后督系统背景及流程
事后监督系统
事后监督及电子档案管理系统一、产品概述事后监督及电子档案管理系统是本公司（贵州仁合融通信息发展有限公司）于2010年10月至2011年4月历时半年成功自主研发的产品，本系统是针对现有事后监督业务及现有计算机事后监督处理系统的实现技术和功能，在充分调研、全面分析的基础上，结合我公司多年的银行业务实施经验，精心设计开发的新一代监督系统（POSTAUDIT）。
系统采用ＯＣＲ识别技术对业务凭证进行自动识别，自动合规性检查、勾对、监督并建立精确索引，达到电子凭证自动监督的目标；系统针对农信联社业务系统的特点强化了重点监督、业务合法审核和系统间数据一致性核对功能，使得本系统在防范风险、加强监督方面能发挥重要作用。
二、产品介绍产品结构系统包含数据导入服务、影像传输服务、OCR识别服务、自动勾对服务四个后台服务及一个WEB界面的前台服务，各服务分工合作使系统工作起来更高效、安全。
处理流程1、扫描与导入用扫描仪把传票扫描并上传到联社服务器，用导入服务分析每天联社提供的jourdata数据包，生成流水及监督数据。
2、自动识别后台服务【自动识别】（后台服务自动完成如下操作）1. OCR自动识别模块按批次识别票据上要素2. 识别结果写入数据库3、自动勾对后台服务【自动勾对】（后台服务自动完成如下操作）1. 找到【数据导入】（Step1）生成的流水数据2. 找到【自动识别】（Step2）生成的影像识别结果3. 建立流水和影像的一一对应关系4. 更新流水和影像状态4、手工补录后台服务【自动识别】【自动勾对】因为手工票和识别率的制限有小部分票据无法完成自动建立关系，因此由补录人员操作前台服务的手工补录模块完成补录工作:1. 勾对未自动建立关联关系的流水和影像2. 变更流水和影像状态5、业务监督通过前面三个步骤的操作，流水和影像已经建立一一对应的关系，监督员可以进行监督了。
在前台服务的【业务监督】模块，监督员可以进行【重点监督】【一般监督】【【风险预警】等操作。
后督检查方案
后督检查方案一、背景及目的后督检查是指在完成某项活动或项目之后，对其进行检查和评估的一种方法。
通过后督检查，可以及时发现问题和不足，并采取措施进行改进和优化，确保活动或项目的顺利进行。
本文档旨在制定一个后督检查方案，以保证后续的活动或项目得以顺利进行，并达到预期的目标。
二、检查内容和方法1.检查内容：后督检查主要包括以下几个方面的内容：–完成情况：检查活动或项目的整体完成情况，包括进度、质量等。
–问题和不足：发现活动或项目中存在的问题和不足，包括技术、组织、沟通等方面的问题。
–效果评估：评估活动或项目的效果和成果，包括达到预期目标的程度、对相关问题的解决程度等。
2.检查方法：后督检查可以采用以下几种方法进行：–文件资料查阅：查阅活动或项目的相关文件和资料，了解活动或项目的进展情况和完成情况。
–现场检查：实地走访活动或项目的执行地点，对活动或项目的实施情况进行检查和观察。
–视频会议：通过视频会议的方式进行检查和沟通，了解活动或项目的进展情况和存在的问题。
–专家评审：请相关领域的专家对活动或项目进行评审，提供意见和建议。
三、后督检查流程1.确定检查时间和地点：根据活动或项目的完成时间和地点，确定后督检查的时间和地点。
2.召开检查会议：在活动或项目完成后的一段时间内，召开后督检查会议，邀请相关人员参加。
3.介绍检查目的和流程：会议开始时，介绍后督检查的目的和流程，明确各项工作的重要性和要求。
4.查阅文件资料：各部门负责人或项目负责人提供活动或项目的相关文件和资料，供大家查阅和研究。
5.现场检查和访谈：审查活动或项目的现场执行情况，观察执行人员的工作状态和工作效果，进行必要的访谈和交流，了解存在的问题和挑战。
6.问题分析和解决方案讨论：针对现场检查和访谈中发现的问题，进行分析和讨论，并提出相应的解决方案。
7.评估效果和提出建议：根据活动或项目的预期目标和实际成果，对活动或项目的效果进行评估，并提出改进意见和建议。
督导检查方案
督导检查方案一、背景介绍督导检查是一种管理手段，用于对组织、部门或者个人的工作进行监督和评估。
通过督导检查，可以发现问题、解决问题，提高工作效率和质量。
本文将针对某公司的生产部门进行督导检查方案的制定。
二、目标设定1. 提高生产部门的工作效率和质量；2. 发现并解决生产过程中存在的问题；3. 评估员工的工作表现，提供改进意见；4. 加强对生产过程的监控，确保安全生产。
三、督导检查内容1. 设备检查：检查生产设备是否正常运转，是否存在故障或者磨损情况，是否需要维修或者更换。
2. 生产计划检查：核对生产计划与实际生产情况是否一致，了解是否存在生产延误或者超产等问题。
3. 生产过程检查：观察生产过程中的操作流程、工艺参数和质量控制措施，确保符合标准要求。
4. 产品质量检查：抽查生产出的产品，进行外观、尺寸、性能等方面的检测，确保产品质量稳定。
5. 安全检查：检查生产现场是否存在安全隐患，如防护措施是否到位、员工是否按规定佩戴个人防护用品等。
四、督导检查流程1. 提前通知：督导检查前，向生产部门负责人发出通知，说明检查目的、时间、地点等相关信息。
2. 督导检查准备：督导人员准备相关检查工具和表格，并对检查内容进行充分了解。
3. 现场检查：到达生产现场后，与生产部门负责人进行简要会谈，了解生产情况。
然后按照检查内容逐项进行检查，记录问题和意见。
4. 汇总整理：督导人员将检查结果进行整理，分类汇总问题和意见，并制定改进措施。
5. 撰写检查报告：根据汇总整理的结果，撰写督导检查报告，包括问题描述、原因分析和改进建议等。
6. 反馈和跟进：将检查报告反馈给生产部门负责人，与其讨论并确定改进措施的落实方案。
定期跟进改进措施的执行情况。
五、督导检查频率根据生产部门的工作性质和重要性，制定不同的督导检查频率。
普通情况下，每季度进行一次全面的督导检查，每月进行一次简要的督导检查。
六、督导检查人员1. 内部督导人员：由公司内部的管理人员或者专业人员担任，熟悉公司的生产流程和标准要求。
督查督办系统方案汇报20171215
目录
1
背景概述
2 3
· 4
督查督办特点和现状
相关管理和业务需求
方案介绍
3
方案意义
1、背景概述
管理事务、搞好服务 加强执行力，达到管理畅通 办理情况的督促 重点工作计划 会议决议事项 领导批示及交办任务 督办内容 检查和结果反馈 工作方法 工作长效目标
1、背景概述
行动计划任务督办督查工作意义和目的： 领导工作的重要组成部分
4、方案介绍
处理 (Action)
计划 (Plan)
实施 (Do)
检查 (Check)
明确目标，在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成
4、方案介绍
督办任务单 行动计划管理 结果反馈
行动计划表 工作任务督办 处理及确认
4、方案介绍
督办工作中PDCA循环阶段说明
1
2 3 4
计划
对目的进行统筹规 划，制定进度、质 量和资源计划，进 行总体设计。
4、方案介绍
4、方案介绍
4、方案介绍
行动计划任务督办系统
板块填报
补充填报
目标管理
财务部
自动填报
预算执行
行政部
行动计划
事项确认
督办结果
责任人
督办任务
事项确认
人力资源及公司领导
绩效考核
会议汇报
方案意义
打造现代公司管理新格局
方案意义
辅助集团及板块高层决策
方案意义
协助多个职能部门管理
方案意义
为人力考核和人员晋升提供依据
行政办公工作的重要组成部分
推动决策和工作落实
2、督查督办特点
实效性 权威性
龙安区智慧督查系统设计方案
龙安区智慧督查系统设计方案智慧督查系统是一种基于信息技术的管理工具，旨在提高督查工作的效率和精准度。
下面是针对龙安区智慧督查系统的设计方案。
一、系统概述1.1 系统背景：龙安区是一个人口密集、行政范围广泛的区域，督查工作需要及时全面的数据支持，传统的人工督导方式存在督查效率低、精确度不高的问题。
1.2 系统目标：通过建立智慧督查系统，实现对龙安区各类督查活动的信息化管理，提高督查工作的效率和精确度。
二、系统功能2.1 督查任务管理：系统通过设置督查任务，指定负责人和执行人员，确定督查时间和地点，实现对督查活动的全面管理。
2.2 督查数据采集：系统提供手机端APP，督查人员可以通过APP对现场情况进行记录和采集，包括文字、图片、音频、视频等信息。
2.3 数据分析与报告：系统将采集的数据进行整合和分析，生成各类图表和报告，为领导和决策人员提供科学依据。
2.4 督查结果反馈：系统通过即时通讯工具，将督查结果及时反馈给执行人员和领导，便于及时采取相应措施。
2.5 绩效评估：系统建立督查绩效评估机制，对执行人员进行绩效考核和激励，提高督查工作的执行力和效果。
三、系统设计3.1 系统架构：智慧督查系统采用前后端分离的开发模式，前端采用Web和Mobile端，后端采用云服务架构，实现高并发、可扩展和高可用性。
3.2 数据采集与存储：系统采用大数据存储技术，对各类数据进行存储和管理，确保数据的安全性和可靠性。
3.3 数据分析与展示：系统通过数据挖掘和数据分析技术，对采集的数据进行整理和分析，生成各类图表和报告，为决策提供参考依据。
3.4 移动端应用开发：系统通过开发手机端APP，实现对现场情况的实时采集和记录，提高督查工作的效率和准确性。
3.5 数据通信与反馈：系统通过即时通讯工具，将督查结果及时反馈给执行人员和领导，确保信息的及时传递和响应。
四、系统实施4.1 系统建设：系统建设分为规划设计、系统开发、测试调试和上线运行等阶段，需组建专业团队进行系统实施。
督导工作内容及流程
督导工作内容及流程1、监督公司各项政策在专卖店的执行情况，检查各专卖店标准化、规范化，售前、售中、售后服务实施情况，完成上级交给的各项调查任务：2、要有丰富的专业知识，对品牌的营销理念心领神会，有很好的沟通能力和推销技巧:3、负责各专卖店员工的培训、指导、示范和督导：4、定期对各专卖店员工进行培训，发现和纠正各专卖店营业中存在的问题，帮助他们提高推销水平，掌握必要的推销和沟通技巧：5、对每日销售与上周同期销售数据进行对比分析，对升降幅度较大的店铺进行单店分析其原因：6、监督知道直营店、加盟店的销售，解答各专卖店店长或导购员工作中遇到的难题和疑问。
督导主要工作：1.负责专卖店内所有员工的培训、工作考核、薪资考核。
2.负责专卖店的人事管理，如招聘、上岗、晋升、调职、辞退等。
3.负责专卖店内新品上市的前期准备及店铺后期执行的相关工作。
4.负责专卖店内员工福利和薪资程序的行政工作，包括向公司报告。
5.主持店长周、月、季、年营销例会，定期巡查店铺，填写巡铺报告。
6.监督店铺促销活动的执行及促销接货的反馈工作。
7.确保专卖店内递交的各项报表的准确性。
8.监督指导直营店、加盟店的销售。
9.监督公司各项政策在直营店和专卖店的执行情况。
10.完成上级交给的各项调查任务。
11.根据市场状况，提供科学有效的促销方案。
12.协助加盟商调查市场编写调查报告。
13.协助招商人员调查加盟商背景资料。
14.协助加盟商选择店址并确定。
15.协助、监督加盟店装修等事宜。
16.协助加盟店的综合培训。
督导每周工作流程1、周一查看负责片区的一周销售，库存，上周活动，现在配送中心库存等。
根据上周情况制定本周工作计划。
2、周二经营分析时总结分析上周工作情况，制定本周工作计划，活动计划。
3、周三店长会议。
总结上周自己所负责片区的货品，人员，活动情况。
告诉店长本周计划，并组织店长和其他片区店长进行交流和互动。
4、每周三店长会议时收集专柜信息调查表，上周店长对员工的考核、周报表、进销存分析，对店铺一周整体销售进行分析总结。
综合业务系统-事后监督
综合业务系统-业务流程事后监督V1.0.12004年3月上海华腾软件系统有限公司实用文档修订控制页实用文档目录1、综述 (6)2．接口 (7)2.1公业务监督 (7)2.1.1.活期,定期，单位通知存款，保证金，公积金开户(8151) (7)2.1.2所有帐户销户查询（8153） (8)2.1.3贷款,委托贷款的开户（8152） (9)2.1.4帐户冻结/解冻,止付/解除止付（8161） (9)2.1.5支票挂失、解挂查询（8162） (10)2.1.6挂失、解挂查询（8163） (11)2.1.7取消交易查询(8165) (11)2.1.8错帐更正查询（8166） (12)2.1.9设置帐户限额（8167） (13)2.1.10统一表内分户帐开户（8168） (13)2.1.11统一表外备忘分户帐开户（8169） (14)2.1.12单位通知存款业务的交易明细（8171） (14)2.1.13银行承兑汇票签发(8172) (15)2.1.14银行承兑汇票划款(8173) (15)实用文档2.1.15当日协定存款帐户发生业务的交易明细（8174） (16)2.1.16当日结清计息记录(8175) (16)2.1.17补打存折、凭证、定期存单交易明细（8176） (17)2.1.18查询2次以上（包括2次），合计金额超过5万元（含）的现金取款(8177) (17)2.1.19同一帐户单笔50万元（含）以上的支现业务明细（8178） (18)2.1.20每天微机自动汇总显示前台应解汇款及临时存款发生的支现业务（8179） (19)2.1.21非基本帐户支取现金交易明细（8180） (19)2.1..22对114、115、135、139、141、142、162、190、262、280科目当日发生业务情况查询（8181） (20)2.1.23 133科目、705科目非自动划转的交易明细（8182） (21)2.1.24 260科目非自动计提利息的交易明细（8183） (21)2.1.25 汇总显示与贷款帐户相对应的存款帐户发生业务往来的交易明细（8184） (22)2.2储蓄业务监督 (23)2.2.1开户查询（8101） (23)2.2.2销户查询（8102） (23)实用文档2.2.4可查询5万元以上的取款业务明细列表 (24)2.2.5查询显示20万元以上存款业务明细列表。
银行事后监督实施细则
银行会计事后监督实施细则（第二版）第一章管理要求根据国家有关会计和金融政策、法规以及《银行会计业务基本规定》等行内相关业务规章制度要求，为做好事后监督工作，特制定本实施细则。
第一条监督工作的原则性会计事后监督是指依据国家有关会计和金融政策、法规以及《银行会计业务基本规定》等行内相关业务规章制度，对会计业务事项发生后的原始依据、业务单据及业务处理过程进行抽查和重点复审的监督活动。
其目的是加强内控监督机制，审查资金的来龙去脉，及时发现和纠正日常业务处理过程中的违规操作和核算差错，揭露和防范各类案件、风险隐患和差错，规范业务操作行为。
第二条监督工作的重要性会计事后监督是银行内控机制的重要组成部分，通过对会计业务的事后监督以及对事后监督的结果进行统计、分析和纠正，形成对业务流程的“闭环”控制。
为提高监督效率，事后监督应坚持重要性原则，重点防范案件和内部舞弊，保证资金安全。
第三条监督工作的管理总行会计结算部下设会计事后监督中心，具体负责分/支行会计事后监督的管理工作。
会计事后监督中心负责分/支行会计业务的事后监督工作，并进行凭证业务量和业务差错的统计分析等工作。
第四条监督工作的运作事后监督工作实行“分/支行分散扫描，总行集中监督”的模式，集中人力和设备，参照总行日人均审核量500笔的标准合理配备审核人员，配齐事后监督工作设备，并不断完善事后监督核查手段，确保事后监督工作质量，提高工作效率，充分发挥事后监督工作实效。
第五条监督工作的方式事后监督中心采用影像业务监督系统，采取分/支行分散扫描的模式，通过对柜员业务单据的扫描，将业务凭证的影像信息与业务信息、会计核算进行勾链、匹配，由系统按事先设置的筛选规则抽取符合重要性原则的业务，提交事后监督中心人员进行监督和审核，并记录审核情况以及对发现的问题进行差错处理。
第六条监督工作的辅导事后监督与会计业务检查工作共同形成会计业务的检查监督体系。
总行会计结算部应加强对事后监督的组织领导，加强对事后监督业务的检查和指导，确保事后监督工作质量纳入检查督导范围之内，促使事后监督部门正确履行工作职责，不断提高工作水平。
农村信用社事后监督操作规定(试行)模版
xx农村信用社事后监督操作规程（试行）第一章总则第一条为进一步加强和完善内控制度，健全监督机制，有效识别、分析、评估、监测和控制操作风险，明确事后监督职责和作业流程，促进事前、事中质量的规范和提高,依据国家法律法规和监管部门有关规定，结合全省农村信用社实际，制定本规程。
第二条xx农村信用社各级法人机构及所辖营业机构适用本规程。
第三条事后监督是按照规定程序和方法，对运营部门及营业机构柜台业务进行监督管理,是会计核算的延伸，也是规范业务操作流程、避免和减少业务差错、防范结算风险的重要手段。
第四条遵循原则（一）独立性原则。
事后监督与前台运营业务实行时间、空间、人员严格分离。
（二）时效性原则。
坚持每日及时完成规定的运营事后监督业务并按规定保管监督资料。
（三）重要性原则。
在全面监督基础上，加强对重大金额、重要业务、重要交易、重要账务环节等重点内容监督，提高监督效率，重点防范案件和内部舞弊，确保资金安全。
第二章机构、岗位设置及职责第五条机构设置（一）省联社会计运营部为运营事后监督管理主管部门，负责对全省运营事后监督机构系统管理和业务管理，决定重点监督业务的新增或减少，以及常规监督业务比例。
（二）市州办事处、法人机构根据辖内营业机构布局、地域条件、人员配备和业务量等，可选择设置集中扫描、集中监督模式或设置分散扫描、集中监督模式事后监督中心（以下简称后督中心），主要负责对本级财务会计部门及辖内清算中心和营业机构运营业务实施独立事后监督。
第六条主要职责（一）审查运营业务处理依据是否合规有效，监督处理结果是否真实可靠，审核资金往来款项是否合法合规，监测会计核算政策和内控制度执行是否充分有效，实现对需要重点监控的营业机构、柜员、高风险业务及特殊时段和关键环节业务处理的持续监督。
（二）规范事后监督人员作业行为，组织落实事后监督作业流程，真实、客观、连续记录和反映被监督机构作业质量和制度流程执行情况，按月整理、分析、通报事后监督数据、事实、问题及整改结果。
银行事后监督操作规程模版
事后监督操作规程编制部门：版次号：生效日期：xx年04月22 日目录0修改与审批记录................................................................................ 错误!未定义书签。
1目的和范围 .. (3)2定义、缩写和分类 (3)3职责与权限 (3)4基本规定 (4)5流程描述及操作要点 (4)5.1事后监督流程 (4)6内外部规章制度索引 (8)6.1外部法律法规 (8)6.2内部规章制度 (8)7附录 (8)8记录 (8)附录1.《事后监督业务差错考核细则》 (8)0目的和范围为加强银行（以下简称本行）会计业务管理，完善监督制约机制,切实防范和降低前台操作风险，根据《银行事后监督管理办法》,制定本操作规程。
本规程适用于本行事后监督业务操作。
1定义、缩写和分类(1)事后监督,是指总行事后监督人员对所有会计传票进行扫描及归档管理,并对重要业务、特殊业务及超过一定金额权限的业务实施重点监督，保证会计业务的真实性、完整性和准确性。
事后监督是会计风险内控体系的重要组成部分。
(2)本规程所称被监督机构,包括各分支行、资金营运中心、下设的各营销中心、法律事务部等。
2职责与权限3基本规定(1)工作任务：a)审查业务处理依据是否合法有效，处理手续是否符合规定,处理结果是否准确；b)检验被监督对象的会计业务质量,发现并督促纠正业务处理过程中的差错和问题，及时揭露和防范操作风险；c)监督被监督对象的业务制度执行情况，提出整改意见，督促被监督对象提高防范重大差错、事故和经济案件的能力，并对业务制度的制定和执行提出意见和建议；d)定期汇总监督数据，为业务质量考核提供依据。
(2)基本原则：a) 独立性原则：事后监督系统与核心业务操作系统分离，事后监督人员不得与核心业务系统操作人员混岗；b) 连续性原则：必须对每日凭证进行监督，保持连续性；c)及时性原则：及时实施事后监督，及时反馈监督结果，及时督促整改；d)全面性原则：审查柜员业务处理凭证，保证柜员业务处理凭证与核心业务系统流水相对应；e)重点性原则：根据柜面业务风险程度，对特殊业务、重要业务、大额业务进行重点监督和审查，保证账务正确、资金安全；f)回避原则：事后监督人员与被监督对象有近亲属关系，或有可能影响公正监督的其他关系的，不得参与对该对象的事后监督。
企业督导系统实施方案
企业督导系统实施方案一、背景介绍。
随着企业规模的不断扩大和市场竞争的日益激烈，企业管理面临着越来越多的挑战。
为了提高企业的管理效率和监督能力，企业督导系统应运而生。
企业督导系统是指通过信息化技术，对企业内部的各项管理活动进行监督和指导，以提高企业的管理水平和运营效率。
二、系统设计。
1. 系统架构。
企业督导系统采用分布式架构，包括前端、后端和数据库三个部分。
前端主要包括网页端和移动端，后端负责数据处理和业务逻辑，数据库存储系统所需数据。
2. 功能模块。
（1）督导计划管理，包括督导任务的制定、分配和跟踪，督导计划的执行情况监督等功能。
（2）督导记录管理，对督导过程中的数据进行记录和整理，形成督导报告，为企业决策提供依据。
（3）督导评价管理，对督导过程进行评价，包括对被督导对象的评价和对督导人员的评价。
（4）信息反馈管理，建立信息反馈机制，及时收集和处理督导过程中的问题和建议。
三、系统实施。
1. 系统建设。
企业督导系统的建设需要充分考虑企业的实际情况和需求，采用模块化设计和定制化开发，确保系统能够满足企业的管理需要。
2. 人员培训。
企业督导系统的实施需要对相关人员进行系统的培训，包括系统的操作和管理，督导流程和标准等方面的培训，确保人员能够熟练使用系统进行督导工作。
3. 数据导入。
在系统实施之前，需要对企业现有的督导数据进行整理和导入，确保系统能够准确地反映企业的督导情况。
四、系统运营。
1. 督导流程优化。
企业督导系统的实施应该与企业的管理流程相结合，对现有的督导流程进行优化和改进，提高督导的效率和精度。
2. 督导效果评估。
企业督导系统应该建立完善的督导效果评估机制，对督导工作的效果进行定期评估和分析，及时发现问题，及时调整督导方案。
3. 系统维护。
企业督导系统的运营需要进行定期的系统维护和更新，确保系统的稳定性和安全性。
五、总结。
企业督导系统的实施对企业管理水平和运营效率的提高具有重要意义。
通过科学合理的系统设计、系统实施和系统运营，可以有效地提高企业的管理效率和监督能力，推动企业持续健康发展。
事后监督业务处理流程
◆事后监督业务处理流程事后监督系统根据影像处理子系统提供的数据进行事后监督，包括事后流水文件和差错文件，记载事后的分户帐、科目发生额、总帐，事后帐内部的发生额借贷平衡、余额借贷平衡、总分平衡，以及事后帐与临柜帐之间的流水帐逐笔勾对，分户逐笔勾对和总帐的逐笔勾对。
该系统在业务种类上支持对公、储蓄、信贷、而且还监督交换业务，凭证管理业务。
处理方式上以流水批量处理为主，也支持单笔的手工录入。
事后监督的目的是发现临柜业务的差错，因此差错的管理是事后监督非常重要的功能。
事后与临柜帐务不一致时事后跟临柜，但将所有发现的差错记录下来。
该模块录入监督票据的非计算机差错信息，如票据残缺、假票、字迹模糊、金额涂改等差错信息，以及经计算机监督后的差错信息如流水核对不符、分户核对不符、总帐核对不符等。
由差错信息产生差错通知单通知临柜修改，并产生差错报告供上级部门分析及考核。
事后监督操作员与监督网点的对应关系由计算机随机生成，监督任务每天都由计算机进行随机的平均分配，操作员以组划分，操作权限分配到小组。
这样就保证了事后监督的安全性与严密性。
系统还提供了丰富的统计分析功能，不仅有帐务数据的查询，还有差错数据的分析和信贷数据的统计。
◆银行业系统应用模式集中处理模式此模式将凭证统一收集到事后监督中心，进行电子影像处理和事后监督，拍摄和扫描两种录入方式均适用。
分布处理模式在中心城市建立主中心，其下属县市地区支行建立分中心。
这种方式适用于传票无法及时传递到市行，而由支行采集票据图像并且通过远程网络传输到市行。
主中心集中中心城市市内支行所有凭证，可根据业务量采用扫描或拍摄录入方式进行集中录入和集中监督。
下辖县市地区支行中心处理模式有两种：分布采集分布监督和分布采集集中监督。
(一)市行中心分布处理模式的中心行处理与集中处理模式相似，只是若下辖县市支行凭证需集中监督，则需将下辖县市支行上传的凭证图像进行监督。
(二)下辖县市地区支行中心1、分布采集集中监督在支行配备高档中速扫描仪，扫描录入所有的传票数据；或者配备摄像设备，摄像录入所有的传票图像。
邮政储蓄事后监督方案
广西邮政储汇局事后监督技术方案建议书北京志鸿英华科技有限公司二零零三年二月二十日目录1 事后监督系统业务总体说明 (3)1.1 事后监督系统的必要性和重要性 (3)1.2 事后监督系统的特点 (3)2 事后监督系统方案介绍 (4)2.1 事后监督系统的目标 (4)2.2 事后监督系统的整体构架 (4)2.3 事后监督系统的操作流程 (7)2.4 事后监督系统的功能模块 (9)2.4.1 后督自动稽核 (9)2.4.2 凭证手工核对 (10)2.4.3 流水勾对处理 (10)2.4.4 后督报表处理 (12)2.4.5 后督批处理 (13)2.4.6 系统管理 (13)3 技术支持和培训 (14)3.1 技术支持 (14)3.2 培训 (14)邮政储蓄事后监督方案（草稿）1事后监督系统业务总体说明1.1 事后监督系统的必要性和重要性我国《会计法》第三条规定：“会计机构、会计人员必须遵守法律法规，按照本法规定办理会计事物，进行会计核算，进行会计监督。
”综合业务系统的事后监督系统本身与核算业务紧密相关，是核算业务不可分割的一部分。
综合业务系统的事后监督是为了保证核算业务的质量，实现真实性、正确性、完整性以及合法、合规的要求。
通过事后监督系统提供的功能对核算系统的业务活动进行全面的检查和监督，落实有关法规制度的执行，防止和减少差错，揭示存在的问题及隐患，维护国家财产的安全，维护客户的利益，从而促进核算质量及服务水平的提高。
综合业务系统的事后监督系统与综合业务系统相辅形成。
综合业务系统对各项业务活动及财务收支情况进行系统的、全面的记录和反映，是事后监督系统的基础。
而事后监督系统对综合业务系统的核算进行进一步的核实、验证，进一步从核算的质量上确保真实、正确、完整和合法、合规的要求，是综合业务系统核算质量提高的保证。
1.2 事后监督系统的特点本事后监督系统充分利用先进的计算机数据库技术和网络技术，并结合了储蓄业务某些手工记帐的优势，在帐务处理上保留独立的分户帐、内部帐及总帐，实现事后监督系统帐务“一本通”（一本内部帐及总帐）。
银行事后监督工作计划
银行事后监督工作计划（文章一）：事后监督事后监督操作手册目录事后监督操作手册 (1)第一章总体概述 (2)1.1 事后监督的具体方式 (2)1.2 事后监督柜员描述................................................................................... 2 第二章事后监督功能描述及操作流程 (3)2.1事后监督业务流程 (3)2.2 管理配置 (3)2.2.1设置监督柜员 (3)2.2.2查询监督柜员 (4)2.3业务审核 (5)2.3.1现金（转帐）业务监督 (5)2.3.2特殊业务监督 (7)2.3.3单位活期开户监督 (11)2.3.4通用记帐监督 (12)2.3.5凭证交易监督 (14)2.3.6表外业务监督 (15)2.3.7中间业务监督 (17)2.4流水查询................................................................................................182.5报表打印................................................................................................202.5.1机构流水报表打印 (20)2.5.2监督差错报表打印 (22)2.6重置监督状态......................................................................................... 23 第一章总体概述事后监督是会计控制程序的最后一个环节，是在会计事项发生后，对会计凭证和资料进行全面监督。
事后监督的职能是把好会计核算质量关，促进会计核算规范化，防范资金风险和其他风险，杜绝、堵塞差错和漏洞。
银行事中事后监督管理办法模版
事中事后监督管理办法第一章总则第一条事中事后监督工作是我行柜台业务操作风险控制的重要环节，是对柜台交易流程的重要补充，是进一步防范结算风险的监督保障体系。
第二条事中监督工作由各网点根据总行统一设定的事中监督范围自行开展。
分行负责网点事中监督业务开展情况的监督和管理。
第三条事后监督采取总行统一领导、分行集中监督的方式进行。
由总行负责制订我行事后监督业务的基本制度，督促制度的执行情况，根据具体情况确定事后监督范围。
各分（支）行的事后监督部门负责在总行确定的事后监督范围之上根据本行情况进行补充，并负责事后监督工作的具体执行。
第四条事后监督体系由网点柜台经理、分行事后监督人员构成，通过xx 银行监督管理系统（以下简称监控系统）及图形前端事后监督系统（以下简称后督系统）对柜台业务进行监督控制。
第五条二级分行或异地分（支）行的事后监督工作由所属一级分行负责管理。
一级分行需按照总行的有关要求组织并指导二级分行或异地分（支）行的事后监督工作。
二级分行或异地分（支）行的事后监督工作可视具体情况采取由一级分行代为监督或自行监督两种模式。
如由二级分行或异地分（支）行自行监督，一级分行则需按季到二级分行或异地分（支）行对其事后监督工作的开展情况进行检查。
一级分行可随时通过图形前端系统、监督管理平台查看二级分行或异地分（支）行的事后监督情况。
第二章事中事后监督人员的配备第六条按照我行事后监督体系的构成方式，分行的事后监督业务由网点和分行人员通过监控系统和后督系统共同完成。
其中监控系统分行后督管理员及分行后督员角色由现有分行事后监督人员担任；后督系统中的事中监督角色由网点柜员或柜台经理担任，分行管理员及分行后督员角色由现有分行事后监督人员担任。
第七条分行后督(包括二级分行及异地支行)应由独立于被督机构的非前台柜员担任，应有相对独立的办公环境，并配备必需的终端机、电脑、验印系统等硬件设备，以保证事后监督的顺利进行。
各行应根据本行监督范围和业务量大小配备一定数量的事后监督人员。
督察工作制度及流程实施细则
督察工作制度及流程实施细则为进一步提高公司的工作效率，确保公司重大决策部署和全局性重要工作的贯彻落实，根据相关规定，制定本制度。
一．督察体系公司实行三级督导体系，即综合大检查、督察部检查、各部门检查。
【综合大检查，由董事长行使检查督导职权，对公司各部门规章制度、岗位职责、操作、服务程序和设施设备等进行全面服务质量监督和检查；由各部门经理组成。
】二．督察工作任务：1、董事会决策部署的贯彻落实情况。
2、公司领导办公会议工作安排的贯彻落实情况。
3、公司领导重要批示的贯彻落实情况。
4、公司年度及其阶段重点任务的落实情况。
5、公司领导交办的其他督察任务。
三．督察工作原则：1、力求落实.通过督促检查，促使立项事项件件落到实处。
2、实事求是.全面准确反馈落实情况，有喜报喜，有忧报忧。
3、突出重点.围绕公司领导的关注点进行立项督察。
4、讲求时效.对督察事项及时立项、及时通知、及时督办、及时报告。
四．督察工作程序：1、立项：督察部门根据督察工作的任务范围，对督察事项实施分类登记和立项，提出督察要求。
2、交办：督察部门将立项的督察事项及其督察要求报公司领导审批后，以《督察通知》或其它方式将督察事项的办理内容、要求、反馈时限通知公司下属单位。
3、督办：督察部门采取现场督察、会议督察等方式对督察事项实施过程跟踪，及时了解进展情况，检查督察事项的完成情况，加快办理速度，对未按期完成的督察事项进行催办，督促公司下属单位及时办理。
4、反馈：督察部门对督察事项办理情况进行整理，报公司领导审核后，通过会议及时向公司股东报告。
5、归档：督察部门对督察事项办理过程中形成的有关资料，按照办结一件整理一件的原则，分类归档，按规定时限移交公司档案室保存。
五．工作职责：1、全面盘点公司下属单位正在实施的制度、流程、标准及运作表格。
2、对公司下属单位正在实施的制度、流程、标准进行督察，盘出有哪些没有实施，实施力度如何，还有哪些不合适的条款。
3、拟定公司下属单位需要补充的制度、流程、标准及运作表格的计划。
银行后督工作计划范文
银行后督工作计划范文一、背景分析银行后勤工作是银行运营的重要一环，其主要职责是为银行的正常运营提供保障和支持。
包括物业管理、设施维护、文件档案管理、环境卫生保洁等工作。
银行后勤工作计划的编制对于银行的正常运营至关重要。
银行后勤工作计划应该明确银行后勤工作的目标、任务和时间安排，制定相应的措施和方法，以确保银行后勤工作顺利进行。
二、目标设定1. 提高工作效率：通过组织培训和技能提升，提高后勤工作人员的工作效率，确保后勤工作满足银行业务运营的需求。
2. 确保设施安全：加强对银行设施的维护和保养，确保设施的安全性和可用性，保障银行业务正常运营。
3. 提升服务质量：通过加强后勤工作人员的服务意识和责任意识，提升后勤服务质量，为银行员工提供优质的后勤服务。
4. 管理成本控制：通过合理的管理措施和成本控制手段，降低后勤管理成本，提升后勤管理效益。
三、任务分解1. 责任分工：明确后勤工作人员的责任范围和职责，制定详细的工作流程和标准操作程序，确保每个后勤工作人员都清楚自己的工作任务。
2. 岗位培训：组织后勤工作培训，提升后勤工作人员的工作技能和服务意识，确保后勤工作人员能够胜任自己的工作岗位。
3. 维护设施：加强对银行设施的维护和保养，及时发现和解决设施存在的安全隐患和故障，确保设施的安全性和可用性。
4. 环境卫生：加强银行环境的卫生保洁工作，保持银行的环境整洁、舒适，提升员工和客户的工作和办公体验。
5. 文件档案管理：加强对银行文件档案的管理和维护，规范文件档案的归档和检索流程，确保文件档案的安全和完整性。
6. 设备管理：加强对银行设备的管理和维护，制定设备维护保养计划，确保设备的正常运作。
7. 合规管理：加强银行后勤工作的合规管理，确保后勤工作符合国家法律法规和银行内部规定，做到合法合规。
四、时间安排1. 制定工作计划：根据银行后勤工作的实际情况和需要，制定详细的后勤工作计划，明确工作内容、工作流程和时间安排。
东营农信事后监督系统的设计与实现的开题报告
东营农信事后监督系统的设计与实现的开题报告一、选题背景如今，社会经济发展日新月异，金融行业也在不断发展壮大。
其中，农信社作为一种特殊的金融机构，存在很多管理难点，主要表现为贷款上的难点、客户关系上的难点和理财产品上的难点。
为此，东营农信需要一套科学而且高效的事后监督系统，帮助管理者及时发现、解决问题，确保业务风险控制和监督管理水平的提升。
二、研究意义农信社是中国乃至全球范围内特别重要的金融服务机构之一，其管理和监督工作必须高度重视。
建立一套事后监督系统，有助于农信社提升风险管控能力，强化理财产品服务质量，充实银行合规管理措施，这是银行业未来的发展趋势。
三、研究内容及目的3.1研究内容（1）东营农信社的现状及对事后监督的需求调研（2）东营农信社事后监督系统的设计和功能构成（3）基于SQL数据库的数据管理及报表分析（4）风险评估与风险预警模型的研究（5）系统的测试、改进与上线3.2研究目的本论文的研究目的是设计一套适合东营农信社实际情况的事后监督系统，通过分析农信社现状，包括客户需求、业务范围以及业务流程等，进行需求分析并且总结理财产品的缺陷，在此基础上，构建一套完整的风险管理与监督体系，以提升东营农信社的风险管理水平，为未来的发展打下坚实的基础。
四、研究方法4.1实证研究本研究采用实证研究方法，利用调查问卷调查东营农信社的现状及对事后监督的需求，以总结出系统应该具有的功能和特点，并以此为基础设计系统。
4.2计算机技术本研究采用计算机技术分析并处理数据，包括模型建立、数据分析处理、数据可视化等。
五、论文结构本论文的结构如下：第一章：选题背景、研究意义、研究内容及目的、研究方法第二章：东营农信社的现状及事后监督的需求分析第三章：事后监督系统的整体设计与功能构成第四章：基于SQL数据库的数据管理及报表分析第五章：风险评估与风险预警模型的研究第六章：系统测试、改进与上线第七章：总结与展望。
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后督系统背景及流程-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
后督系统的背景：
银行业务会产生大量纸制凭证，然而传统的处理方式存在很多不便，无法适应银行高效、高速的服务需求，具体表现为：
凭证保存不便，保存成本高，调阅单证时，速度慢、效率低，不能满足
业务处理高效率的需求，并且由于经常查阅导致凭证损坏
对凭证进行全手工录入，加大了工作人员的工作量，造成人员的浪费，
且可能会造成人为失误
一般由后督人员手工翻阅传票，整个监督过程受人为因素影响较大，难
以实现刚性监督，无法对高风险业务进行重点监督。
只能基于当天业务数据的简易的分析，不能实现基于历史交易统计和关
联交易分析
为了解决银行面临的以上问题，信雅达公司提供的综合OCR影像处理系统是集档案录入、图像处理、智能识别、数据核对、统计分析、海量存储、精确查询于一体的计算机辅助管理系统，实现了凭证档案的缩微，以自动勾对流水、自动的业务审核替代银行原有的手工方式的记帐和业务审核，逐步实现了事后监督的自动化。
系统意义：
构建了一个综合业务处理平台，实现了储蓄、会计、信用卡单证的电子化采集、存储、查询，实现无纸化管理，实现了多种业务的处理流程和业务人员的整合。
实现档案的电子数据和实物的一体化管理，提高档案的管理水平，降低档案管理成本。
采用电子化档案的管理方式，使原有的档案调阅脱离了对原始纸质档案的依赖，极大的方便了档案的调阅
建立了规范化的流程处理平台，对凭证的采集、OCR自动处理、人工确
认、差错处理、系统管理、存储归档、查询等功能进行整合。
提高了监督效率和质量，系统通过OCR识别技术自动提取凭证要素以及系统提供的其它自动化业务处理功能，以计算机技术替代传统人工监督方
式，减少人工工作量，提高监督工作效率，有助于将事后监督工作重点转到重点监督和注重判断分析；同时加强了对业务处理流程的控制，避免了人为因素对监督质量的影响，有效提高了监督质量。
后督系统的业务流程：
扫描录入将纸质凭证通过扫描仪扫描到电脑中形成电子图像，为系统的
后出处理提供数据来源
OCR自动识别将已扫描提交的凭证通过系统进行自动识别、勾对流水，既将
凭证的信息如金额、账号、交易流水号与业务流水号进
行匹配，建立凭证影像与流水数据的对应关系
人工补录将OCR自动识别不成功的凭证通过人工输入账号、金额的方式
进行勾对
主附件核对通过版面类型、交易码及其他凭证要素确定票据的主附件，并
对主附件之间的关系进行核对，同时通过预定义的需重
点监督的凭证筛选出来
重点监督将符合重点监督条件的凭证再次进行人工复核
人工查账显示操作员所监督的网点、柜员所有流水的勾对状况，突出显
示没有平帐的网点和柜员，并进行平帐
日终归档对于历史库的清理，提供按光盘卷方式的清理，已经刻盘导出
的数据，则可以进行清理。
对于临时库的清理，提供按
业务日期方式的清理，已经归档的数据，则可以进行清
理。
其中人工补录、重点监督、人工查账、日终归档需要人工干预。
在人工补录、人工审核、重点监督过程中，都可进行审核、整改、核销的差错处理
差错：遗失原始凭证、业务凭条客户未签字确认、大小写金额不符、科目使用错误等
后督中心的职责：
对前台处理的业务及业务处理中心的业务监督、控制与核对，对全行的会计风险实施监控，对业务凭证、报表进行缩微处理、会计档案管理
凭证的识别要素：账号、交易流水号、金额等，这些简单的识别要素主要是要与银行的业务流水进行勾对，。