行情况。
2.3. 访谈：与相关人员进行面谈，了解其对流程执行情况的认知和理解。
3. 整理数据将审核过程中收集到的数据进行整理和分析，形成审核报告。
4. 撰写审核报告在审核报告中详细描述RBT214-2017流程的执行情况和评估结果，并提出改进建议。
2023修正版RBT214-2017内部审核检查表
RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 简介本文档为RBT214-2017内部审核检查表的规范和说明。
该检查表用于指导内部审核过程，以确保组织的运营符合RBT214-2017标准的要求。
2. 审核目的RBT214-2017内部审核的目的在于确定组织的运作是否符合标准要求，并识别出改进的机会。
通过内部审核，组织可以有效控制风险，改善运营，并提高顾客满意度。
3. 审核范围本次内部审核的范围包括以下方面：- 组织结构和职责- 内部沟通和沟通渠道- 内部流程和程序- 培训和人员发展计划- 内部文件和记录管理- 管理体系运作的监控和测量4. 审核流程本次内部审核分为以下步骤：4.1 准备工作- 审核人员确定和组织，确定审核目标和范围- 审核人员收集相关的审核记录和文件- 审核人员准备审核计划和日程安排4.2 开始审核- 审核人员与被审核部门负责人进行初步会议，介绍审核目的和程序- 审核人员进行文件和记录的审查，以确认符合标准要求- 审核人员进行现场观察和记录，以验证内部流程和程序的执行情况4.3 数据分析和结果确认- 审核人员分析收集的数据和观察结果- 审核人员综合评估并形成审核报告，标识出符合要求和不符合要求的事项- 审核人员与被审核部门负责人进行结果确认会议，讨论并记录改进计划4.4 结束审核- 审核人员撰写最终的审核报告，包括评估结果和改进计划- 审核人员进行总结，并与被审核部门负责人共同确认- 审核人员将审核报告提交给管理层5. 审核依据本次内部审核主要依据以下文件和标准：- RBT214-2017标准文件- 组织内的相关流程和程序文件- 内部文件和记录6. 审核记录本次内部审核的记录将包括以下内容：- 参与审核的人员名单- 文件和记录的审查记录- 现场观察和记录- 数据和结果分析记录- 改进建议和计划7. 审核频率根据RBT214-2017标准的要求，内部审核应定期进行。
RBT214-2017内部审核检查表
RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、概述本检查表旨在对RBT214-2017标准的内部审核进行检查和评估，以确保组织在实施该标准时符合相关要求。
二、审核内容1. 内部审核计划1.1 审核目的和范围1.2 审核计划制定1.3 审核人员的选定和培训情况1.4 审核时间的确定1.5 审核方法和程序的制定2. 审核准备2.1 审核文件的准备2.2 审核程序的编制2.3 审核范围的确定2.4 审核目标和要求的明确3. 审核执行3.1 审核入场程序3.2 审核人员在检查过程中的行为守则3.3 审核依据和数据的收集3.4 审核的实施和记录3.5 审核发现问题与非合规情况的记录4. 审核总结与报告4.1 审核总结4.2 审核报告的编写4.3 审核报告的审核和批准4.4 审核报告的保存与控制5. 审核后的跟踪5.1 发现问题的纠正与预防措施5.2 掌握跟进情况的记录5.3 对审核结果的复评三、附件清单涉及的附件如下：1. RBT214-2017标准全文2. 审核计划模板3. 审核记录模板4. 审核报告模板5. 内部审核员选定与培训记录6. 审核纠正与预防措施记录四、法律名词及注释涉及的法律名词及其注释如下：1. RBT214-2017标准：指x法律法规中对于x的具体要求和规范。
2. 审核目的：指对组织的x进行全面检查和评估，以确保其符合相关法律法规的要求。
3. 审核程序：指按照一定的流程和方法进行的x检查和评估活动。
4. 审核报告：指对审核结果进行总结和整理，汇报给相关部门或人员的文档。
五、遇到的困难及解决办法在实际执行过程中，可能会遇到以下困难：1. 缺乏相关文件和数据：解决办法是与相关部门进行沟通，尽量收集到必要的文件和数据。
2. 审核人员间意见不一致：解决办法是通过讨论和协商，达成一致意见。
3. 审核目标和要求的明确度不高：解决办法是与审核对象进行进一步的沟通和解释，确保双方对目标和要求的理解一致。
RB214通用要求内部审核检查表
表4-8 内部审核检查表（按《通用要求》条款顺序）
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注：①在评审记录和评审意见相应栏内划√；②不符合类别：管理体系文件没覆盖机构适用《管理办法》（163号令）、《通用要求》等标准的相关要求，或管理体系文件不符合机构的实际情况，为体系性不符合；管理体系文件已覆盖机构适用的以上相关要求，而运行时没按其要求去实施或实施不规范，为实施性不符合；管理体系文件已覆盖机构适用的以上相关要求并实施，但实施未达到要求的预期效果，为效果性不符合；③不符合程度：体系性不符合，没按要求去实施的实施性不符合，对机构运作是否符合《通用要求》等标准和管理体系文件及检验检测方法产生怀疑的不符合，即区域性的或连续的不符合，或对检验检测结果产生连续失控影响的不符合，或怀疑《检验检测报告》所列检验检测结果存在质量问题的不符合，为严重不符合；效果性不符合和实施不规范及不属于严重不符合的不符合，为
一般不符合；④应在观察发现栏详细描述不符合事实，并说明不符合类别。
RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表
技术人员和管理人员的结构和数量、 受教育程度、
理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素
养等是检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理 层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：对 公正性做出承诺；负责管理体系的建立和有效 运行；确保管理体系所需的资源；确保制定质
2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、
结果负责，并承担相应法律责任”。
3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。
独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构
承担起相应的法律责任。
技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以 规定，并有证据材料证明满足规定要求。
2、质量负责人应确保管理体系得到实施和保
持；
机构是否配备质量负责人，其职责和权利、任职 条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料 证明满足规定要求。
质量负责人是否能与机构决定政策和资源的最高 管理者直接接触和沟通。
是否制定并实施保密规定或措施，并进行保密教
育，有记录可查。
4.2.1
1、检验检测机构应建立和保持人员管理程序， 对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进 行规范管理。
机构应制定人员管理程序，该管理程序应对机构 人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范 管理。
2、检验检测机构应与其人员建立劳动、 聘用或 录用关系。
4、若检验检测机构所在的组织还从事检验检测 以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利 益冲突。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别， 是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满 足要求。
RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表
是否建立了监督工作程序。是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督。
监督员的数量和专业领域能否覆盖能力围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求。
2、设备在投入使用前，应采用核查、检定或校准等方式,以确认其是否满足检验检测的要求。所有需要检定、校准或有有效期的设备应使用标签、编码或以其他方式标识，以便使用人员易于识别检定、校准的状态或有效期。
设备在投入服务前是否进行校准或核查并确定满足使用要求；
现场仪器设备是否有状态标识，标识容是否满足要求。
5、当需要利用期间核查以保持设备的可信度时，应建立和保持相关的程序。
当需要时，是否建立设备期间核査程序，是否编制了期间核查的作业指导书，是否制定了设备期间核查的计划及有效实施并保留了相关记录。
6、针对校准结果产生的修正信息或标准物质包含的参考值，检验检测机构应确保在其检测数据及相关记录中加以利用并备份和更新。
4.4.1
1、检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。
是否配备了正确进行检验、检测的全部设备，其量程、准确度等是否满足要求。
检验检测的设施是否能保证检验检测工作的正常开展。
2、检验检测机构使用非本机构的设施和设备时，应确保满足本标准要求。
机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
4.1.5
1、检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
RBT214检验检测机构内审表
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表4.5.13 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。
管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。
应保留管理评审的记录。
管理评审输入应包括以下信息：a) 以往管理评审所采取措施的情况；b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈；d) 质量目标实现程度；e) 政策和程序的适用性；f) 管理和监督人员的报告；g) 内外部审核的结果；h) 纠正措施和预防措施；i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果；j) 工作量和工作类型的变化；k) 资源的充分性；l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；m) 改进建议；n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：a) 改进措施；b) 管理体系所需的变更；c) 资源需求。
符合□不符合□不适用□内审检查表4.5.13管理评审检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。
管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。
应保留管理评审的记录。
管理评审输入应包括以下信息：a) 检验检测机构（改动）相关的内外部因素的变化； b)目标的可行性（改动）； c) 政策和程序的适用性； d) 以往管理评审所采取措施的情况； e) 近期内部审核的结果； f)纠正措施（删掉了预防措施）； g) 由外部机构进行的评审； h) 工作量和工作类型的变化或检验检测机构活动范围的变化； i) 客户反馈； j) 投诉； k) 实施改进的有效性； l) 资源配备的合理性； m) 风险识别的可控性； n) 结果质量的保障性； o) 其他相关因素，如监督活动和培训。
RBT214-2017内部审核检查表
RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 审核要素1.1 公司基本信息1.2 内部管理制度1.3 产品或服务运营流程1.4 人力资源管理1.5 财务管理1.6 安全生产管理1.7 知识产权保护1.8 环境管理1.9 公司社会责任1.10 客户投诉处理1.11 项目管理1.12 供应商管理1.13 信息安全管理1.14 销售和营销管理1.15 公司内部协作机制1.16 其他相关管理要素2. 审核目标2.1 考察公司内部管理是否规范、高效 2.2 发现和整改存在的潜在问题2.3 提升公司的绩效和竞争力3. 审核准备工作3.1 制定审核计划3.2 收集相关资料和文件3.3 了解公司管理制度和流程3.4 确定审核的时间和地点3.5 安排审核人员4. 审核流程4.1 开展承诺洞察4.2 开展观察性审核4.3 开展问题问询4.4 开展文件审核4.5 开展资源审核4.6 开展操作审核4.7 开展记录审核4.8 开展绩效审核4.9 开展管理审核4.10 编写审核报告5. 附件5.1 公司基本信息表格5.2 内部管理制度文件5.3 产品或服务运营流程图 5.4 人力资源管理文件5.5 财务管理文件5.6 安全生产管理文件5.7 知识产权保护文件5.8 环境管理文件5.9 公司社会责任文件5.10 客户投诉处理文件5.11 项目管理文件5.12 供应商管理文件5.13 信息安全管理文件5.14 销售和营销管理文件5.15 公司内部协作机制文件5.16 其他相关管理文件6. 法律名词及注释6.1 法律名词1：注释16.2 法律名词2：注释26.3 法律名词3：注释37. 实际执行中可能遇到的困难及解决办法 7.1 困难1：解决办法17.2 困难2：解决办法27.3 困难3：解决办法3所涉及附件如下：1. 公司基本信息表格2. 内部管理制度文件3. 产品或服务运营流程图4. 人力资源管理文件5. 财务管理文件6. 安全生产管理文件7. 知识产权保护文件8. 环境管理文件9. 公司社会责任文件10. 客户投诉处理文件11. 项目管理文件12. 供应商管理文件13. 信息安全管理文件14. 销售和营销管理文件15. 公司内部协作机制文件16. 其他相关管理文件如下所涉及的法律名词及注释：1. 法律名词1：注释12. 法律名词2：注释23. 法律名词3：注释3如下在实际执行过程中可能遇到的困难及解决办法：1. 困难1：解决办法12. 困难2：解决办法23. 困难3：解决办法3。
(完整版)RBT214-2017内部审核检查表
(完整版)RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017 内部审核检查表第一部分：概述本文档为 RBT214-2017 的内部审核检查表，用于指导公司内部审核过程。
本检查表的编写旨在协助公司制定合规程序和规章制度，并确保各项程序得到执行和监视。
本检查表基于 RBT214-2017 标准要求编写，涵盖内部审核的各个方面。
每项要求下方提供了检查和评价的标准。
第二部分：审核准备2.1 确保内部审核计划已准备妥当标准：内部审核计划应明确规定，包括审核时间、审核人员、审核对象、审核目的和范围等信息。
2.2 为内部审核准备资源标准：审核员应确保拥有适当的资源来完成审核，包括人员、设备和工具等。
2.3 准备审核文档标准：审核员应该准备审核所需要的文档，包括审核计划、审核报告、备忘录和记录等。
第三部分：审核执行3.1 确认审核范围和目的标准：审核员应首先确认审核的范围和目的，并继续进行审核。
3.2 识别审核对象标准：审核员应识别所有审核对象，并准备审核记录。
3.3 准备审核记录标准：审核员应准备审核记录，如审核计划、审核报告和备忘录等。
3.4 收集证据标准：审核员应收集所有有关审核对象的证据，并按照需要对证据进行分析。
3.5 评定证据标准：审核员应对证据进行合理评价，并确保对证据的分析和评价符合审核标准。
3.6 确定事实和结论标准：审核员应对证据进行综合分析，并确定符合审核标准的事实和结论。
3.7 编写审核报告标准：审核员应准备审核报告，记录审核的结论和意见。
第四部分：审核跟进4.1 确认审核结论并跟进标准：审核员应跟进审核结论，并确保必要的改进措施已采取。
4.2 记录审核跟进标准：审核员应记录审核跟进情况，并将其纳入审核报告中。
4.3 审核报告发布标准：审核员应向适当的管理人员和部门发布审核报告。
总结1. 本文档所涉及的简要术语包括：内部审核计划、审核报告、备忘录和记录等。
2. 本文档所涉及的法律名词及注释包括：(1) RBT214-2017 标准要求：该标准为国际标准，用于管理质量与环境等相关领域；(2) 范围和目的：指内部审核的审核范围和目的；(3) 证据：审核员所收集到的相关资料和信息等；(4) 改进措施：采取行动，优化管理真正达成监察责任的行为。
RBT214-2017内部审核检查表
RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表1. 检查目标：- 目标1：确保公司相关流程是否符合RBT214-2017标准要求。
- 目标2：评估公司内部审核体系的有效性和适用性。
2. 检查内容：2.1 程序和政策文件- 检查公司制定的程序和政策文件是否符合RBT214-2017要求。
- 检查文件的更新、审核和批准过程是否严格执行。
2.2 内部审核计划和审核人员- 检查公司是否按照计划进行内部审核，并确保审核频率和范围符合要求。
- 评估审核人员的资质和培训记录，确保他们具备执行内部审核的能力。
2.3 内部审核流程和工具- 检查公司内部审核的流程是否清晰、完整和规范。
- 评估公司使用的审核工具和方法是否有效，能够准确评估相关流程的符合性。
2.4 内部审核结果和报告- 检查公司内部审核的结果记录和报告是否准确、全面和可靠。
- 评估公司对审核结果的处理和跟踪，确保问题的解决和改进措施的跟进。
3. 附件清单：- 附件1：RBT214-2017标准要求- 附件2：公司程序和政策文件清单- 附件3：内部审核计划和审核人员名单- 附件4：内部审核流程图- 附件5：内部审核结果记录和报告样本4. 法律名词及注释：- 法律名词1：RBT214-2017标准 - 这是指《内部审核规范手册》中的第214号标准，规定了内部审核的要求和指导。
- 法律名词2：流程 - 是指公司执行业务所涉及的一系列有序活动组成的路径。
- 法律名词3：政策文件 - 是公司制定的规章制度、工作规范、管理要求等文件，用于指导内部运作和决策。
5. 可能遇到的困难及解决办法：5.1 难题1：内部审核流程复杂且相关人员不熟悉。
解决办法：提前将流程进行简化，并为相关人员提供培训和指导，确保他们理解和能够执行流程。
5.2 难题2：公司文件更新不及时，无法与RBT214-2017标准保持一致。
解决办法：建立文件更新的制度和流程，明确责任人，并进行定期检查和审核。
rbt214-2022检验检测机构通用要求最新内审检查表
rbt214-2022检验检测机构通用要求最新内审检查表【文档名称】rbt214-2022检验检测机构通用要求最新内审检查表【文档目录】1. 内容概述2. 内审检查表3. 总结【1. 内容概述】本文档是一份针对检验检测机构的内审检查表，旨在匡助检验检测机构进行内部审核，确保机构的运作符合rbt214-2022检验检测机构通用要求的最新版本。
【2. 内审检查表】以下为内审检查表的详细内容：1. 检验检测机构是否有完整的质量管理体系文件，并进行了合理的维护和更新？2. 是否设置了质量管理职责和授权，并通过培训提高了员工的质量意识？3. 检验检测机构是否有标准化的操作程序和工作指导文件，并建立了相关的记录？4. 是否对主要测试设备进行了合理的校准、维护和保养，并有相应的记录？5. 是否建立了样品管理体系，并有对应的管理文件记录？6. 是否对实验室环境进行了监测、管理和记录？7. 是否建立了数据处理和分析程序，并有对应的文件记录？8. 是否建立了错误和事故管理体系，并对相关记录进行了管理？9. 是否建立了内部审核体系，对实验室各项业务和管理进行了全面审核，并产生相应的审核报告？10. 是否对顾客的需求进行了管理，并及时赋予响应和回馈？【3. 总结】通过对本文档内容的了解，可以清晰地了解内审检查的核心内容和检查项目。
需要注意的是，在实际操作中，需要根据具体情况制定相应的管理措施和文件记录程序，以保障检验检测机构的运作质量。
【1. 本文档所涉及简要注释如下】1.1 质量管理体系文件：包括质量手册、程叙文件、工作指导文件、数据记录等等。
1.2 质量管理职责和授权：设立职责，为人员授权，贯彻职责。
1.3 标准化的操作程序和工作指导文件：为保证一致性，制定标准操作规程或者工作指导文件。
1.4 数据处理和分析程序：为数据的更加精确，及时分析并有效利用数据。
1.5 内部审核体系：以建立对运作质量的监督和检查。
1.6 顾客的需求：统一管理顾客的测试需求和意见。
RB214通用要求内部审核检查表
表4-8 内部审核检查表（按《通用要求》条款顺序）
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注：①在评审记录和评审意见相应栏内划√；②不符合类别：管理体系文件没覆盖机构适用《管理办法》（163号令）、《通用要求》等标准的相关要求，或管理体系文件不符合机构的实际情况，为体系性不符合；管理体系文件已覆盖机构适用的以上相关要求，而运行时没按其要求去实施或实施不规范，为实施性不符合；管理体系文件已覆盖机构适用的以上相关要求并实施，但实施未达到要求的预期效果，为效果性不符合；③不符合程度：体系性不符合，没按要求去实施的实施性不符合，对机构运作是否符合《通用要求》等标准和管理体系文件及检验检测方法产生怀疑的不符合，即区域性的或连续的不符合，或对检验检测结果产生连续失控影响的不符合，或怀疑《检验检测报告》所列检验检测结果存在质量问题的不符合，为严重不符合；效果性不符合和实施不规范及不属于严重不符合的不符合，为一般不符合；④应在观察发现栏详细描述不符合事实，并说明不符合类别。
RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表
4、若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。
5、检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。
3、检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。
3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
4.2.5
1、检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认。
(否有相应权力和资源，位职责、任职要求和工作关系予管理层是否对公正性做出承诺；是否负责管理体系的建立和有效运行；是否确保管理体系所需的资源；是否确保制定质量方针和质量目标；是否确保管理体系要求融入检验检测的全过程；是否组织管理体系的管理评审；是否确保管理体系实现其预期结果；是否满足相关法律法规要求和客户要求；是否提升客户满意度；是否建立管理体系和分析风险、机遇。
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检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常 12 个月一次， 由管理层负责。管理层应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施， 确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。应保留管理评审的记录。管理评审输 入应包括以下信息：
检验检测机构应阐明质量方针，制定质量目标，并在管理评审时予以评审。 3. 文件控制
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确 文件的批准、发布、标识、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。 4. 合同评审
检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序对要求、标书、 合同的偏离、变更应征得客户同意并通知。当客户要求出具的检验检测报告或证 书中包含对标准或规范的符合性声明(如合格或不合格)时.检验检测机构应有相 应的,若标准或规范不包含判定规则内容,检验检测机构选择的应与客户沟通并 得到。 5. 分包
检验检测机构不得将法律法规、技术标准等文件禁止分包的项目实施分包。 6. 采购
检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应 品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并 保存对供应商的评价记录。 7. 服务客户
5
检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，包括保持与客户沟通、对客户 进行满意度调查、跟踪客户的需求，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检 测的相关区域观察。 8. 投诉
检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。明确对投诉的接收、确认、调 查和处理职责，跟踪和记录投诉，确保采取适宜的措施，并注重人员的回避。 9. 不符合工作控制
RB／T 214-2017 检验检测机构通用要求最新内审检查表
RB／T 214-2017 检验检测机构通用要求最新内审检查表管理体系内审检查表管理体系内审检查表（××××年第××次）××××××××××公司内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日条款号评审内容检查对象责任部门检查结果备注符合不符合不适用4、1、11、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任”。
3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构承担起相应的法律责任。
4、1、2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图来表述。
明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部门。
4、1、3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违规现象（含信用等级等行业规定）。
4、1、41、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响。
RBT214-2022内审检查表
RBT214-2022内审检查表RBT214-2022内审检查表1. 目的本内审检查表旨在匡助企业进行自我检查和评估，发现问题并采取措施纠正，以符合相关法律法规、标准和客户要求。
2. 内容本内审检查表分为以下几个部份：2.1. 管理体系文件要求2.2. 管理体系运营要求2.3. 政策、目标和计划要求2.4. 内外部沟通要求2.5. 人员要求2.6. 业务记录要求2.7. 环境、健康、安全和质量方面的法律法规要求2.8. 风险评估3. 使用方法3.1. 对照企业管理体系文件要求，检查公司的管理体系文件是否齐全、有效；3.2. 对照管理体系运营要求，检查是否按照流程进行；3.3. 对照政策、目标和计划要求，检查制定的政策、目标和计划是否符合要求；3.4. 对照内外部沟通要求，检查沟通方式是否合理、有效；3.5. 对照人员要求，检查员工是否具备相应的技能、知识和能力；3.6. 对照业务记录要求，检查记录是否齐全、准确、及时；3.7. 对照环境、健康、安全和质量方面的法律法规要求，检查企业是否符合相关要求；3.8. 风险评估。
4. 实施周期本内审检查表应该每年至少使用一次，以确保企业内部管理体系的有效性。
5. 总结本文档所涉及简要注释如下：1. 管理体系文件：企业制定、实施和维护管理体系所需的文件，包括政策、目标、程序、规程、指南、表格等。
2. 管理体系运营：企业实施和操作管理体系的过程，包括计划、实施、检查和改进。
3. 政策、目标和计划：企业制定的管理目标、政策和计划，以指导企业达成目标和满足法律法规和其他要求。
4. 内外部沟通：企业对内部和外部相关方沟通的方式和内容，以确保关键信息的传递和共享。
5. 人员：企业管理体系中各级别和岗位的职责、职能、能力和培训需要。
6. 业务记录：企业的各种业务活动所产生的记录或者文档，以确保业务活动的追踪和证明。
7. 环境、健康、安全和质量方面的法律法规：企业需要遵守的和同行业相关的法规、标准和规范。
RBT214-2023内部审核检查表
RBT214-2023内部审核检查表一、背景介绍为了确保公司的内部运作符合相关政策和法规要求，保证业务流程的合规性和风险的可控性，内部审核是必不可少的一环。
本检查表旨在对RBT214-2023的内部运作进行审核，以确保其合规性和规范性。
二、审核对象RBT214-2023内部运作，包括但不限于以下方面：1. 公司的组织结构和职责分工是否明确；2. 各部门之间的协作和信息流动是否顺畅；3. 公司各项政策和制度是否被有效贯彻执行；4. 公司内部的风险管理和内控制度是否健全；5. 公司业务运作的合规性和效率情况。
三、审核步骤1. 前期准备确定审核目标和范围；确定审核的时间和地点；确定审核的对象和审核员；2. 实施审核审核员根据审核目标和范围，对各项审核对象进行实地调研和数据分析；审核员与被审核对象进行面谈和访谈，收集必要的信息；审核员归纳整理收集的信息，对照审核目标，判断被审核对象的合规性和规范性；3. 编写审核报告根据实施审核的结果，编写审核报告；报告内容包括被审核对象的合规性和规范性评估，存在的问题和建议的改进措施；报告应清晰明确，有据可依。
4. 反馈和改进审核报告应及时反馈给被审核对象；被审核对象应根据报告中的问题和建议，制定相应的改进措施；相关部门应跟踪改进措施的实施情况，并进行必要的督导和指导。
四、审核标准和要求1. RBT214-2023的内部运作应符合相关法律法规、政策和公司制度的要求；2. 各部门应按照职责分工，合理协作，确保信息的畅通和流动；3. 公司的风险管理和内控制度应健全，确保业务运作的合规性和风险可控性；4. 各项政策和制度应被有效贯彻执行，确保业务运作规范、效率和安全。
五、其他事项1. 审核结果应及时报告相关管理层和监督部门；2. 相关管理层和监督部门应按照审核报告的要求，推动问题的解决和改进工作；3. 内部审核应定期进行，以确保业务运作的持续合规性和规范性。
以上为RBT214-2023内部审核检查表的内容，供参考使用。
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是否明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职
要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所 要求和工作关系，并有相应权力和资源确保管理体系
需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持 运行。
续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、
可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还 理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素
确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律
法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用
过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
1、检验检测机构的技术负责人应具有中级及以
机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技
上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运 术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。
作；
技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以 规定，并有证据材料证明满足规定要求。
企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。
体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。
独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。
1、检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检 测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和 解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和 经验进行能力确认。
公正和诚信的影响。
2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部
有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相
的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 关利益的干预）。
影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、
准确和可追溯。
3、检验检测机构应建立识别出现公正性风险的
建立识别出现公正性风险的程序。当识别出公正
长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机 性风险时，能消除或减少该风险。
验检测机构从业的人员。
用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人
员。
1、检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和 所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和 传输结果信息的要求。
是否建立保护客户秘密和所有权的程序，该程序 是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
2、检验检测机构及其人员应对其在检验检测活
是外部人员，均应行为公正，பைடு நூலகம்到监督，胜任 养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要。
工作，并按管理体系要求履行职责。
检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理
管理层是否对公正性做出承诺；是否负责管理体
层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：对 系的建立和有效运行；是否确保管理体系所需的资源；
公正性做出承诺；负责管理体系的建立和有 是否确保制定质量方针和质量目标；是否确保管理体
第 页，3共 17 页
备注
学海无 涯
条款号
4.2.4 4.2.5
4.2.6
评审内容
检查对象
责任部门
2、质量负责人应确保管理体系得到实施和保 持；
3、应指定关键管理人员的代理人。
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上 专业技术职称或同等能力；并经资质认定部门 批准，非授权签字人不得签发检验检测报告或 证书。
机构应制定人员管理程序，该管理程序应对机构
对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进 人员的资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范
行规范管理。
管理。
2、检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或
机构是否与其人员签订合同，是否证实与其建立
录用关系。
了录用关系、劳动关系、聘用关系。 （查：社保、
医保）。
3、明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职
是否制定并实施保密规定或措施，并进行保密教
动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密 育，有记录可查。
第 页，2共 17 页
备注
学海无 涯
条款号
评审内容
负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
检查对象
责任部门
检查结果 符合 不符合 不适用
4.2.1 4.2.2 4.2.3
1、检验检测机构应建立和保持人员管理程序，
有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 无
守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 违规现象（含信用等级等行业规定）。
公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承
担社会责任。
1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚
建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影
信的程序。
响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对
效 运行；确保管理体系所需的资源；确保制 系要求融入检验检测的全过程；是否组织管理体系的
定质
量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检 验检测的全过程；组织管理体系的管理评审；
管理评审；是否确保管理体系实现其预期结果；是否 满足相关法律法规要求和客户要求；是否提升客户满
意度；是否建立管理体系和分析风险、机遇。
学海无 涯
管理体系内审检查表
（××××年第××次）
内审员：
××××××××××公司
被审核部门负责人：
审核日期：××××年××月××日
条款号
4.1.1 4.1.2
评审内容
检查对象
责任部门
1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。
2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、
构应能证明消除或减少该风险。
4、若检验检测机构所在的组织还从事检验检测
如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，
以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利 是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满
益冲突。
足要求。
5、检验检测机构不得使用同时在两个及以上检
机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录
机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。
明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部
检查结果 符合 不符合 不适用
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备注
学海无 涯
条款号
评审内容
系统及支持服务。
检查对象
门。
责任部门
检查结果 符合 不符合 不适用
4.1.3 4.1.4 4.1.5
检验检测机构及其人员从事检验检测活动 ，应遵