环境规制与企业技术创新演化博弈研究
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三、模型建立及分析 演化博弈模型的关键是得出复制动态方程，由该方程得到均衡 解后，基于演化稳定性策略 （ ESS） 这一定义分析均衡解的性质， 最终对动态系统的演化机制作出判断 （谢识予，2017）。 （一） 博弈模型假设 （1） 博弈参与方为政府与企业，且政府与企业均是遵循自身利 润最大化原则。 （2） 在不考虑其他影响因素的自然状态下，政府的策略集为 ｛实施环境规制，不实施环境规制｝，企业的策略集为 ｛ 进行技术创 新，使用传统技术｝ 。政 府 和 企 业 都 不 能 完 全 了 解 对 方 的 行 为 及 结 果，只能以一定的概率预测博弈双方的收益期望值。 （3） 企业的收益与成本。假设企业在绿色经济背景下进行技术 创新，需要在技术引进，设备，人员培训等方面进行资金投入，该 总投入为 I。因为企业在环保方面履行了较好的企业社会责任，将 获得一定的社会声誉。该省欲将为企业带来额外收益。因此企业进 行技术创新后的总收益为 Ｒ＇，而企业选择传统工艺的总收益为 Ｒ。 因为企业进行技术创新生产效率明显提高且获得额外收益，所以有 Ｒ＇＞ Ｒ。同时，若政府进行环境规制，企业选择技术创新将获得政 府的创新补贴及税收优惠。 （4） 政府的收益与成本。现有文献对政府行为目标的假设可分 为两种，追求本社区社会福利最大化和预算规模最大化或财政收入
关键词： 环境规制； 技术创新； 演化博弈； 企业技术创新
一、引言 随着我国经济的飞速发展，环境污染问题也日益突出。在由耶 鲁大学与哥伦比亚大学发布的 《2018 全球环境绩效指数报告》 中， 中国在 180 个参评国家中仅排 120 位。对于经济发展过程中的污染 问题，各生产制造型企业有不可推卸的责任。为改善这一状况，我 国政府相继出台了一系列的环境规制政策来规范企业的排污行为。 环境规制会给企业带来怎样的影响？ Poter （1991）、Poter 和 Vander Linde （1995） 指出恰到好处的环境规制会对企业产生正向的外部性 影响。即环境规制 会 促 进 企 业 进 行 技 术 创 新，提 高 生 产 效 率 水 平。 针对这一观点，国内外学者从不同角度验证了环境规制与企业创新 之间的关系，大多都支持波特的观点。然而目前多数环境规制与企 业技术创新的文献多侧重于实证检验，有关环境规制对企业技术创 新动态影响的理论分析较少。基于此，本文将构建一个演化博弈模 型，研究企业技术创新选择行为的内在机理。 二、文献回顾 随着污染问题严重，国家相继颁布一系列更加严格的环境规制 政策，企业不得不扩大研发投入，进行技术创新，进行生产工艺及 治污技术的改进，然而，这无疑会增大企业的额外成本。根据国内 外部分学者的论证，企业由于环境规制进行的技术创新决策，取决 于技术创新行为所带来的额外收益是否能够弥补起环保成本，使企 业经营绩效提高。 在实证检验方面，Gray 等 （2003） 的研究发现美国造纸厂为了 达到环境规制的标准，会将企业的投资从生产性投资转到污染治理 投资上，从而影响企 业 的 经 营 绩 效。颉 茂 华 等 人 （ 2014 ） 通 过 对 2008 － 2013 年的深沪 A 股上市的重污染行业的公司的研究发现环境 规制会促进重度污染行业的技术创新，但是所带来的企业经营绩效 具有滞后效应。而与之相对的叶红雨和王圣浩 （2017） 的研究通过 引入绿色创新中介变量，实证分析了环境规制对企业财务绩效短期 有抑制作用，但与企业长期的财务绩效没有直接关系。王锋正等人 （2018） 通过引入政府质量作为调节变量，之争检验了环境规制与 绿色技术创新之间的关系。研究发现政府质量与合理的环境规制政 策对促进绿色技术创新同等重要。在理论研究方面，游达明和朱贵 菊 （2014） 构建政府和企业间的 “补贴———研发———生产” 的三阶 段动态博弈模型探讨处在不同模式下，研发补贴有利于提高企业生
态技术创新的积极性。盛光华和张志远 （2015） 考虑了内在生产成 本与外部补贴方式，通过演化博弈分析表明政府不同的创新补贴方 式会对 企 业 创 新 模 型 的 选 择 产 生 不 同 的 影 响。曹 霞 和 张 路 蓬 （2017） 将消费者纳入环境规制与企业技术创新的烟花博弈模型中， 分析了公众环保宣传与税收及创新激励补偿对企业技术创新的作用 机制。对现有的文献进行梳理发现，目前单项环境规制措施对企业 技术创新影响的研究已取得了丰富的成果，但是对环境规制的组合 研究较为少见，且对创新投入补贴政策的研究主要集中于企业创新 模式的选择方 面。在 绿 色 经 济 背 景 下 如 何 选 择 和 整 合 环 境 规 制 工 具，以及多种环境规制工具如何影响企业技术创新行为任然处于黑 箱状态。因此，本文以已有的文献为基础，构建政府与企业的演化 博弈模型，研究不同环境规制工具组合对企业行为的影响，为企业 实施环境规制措施提供一定的借鉴。
作者简介： 靳璇 （1995 － ），女，汉族，贵州省毕节市，硕士研究生，研究方向： 项目评价与投资决策，上海海事大学经济管理学院。 黄琨，上海海事大学教授，硕士生导师，研究方向： 服务运营管理、项目管理与评价、工程管理等。
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最大化。在本文中我们采取前一种观点，即政府进行环境规制的目
根据演化博弈理论可知，则政府的复制动态方程为：
标是追求社会福利最大化。设政府实施环境规制的总成本为 C。政 府的环境规制工具有三种，分别为税收优惠，创新补贴和罚款。当 政府实施环境规制时，政府为实施绿色技术创新的企业提供一定比 例的补贴，设补贴系数为 α，即企业若实施技术创新，实际的投入 成本为 （1 － α） * I。此外，假设政府对企业征收的所得税为 T，且 政府将给与实施绿色技术创新的企业一定的税收优惠。设税收优惠 比率为 β，则实施技术创新企业的税收成本为 （1 － β） * T。在政 府实施环境规制条件下，若企业进行技术创新，则社会获得正效益 W； 若企业仍进行传统工艺制造，则社会获得负效益 － W。且政府 将对进行传统工艺生产企业未能达到环保标准的罚款额为 f。
环境规制与企业技术创新演化博弈研究
靳璇黄琨
（ 上海海事大学经济管理学院 上海 201306）
摘 要： 绿色经济的建设需要政府的政策引导，也离不开企业的积极参与。本文考虑了税收优惠，罚款，创新补贴三种环境 规制工具与企业技术创新行为的互动机制。演化博弈模型的结果表明，在合理的制度系统下，有限理性假设条件下的企业将逐步 趋向于技术创新，实现经济与环境的协调可持续发展。
关键词： 环境规制； 技术创新； 演化博弈； 企业技术创新
一、引言 随着我国经济的飞速发展，环境污染问题也日益突出。在由耶 鲁大学与哥伦比亚大学发布的 《2018 全球环境绩效指数报告》 中， 中国在 180 个参评国家中仅排 120 位。对于经济发展过程中的污染 问题，各生产制造型企业有不可推卸的责任。为改善这一状况，我 国政府相继出台了一系列的环境规制政策来规范企业的排污行为。 环境规制会给企业带来怎样的影响？ Poter （1991）、Poter 和 Vander Linde （1995） 指出恰到好处的环境规制会对企业产生正向的外部性 影响。即环境规制 会 促 进 企 业 进 行 技 术 创 新，提 高 生 产 效 率 水 平。 针对这一观点，国内外学者从不同角度验证了环境规制与企业创新 之间的关系，大多都支持波特的观点。然而目前多数环境规制与企 业技术创新的文献多侧重于实证检验，有关环境规制对企业技术创 新动态影响的理论分析较少。基于此，本文将构建一个演化博弈模 型，研究企业技术创新选择行为的内在机理。 二、文献回顾 随着污染问题严重，国家相继颁布一系列更加严格的环境规制 政策，企业不得不扩大研发投入，进行技术创新，进行生产工艺及 治污技术的改进，然而，这无疑会增大企业的额外成本。根据国内 外部分学者的论证，企业由于环境规制进行的技术创新决策，取决 于技术创新行为所带来的额外收益是否能够弥补起环保成本，使企 业经营绩效提高。 在实证检验方面，Gray 等 （2003） 的研究发现美国造纸厂为了 达到环境规制的标准，会将企业的投资从生产性投资转到污染治理 投资上，从而影响企 业 的 经 营 绩 效。颉 茂 华 等 人 （ 2014 ） 通 过 对 2008 － 2013 年的深沪 A 股上市的重污染行业的公司的研究发现环境 规制会促进重度污染行业的技术创新，但是所带来的企业经营绩效 具有滞后效应。而与之相对的叶红雨和王圣浩 （2017） 的研究通过 引入绿色创新中介变量，实证分析了环境规制对企业财务绩效短期 有抑制作用，但与企业长期的财务绩效没有直接关系。王锋正等人 （2018） 通过引入政府质量作为调节变量，之争检验了环境规制与 绿色技术创新之间的关系。研究发现政府质量与合理的环境规制政 策对促进绿色技术创新同等重要。在理论研究方面，游达明和朱贵 菊 （2014） 构建政府和企业间的 “补贴———研发———生产” 的三阶 段动态博弈模型探讨处在不同模式下，研发补贴有利于提高企业生
态技术创新的积极性。盛光华和张志远 （2015） 考虑了内在生产成 本与外部补贴方式，通过演化博弈分析表明政府不同的创新补贴方 式会对 企 业 创 新 模 型 的 选 择 产 生 不 同 的 影 响。曹 霞 和 张 路 蓬 （2017） 将消费者纳入环境规制与企业技术创新的烟花博弈模型中， 分析了公众环保宣传与税收及创新激励补偿对企业技术创新的作用 机制。对现有的文献进行梳理发现，目前单项环境规制措施对企业 技术创新影响的研究已取得了丰富的成果，但是对环境规制的组合 研究较为少见，且对创新投入补贴政策的研究主要集中于企业创新 模式的选择方 面。在 绿 色 经 济 背 景 下 如 何 选 择 和 整 合 环 境 规 制 工 具，以及多种环境规制工具如何影响企业技术创新行为任然处于黑 箱状态。因此，本文以已有的文献为基础，构建政府与企业的演化 博弈模型，研究不同环境规制工具组合对企业行为的影响，为企业 实施环境规制措施提供一定的借鉴。
作者简介： 靳璇 （1995 － ），女，汉族，贵州省毕节市，硕士研究生，研究方向： 项目评价与投资决策，上海海事大学经济管理学院。 黄琨，上海海事大学教授，硕士生导师，研究方向： 服务运营管理、项目管理与评价、工程管理等。
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最大化。在本文中我们采取前一种观点，即政府进行环境规制的目
根据演化博弈理论可知，则政府的复制动态方程为：
标是追求社会福利最大化。设政府实施环境规制的总成本为 C。政 府的环境规制工具有三种，分别为税收优惠，创新补贴和罚款。当 政府实施环境规制时，政府为实施绿色技术创新的企业提供一定比 例的补贴，设补贴系数为 α，即企业若实施技术创新，实际的投入 成本为 （1 － α） * I。此外，假设政府对企业征收的所得税为 T，且 政府将给与实施绿色技术创新的企业一定的税收优惠。设税收优惠 比率为 β，则实施技术创新企业的税收成本为 （1 － β） * T。在政 府实施环境规制条件下，若企业进行技术创新，则社会获得正效益 W； 若企业仍进行传统工艺制造，则社会获得负效益 － W。且政府 将对进行传统工艺生产企业未能达到环保标准的罚款额为 f。
环境规制与企业技术创新演化博弈研究
靳璇黄琨
（ 上海海事大学经济管理学院 上海 201306）
摘 要： 绿色经济的建设需要政府的政策引导，也离不开企业的积极参与。本文考虑了税收优惠，罚款，创新补贴三种环境 规制工具与企业技术创新行为的互动机制。演化博弈模型的结果表明，在合理的制度系统下，有限理性假设条件下的企业将逐步 趋向于技术创新，实现经济与环境的协调可持续发展。