交易资金监管银行合作协议

附件2

中国银行股份有限公司账户监管产品（交易资金监管）开办协议

（2015年版）

【使用说明：本协议适用于委托人双方为单位客户的情况。】

协议编号：

甲方（委托人/付款人）：

营业执照号码：

法定代表人/负责人：

住所地：邮编：

电话: 传真：

乙方（委托人/收款人）：

营业执照号码：

法定代表人/负责人：

住所地：邮编：

电话: 传真：

甲方和乙方合称为“委托人”。

丙方（受托人/付款人开办行）：中国银行股份有限公司行

负责人：

住所地：邮编：

电话: 传真：

鉴于：甲方与乙方于年日月签订了编号为【】的交易合同（下称“基础合同”，见附件1），就该基础合同项下资金的支付，双方同意共同委托丙方提供账户监管产品（交易资金监管）服务，由丙方对基础合同项下的资金支付提供监管服务。【使用说明：订金、预付款、货款、劳务费、土地使用权转让款、股权收购款、商品房交易资金、项目资金等。】

本协议所称账户监管产品（交易资金监管）是指丙方作为甲乙双方支付中介，受甲乙双方的委托，代为监管基础合同项下的交易资金，在

满足本协议约定付款条件的情况下，丙方根据本协议将所监管资金支付给乙方，或甲乙双方指定的第三方，或退回到甲方原划出款项的银行结算账户。丙方就所提供的资金监管服务收取“账户资金监管”服务费。

甲乙丙三方在遵守《人民币银行结算账户管理办法》等国家法律法规及监管规定的前提下，本着平等互利、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

第一条监管资金

一、甲方依据本协议存入监管账户内的资金即视为监管资金。自本协议生效之日，至本协议有效期届满，或本协议终止（以二者先发生者为准，下称“监管期间”），对于实际存入监管账户的监管资金由丙方监管。

二、本协议的监管资金为：【使用说明：下述选项择其一，对不适用的选项应删除】

☐监管资金金额：（大写）；（小写）。甲方应在本协议生效后【】日内将监管资金一次性全额缴存至监管账户。

☐本协议的监管资金总额随基础合同交易情况不同而变化。甲方应依照基础合同的规定按时将监管资金存入监管账户。

第二条监管账户

一、甲方及乙方一致同意，指定以下甲方在丙方处已开立的账户作为本协议项下的监管账户（下称“监管账户”）：

账户名：

账号：

二、监管账户应采用下述预留银行印鉴，不得使用支付密码印鉴：

（一）对于甲方需将监管资金直接支付给乙方的，预留银行印鉴由甲方的和组成。【使用说明：如预留银行印鉴由甲方财务专用章或公章、和XX法定代表人/主要负责人或被授权人名章组

成。】

（二）对于需向甲乙双方指定的第三方支付监管资金或将监管资金退回到甲方原划出款项银行结算账户的，预留银行印鉴由甲方、和乙方组成。印鉴组合与相应的支付金额要求为：。【使用说明：如预留银行印鉴由甲方财务专用章或公章、XX法人章和乙方XX法定代表人/主要负责人或被授权人名章组成。】

甲方或乙方变更预留银行印鉴，应提前至少5个工作日书面通知丙方，并办理变更手续。变更印鉴的生效日期以三方书面确认的印签变更生效日期为准。甲方或乙方预留银行印鉴发生变化未办理印鉴变更手续的，所造成的一切后果由该方自行承担。

三、监管账户只能用于丙方向甲乙双方提供监管服务之目的。

第三条监管服务和费用

一、在监管期间，除非丙方依据本协议规定的付款条件将监管资金支付给乙方，或甲乙双方指定的第三方，或退回到甲方原划出款项银行结算账户，丙方不能根据任何一方的请求提取、划付（包括使用网上银行等方式划付）监管资金，但丙方依法向有权国家机关提供协助而冻结、扣划监管资金的除外。

二、甲乙双方一致同意，监管期间，就本协议规定的丙方向甲乙双方提供的监管服务，应☐按月/ ☐一次性向丙方缴纳“账户资金监管”服务费。

【一次性收取“账户资金监管”服务费的填写】

按以下第款于年月日执行：

（一）丙方从监管账户中直接扣收上述费用；

（二）丙方从☐甲方/ ☐乙方【使用说明：择其一】在丙方开立的以下账户中扣收上述费用。

账户名：

账号：

【按月收取“账户资金监管”服务费的填写】

每月按以下第款执行：

（一）丙方每月日在监管账户中直接扣收上述费用；

（二）丙方每月日从☐甲方/ ☐乙方【使用说明：择其一】在丙方开立的以下账户中扣收上述费用。

账户名：

账号：

三、甲方未能按时将监管资金支付到监管账户的，不影响丙方按本协议的规定收取“账户资金监管”服务费。

第四条监管资金的支付

一、经甲方及乙方一致同意，满足以下付款条件，丙方可对监管资金进行支付：【使用说明：以下各项为可选项，不适用的应予删除】☐（一）直接凭支付凭证办理支付的：甲方申请将监管资金支付给乙方的，应向丙方提供支付凭证，并加盖其预留银行印鉴，经丙方审核支付凭证的印鉴与本协议第二条约定的甲方预留银行印鉴相符后，丙方据此将监管资金支付给乙方。

☐（二）支付前需审验单据或证明文件的：

1、乙方申请支取监管资金的，应向丙方出具加盖其预留银行印鉴的《中国银行股份有限公司账户监管产品（交易资金监管）收款人提款申请书》（格式见附件2）及以下第项单据或证明文件的原件（以下简称权证）: 【使用说明：应完整、准确填写单据种类、名称、单据应记载的当事人、单据出具机关、其他关于单据的相关具体要求。】

1) 提货单10) 建设工程规划许可证

2) 发票11) 建设工程施工许可证

3) 税单12) 商品房预售许可证

4) 报关单13) 质量保证书

5) 提单14) 使用说明书

6) 营业执照15) 转让协议

7) 组织机构代码证16) 项目批文

8) 国有土地使用权证17) 施工合同

9) 建设用地规划许可证18)其他：

2、乙方根据下列工程进度（即进度一、进度二、进度三，以此类推）