总结收集材料2-企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考

企业嵌入式廉洁风险防控体系建设的探索和思考建立嵌入式廉洁风险防控机制，是加快推进惩治和预防腐败体系建设的一项重要内容，是做好事前防范、事中监督的重要手段，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径。国有企业作为国家经济命脉的重要实体，抓好廉洁风险防控体系建设，对于避免国有资产流失、稳定经济秩序其有十分重要的意义。结合移动近几年的实践，从明确指导思想和工作原则、准确掌控廉洁风险、制订有效防控措施、构建风险预警机制等方面入手，对嵌入式廉洁风险防控体系建设进行了探索和思考。

廉洁风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉洁风险防控就是根据查找出来的风险点，制定具体措施有针对性地加以预防，动态跟踪风险的发展过程，实施监控和处置。

企业廉洁风险主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。

如何确保体系构建真正落到实处，关键在落地，而要真正落地，必须以网格化的思路，从每个领域、每个岗位、每个节点入手，推进廉洁风险防控体系建设。嵌入式廉洁风险防控体系建设应抓好五个过程，把好五个关口，建立五个机制。

一、排查风险

这个过程的关键是把好“准确关”，建立风险排查机制。查找风险

点是整个廉洁风险防控管理工作的基础。本过程的核心就是组织中层以上干部和关键岗位人员从思想道德、岗位职责、业务环节、制度机制和外部环境等方面，查找领导班子、部门和岗位个人的廉洁风险点。要人人参与，人人受教育，人人接受监督。

（一）查找风险点的重点

1、要对照《中国移动甘肃公司廉洁风险防控管理库》，梳理各个岗位的风险点，对风险库进行更新。把领导班子和中层及以上干部，作为查找风险的重点。

2、要把具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位的人员，以及组织、人事、财务、物资采购等岗位和在这些岗位上工作的人员作为查找风险的重点。

3、要结合治理商业贿赂工作，把工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节作为查找风险的重点。

（二）查找廉洁风险点的方法

查找廉洁风险点，就是要摆出岗位的“权力”，包括可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制，所以把风险点找准、找透、找全，就要采取多种方法，在多上层面进行。

1、岗位人员自己找，部门同事互相提，部门领导严格审。

2、通过信访举报、财务审计、责任制落实情况检查、民主测评、干部考察进行收集。

3、分管领导结合工作性质和管理经验分别指出风险点。

（三）查找风险点的层面与具体内容

查找风险点的关键在于对照工作领域的职责和工作环节，找准找全领导班子、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。

1、领导班子及成员查找风险点的内容。

领导班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同昌，还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

2、查找个人岗位风险点内容。

个人岗位风险点主要结合岗位职责，查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在的风险。主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

二、防范措施

这个过程的关键是把好“实用关”，建立风险预防机制。这个过程的主要任务是针对查找的廉洁风险点，以“防”为重点，制定廉洁风险防范措施，对确认的岗位廉洁风险，锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权的规范、透明运行。

（一）完善岗位职责，实现权力构架科学化。严格按照上级公司机构设置要求规范机构设置，分解岗位职责，突出岗位责任系的管理功能，科学界定、细化每个环节的工作职责、考核方式和责任追究，形成“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。

（二）完善业务流程，实现权力运行规范化。以完善业务流程为主线，对岗位涉及拥有人财物分配处置权和审核把关权的业务流程进

行规范，对每个岗位、每个成员在执行中的协作关系作出合理界定，明确各项业务程序、工作标准、从而规范权力运作。

（三）完善廉洁制度，实现权力监督制度化。制度建设是整个廉洁风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建立人事、物资、设备、工程、燃料等关键领域的管理制度和管理流程配套的监督制度，建立内容科学、程序严密、有效实用的反腐倡廉教育制度、预防制度、惩治制度，形成纪检监察工作制度体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

三、制约控制

这个过程的关键是把好“制约关”，建立风险控制机制。这个过程以“控”为手段，主要任务是利用述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等相对固定的控制渠道，建立廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。

（一）述廉。述廉是领导干部落实岗位职责的具体体现。每年进行一次述廉，述廉的主要内容：一是主要工作情况；二是反腐倡廉制度学习情况；三是落实党风廉政建设责任制情况；四是贯彻落实党的路线方针政策和遵守“三重一大”；五是廉洁自律情况；六是其他需要报告和说明的情况。

（二）重大事项报告。领导干部和中层干部重大事项申报是落实监管的有效手段。以房产买卖情况；家庭成员婚丧嫁娶情况；投资入股情况；购买出售汽车情况；个人收入情况；收受礼金上交情况；配

偶子女工作变动情况；子女留学情况；真系亲属受查处情况等事项为报告重点，建立干部廉政档案。

（三）集体决策。领导班子和部门要分别遵守重大决策制度实施细则、部门重要事项决策制度，严格坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的决策程序，广泛听取意见，经过集体讨论后作出决定。

（四）公开承诺。领导干部、中层干部以及重要岗位人员，针对建立的防控措施和制度，签订责任书，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受职工群众监督。

四、督查落实

这个过程的关键是要把好“跟踪关”。建立多渠道发现问题机制。这个阶段的主要任务是在前期排查、防范、控制风险的基础上，通过收集信息、动态监督等手段，对防控措施落实情况进行有效监督，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。

（一）收集信息。

收集信息是指按照管理权限，通过各种有效途径，掌握干部职工在各种风险方面存在的问题。收集信息可采取信息报送、民意调查、信访举报三种方式。

1、信息报送。建立党风廉政监督员制度，畅通监督渠道，采取监督员定期报告、监督员座谈会、与监督员单独交流相结合的方式，收集基层群众对领导干部的关键岗位人员的廉洁从业方面的意见，了解掌握相关信息。