基于中国发明专利数据的专利质量测度研究_宋河发

中图分类号： D923． 41
文献标识码： A
1 问题提出
创新驱动发展的本质是自主知识产权的高质 量创造和有效运用。专利质量（ 特指发明专利质 量，下同） 是专利有效运用的基础，是专利工作能 否支撑创新驱动发展战略的关键。目前，我国已 成为世界知识产权大国，但我国还不是真正的知 识产权强国。专利质量总体水还不高，发明专利 平均维持年限仅有 5 年多一点，专利未能有效保 护科技创新成果，专利对产业转型升级和经济社 会发展的有效支撑还不够，专利实施率长期处于 较低 水 平，科 研 机 构 和 高 校 的 专 利 实 施 率 不 足 3 成。
近年来，许多学者研究了专利质量概念及构 成。专利质量是被授权的专利满足法定授权条件 的程度，即满足可专利主题、新颖性、创造性、实用 性、可实现性以及信息的披露程度［5］； 是专利如 何符合法律规定，包括可专利主题、新颖性、非显 而易见性和说明书撰写恰当与可实施［6］； 是授权
收稿日期： 2014 － 02 － 12； 修回日期： 2014 － 10 － 14． 基金项目： 国家知识产权局发展规划司“中国发明专利质量指标体系与统计分析”（ 2013） 专项资助。 作者简介： 宋河发（ 1968 － ） ，男（ 汉） ，河南平顶山人，副研究员，博士，研究方向为知识产权与创新政策。
欧专局提出，专利质量包括成本、权利易于管 理等因素，应是平衡各维度如产品绩效、成本和时 间的最优过程，四个关键因素是熟练的审查员、完 整一致的程序、全面的文献检索、严格控制和不断 完善。高质量专利是普通技术人员充分了解并能 使用专利文件实施该发明，专利在有效性和权利 要求宽度 上 应 当 较 稳 定［14］。 高 质 量 专 利 应 当 是 专利技术水平高，撰写较好，能够经得起审查、无 效和诉讼程序的具有较大市场价值的专利，专利 质量是指专利技术质量、法定质量和经济质量的 总和［15］。专利质量有两个维度： 由专利产生的技 术经济质量和可作为实施财产的可靠性专利产生 的法律质量［16］。Wagner［17］ 提 出，专 利 质 量 包 括 三方面的指标： 专利申请人因素、专利审查因素、 专利内在属性。美国 CHI 公司在其专利记分牌 中建立了专利质量评价指标体系。Pantros IP［18］ 公司从专利法律质量、经济质量和技术质量三个 方面构建了一套专利质量评价指标体系。
一些学者用简单指标研究测度专利质量，如 专利维持 率 专利 文 献、技 术 生 命 周 期 的 科 学 价 值 指 标［21］。 Giuseppe Scellato 等认为，最适合的专利质量评价 方法是测度专利符合法律规定的可专利主题、实 用性、新颖性、非显而易见性、充分公开和可实施 的要求的程度，也可以从确定性，即无效和法庭确 定的权利要求范围方面评价。
( 中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京 100190)
摘要： 本文研究了专利质量的内涵和构成，从发明创造质量、文件撰写质量、审查质量和经济质量四个方面构 建了专利质量测度指标体系，并实证测度了中国 31 个省市区和中外 7 个国家的发明专利的质量，最后提出了 提升我国专利质量的政策建议。2011 到 2012 年，我国发明专利质量呈提升趋势，撰写质量、经济质量均有提 高，而创造质量有所降低。东部地区各类专利质量总体最好，中部次之，西部最低。在 8 个主要国家中，中国 专利质量最低，只有专利审查质量相对较高。 关键词： 发明专利; 专利质量; 测度指标体系; 比较研究
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科研管理
2014 年
韩国建立了包括专利审查评估的平均得分、客户 调查得分、针对驳回决定提出上诉的撤销发回重 审率、与申请相比权利要求减少率、接受拒绝理由 的比率五个要素的专利审查质量指标体系［31］。
现有研 究 主 要 分 为 理 论 和 实 践 研 究 两 个 方 面，极大丰富了专利质量研究。但理论研究较注 重理论的完整性，而注重实际可操作性不足，主要 原因在于数据的可获得性问题。实践研究追求数 据的可获得性，虽然具有可操作性，但又导致理论 上不完整，不完善，无法进行国家和区域之间的比 较。许多实证研究主要结合专利局的工作开展， 但主要是专利审查质量研究，审查质量并不是专 利质量的全部。一些研究还侧重于通过调查获得 的数据建立质量指标体系，而调查在不同国家和 不同区域之间很难具有可比性。本文首先研究专 利质量的内涵和构成，然后构建专利质量测度指 标体系，提出专利质量的测度方法，并主要基于中 国发明专利数据实证测度中国各省区、直辖市和 中外主要 7 个国家的专利质量，最后提出提升我 国专利质量的政策建议。
一些国家建立了实际专利质量指标体系。美 国专利商标局建立了包括 7 个方面指标的专利质 量指标体系： （ 1） 申请最终处理行动质量； （ 2） 审 查过程行动质量； （ 3） 对申请人和执业者关于专 利处理质量看法的外部调查； （ 4） 审查员初始检 索的质量； （ 5） 基于最佳实践价值的一通符合度； （ 6） 美国专利局全球数据精简性和诉讼鲁棒性的 程度； （ 7） 通过内部调查审查员关于专利诉讼质 量看法的程度。欧洲专利商标局 2012 年 5 月 7 日召开经济与科学咨询委员会第一次会议，专门 讨 论 研 究 专 利 质 量，提 出 了 初 步 专 利 质 量 指 标。
第 11 期
宋河发，穆荣平等： 基于中国发明专利数据的专利质量测度研究
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专利满足或超过法定授权标准的程度，最重要的 是满足专利的新颖性、非显而易见性以及清晰充 分的表述［7］； 是达到或超过专利法定要求，并具 有最终能商业化或者转化为促进社会、环境进步 的合理前景［8］； 是专利法律上符合基本的法定可 专利性要求，是专利局以透明方式授予的专利符 合可专利性 条 件 的 程 度［9］。 专 利 质 量 水 平 与 获 取专利权 的 需 求 呈 负 相 关［10］。 专 利 质 量 主 要 是 技术的质量或技术的经济价值。高质量专利是指 能经受法庭程序，经过有效性审理和可转移的专 利［11〗； 有质量的专利是指法律上能可靠实施的专 利，即能应对有效性挑战，并且可以作为技术转移 的有效专利［12］； 高质量专利就是有效的专利，其 法律确定性难以推翻［13］。
2 专利质量与专利质量测度指标 体系
2． 1 专利质量概念 许多国家《专利法》规定，授予专利权的发明
应具备新颖性、创造性和实用性，同时说明书应对 发明做出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技 术人员不用花费创造性劳动能够实现为准。判断 专利质量高低应主要从这几个方面满足的程度来 考虑。
专利质量本质是一件专利满足专利三性即新 颖性、创造性和实用性和说明书充分公开要求的 程度，是一件专利的技术水平、撰写水平，能够经 得起审查，或者无效、诉讼程序的具有较大市场价 值的程度。专利三性贯穿从发明创造产生到专利 权灭失的全过程，专利权要通过撰写和审查程序 甚至复审无效和诉讼程序才能最终确定。因此。 本文认为，专利质量是指专利满足法律规定的可 专利性条件的程度。专利的法定授权条件是专利 质量概念的核心，一切专利质量测度体系必须坚 持这一根本原则。
2． 2 专利质量构成 专利质量包括三个方面的质量： 一是发明创
造质量或者技术质量，主要是指创造出的申请专 利的技术是否具有新颖性、创造性和实用性。一 项发明创造是否具有可专利性，必须对其是否新 颖、是否创新和是否有实用价值做出判断，而这正 好符合专利的三性标准。二是申请文件的撰写质 量，主要是申请人或代理人在专利申请中是否能 撰写高质量的专利文件。三是审查的质量，主要 是审查员审查后的专利文件是否有较高的质量。 2． 2． 1 创造质量
第 35 卷 第 11 期
2014 年
11 月
科研管理 Science Ｒesearch Management
文章编号： 1000 － 2995（ 2014） 11 － 009 － 0068
Vol． 35，No． 11 November， 2014
基于中国发明专利数据的专利质量测度研究
宋河发，穆荣平，陈 芳，张思重，李振兴
专利的创 造 质 量 也 可 以 称 为 专 利 的 客 观 质 量，这是由发明创造本身所决定的，也可以说是由 专利技术进步性的大小或者创造性的大小决定 的。Bruno 也指出，专利创造质量首先是可专利 性大小，因而创造性大小就成为专利质量高低的 关键，缺乏创造性或创造性较低，专利文件就无法 写得很好或者即使写得好，专利也很难得到授权， 难以具有较大的价值。一件专利独立权利要求中 区别技术特征数量越多，创造点越多，发明高度就 可能越高，创造性可能就越大。授权率能较好地 反映不同国家、地区和机构专利的创造质量。另 外，专利创造性大小也反映在其被引用率上，一项 专利 申 请 创 造 性 程 度 越 高，其 被 引 用 的 次 数 就 越多。 2． 2． 2 撰写质量
一些研究则集中于审查质量。Giuseppe Scellato 等从异议程序选择优先权日与国家、申请日、 公开日、发明人数量、权利人数量、IPC 分类数、专 利引用、非专利引用、权利要求数、异议人及异议 申请日、异议结果等指标研究了欧州专利体系的 质量。Matthis 等提出了比较美、欧、日三个专利 局审查质 量 的 方 法。 金 泽 俭［30］ 等 以 中 国 无 效 发 明专利为对象从创新能力、撰写质量以及审查质 量三个方面研究了国内外专利领域分布和创新水 平、职务 / 非职务发明指数、权利要求项数及说明 书页数、专利代理机构、检索资源、检索能力和法 律适用等质量指标。
近年来，国外机构和学者对我国专利质量问 题给 予 了 高 度 关 注，甚 至 是 质 疑 和 尖 锐 的 批 评［1］。美国国际贸易委员会发布《中国知识产权 侵权、自主 创 新 政 策 及 其 对 美 国 经 济 的 影 响 》报 告，对中国的自主创新政策和专利质量提出了疑
问［2〗。汤森路透和《知识资产管理》（ IAM） 杂志 2011 年的调查将中国专利质量排在全球五大专 利局最后。经济合作组织（ OECD） 发布的专利质 量测度结果显示，中国专利质量排在第 25 位［3］。 Giuseppe Scellato 等［4］基于问卷调查对欧、日、美、 韩、中五个国家专利审查质量进行了评分，结果显 示我国最 低。 欧 盟 中 国 商 会 发 布 的《创 新 迷 途： 中国的专利政策和实践如何阻碍了创新的脚 步》，认为 中 国 的 资 助 政 策 和 考 核 政 策 不 仅 没 有 促进 创 新，反 而 阻 碍 了 中 国 的 自 主 创 新。 Dan Prod’homme 指出，中国专利质量会出现问题，原 因一是政府设定目标和指标，二是政策措施问题， 三是专利执法的规则和程序问题。