第四讲 管理中的计划职能

战略
指为了达到组织总目标而采取的行 动和利用资源的总计划
如为了在未来10年实现行业第一的目 标，企业采用增长型战略
政策（指导思想）
是指导或沟通决策思想的全面的陈 述书或理解书。
政策允许对某些事情有酌情处理的自 由。
程序（做事步骤）
是指制定处理未来活动的一种必需 方法的计划，它详细列出必须完成 某类活动的切实方式，并按时间顺 序对必要的活动进行排列。
1、计划的编制步骤图 2、计划编制的步骤说明
确定目标 认清现在 研究过去 预测并有效地确定计划的重要前提条件 拟定和选择可行的行动计划 制定主要计划 制定派生计划 制定预算
计划的编制步骤图
④ 确定计划 的前提条件
过去
研究过去，从过
现在
③ 研究过去 去找出些规律 ② 认清现在
未来
如订货、入库
例外活动——>非程序化决策——> 非程序性计划
如新产品开发、生产规模的扩大
计划的层次体系
简要介绍 不同层次体系
目的或使命 目标 战略 政策 程序 规则 方案（或规划） 预算
简Fra Baidu bibliotek介绍
提出者：哈罗德·孔茨和海因·韦
里克
抽 象 使命
目标
战略
政策
程序
规则：最简单形式的计划
与企业生产有关的新技术、新工艺、 新材料的出现——互联网技术、PU 革、3D打印机；
对企业的影响
自然环境因素
全世界有15亿以上的人口居住在空 气质量处于危险水平的城市；
污染严重的城市增长的速度超过了 环境保护的进展；
在发展中国家，人们认为80%的疾病 和水源污染有关；
很多国家都加大了环境保护力度。
计划可以使管理者展望未来，预见变化， 减少变化的冲击，制定适当的对策。
计划可以减少重叠性和浪费性的活动。 计划设立目标和标准以便于控制。
计划的内容
计划的内容：计划既涉及目标（做 什么），也涉及达到目标的方法 （怎么做）。
计划内容可以用“5W1H”概括：
What Why Who Where When How
具 体
方案：一项综合性的计划
预算：数字化的计划
目的或使命
是指一定的组织机构在社会上应起 的作用、所处的地位。
如大学的使命是教书育人和科学研究、 医院的使命是治病救人、法院的使命 是解释和执行法律等等。
目标
使命往往太抽象化，需要进一步具 体为组织在一定时期内的目标。
如大学给自己的目标为：3年培养多少 人才、发表多少论文？
如“禁止吸烟” （规则）； “接到顾客投诉后30分钟内必须给予答复”（规则）
“为顾客服务”（系列程序）
方案
方案是一个综合性的计划，包括目 标、政策、规则、任务分配、采取 的步骤、要使用的资源，以及为完 成既定行动方针所需的其他因素。
预算
预算是一份用数字表示预期结果的 报表
计划的编制过程
拟定和选择可行的行动计划
该步骤包含三个内容：拟定可行的行动计划； 评估计划；选定计划
拟定可行的行动计划要求：可供选择的行动计 划越多越好
评估计划 评估的标准
评估的内容（收益要考虑，损失的要考虑；有 形和无形的收益，有形和无形的损失）
选定计划：按照某一标准来选定计划
制定主要计划
用文字形式正式表达出来，作为管 理文件存档
织、领导和控制等的基础 计划工作具有普遍性和秩序性 计划工作要追求效率
计划的类型
1、概述 2、长期计划和短期计划 3、业务计划、财务计划和人事计划 4、战略性计划和战术性计划 5、具体性计划和指导性计划 6、程序性计划和非程序性计划 7、计划的层次体系
概述
理论上按一定标准分类，现实中往往是综合的
政局的稳定情况 政府政策以及政策的稳定性和连续性
法律:经济合同法、企业破产法、商标法、质 量法、专利法和中外合资企业法等。
法规：工业污染程度规定、卫生要求、产品安 全要求。
社会环境
社会文化习俗 社会道德观念 社会公众的价值观 职员的工作态度 人口统计特征 环境因素
经济环境
经济因素直接影响各种战略选择的潜在 吸引力
计划在管理中的地位
计划过程是决策的组织落实过程 决策是计划的前提 计划是决策的逻辑延续 计划是管理工作的一个重要职能，是关于组织
未来的蓝图，是对组织在未来一段时间内的目 标和实现目标途径的策划与安排。 计划通过组织将在一定时期内的活动任务分解 给组织的每个部门、环节和个人，从而不仅为 这些部门、环节和个人在该时期的工作提供了 具体的依据，而且为决策目标的实现提供了保 证。
考察环境、竞争对手与组织自身的 现状和动态反映。
研究过去——过去
前车之鉴，后世之师； 从组织过去的经历中总结规律用于
现在，为实现目标提供思路。
预测并有效地确定计划的重要 前提条件
最常见的方法：德尔菲法；
排除一个误区：对计划的前提条件 进行预测并不是对未来环境的每一 个细节都做出假设，而是主要针对 那些具有关键性意义的条件做出预 测。
计划工作必须追求在时间与空间、明确性、程 序化程度等方面的平衡
长期计划和 短期计划
业务计划、财务 计划和人事计划
战略性计划 与战术性计划
计划的类型
计划的类型
具体性计划 与指导性计划
程序性计划 非程序性计划
长期计划和短期计划
长期计划（Long-term plan）
一般5年或5年以上
中期计划（Mid-term plan）
潜在 入侵者
新进入者 的威胁
供应商 供方讨价
还价能力
行业竞争对手 现有竞争对手
买方讨价 还价能力 买 方
替代产品或替 代服务的威胁
替代品 生产商
行业新加入者的威胁
简要分析 决定进入障碍的因素
规模经济 产品差异优势 资本投入规模 转换成本 销售渠道 与规模经济无关的成本优势
划（无需预算的计划）具有更强的约束力。
战略环境分析
1、战略性计划概述 2、外部一般环境 3、行业环境 4、企业自身 5、竞争对手 6、顾客（目标市场）
战略性计划概述
战略性计划是计划职能的第一步 战略性计划:是指应用于整体组织的，为
组织设立总体目标和寻求组织在环境中 的地位的计划。 对有关公司要制定和实施的战略性计划 所作的判断必须直接来自于对公司外部 环境的分析，其中有两个重要的方面：
特点：长期性、战略性，即趋向于包含持久的时间间隔，通 常为5年甚至更长；覆盖较宽的领域和不规定具体的细节；其 重要的任务是设立目标。
战术性计划（Operational plans）
定义：规定总体目标如何实现的细节的计划。 特点：短期性、操作性，即趋向于包含较短的时间间隔，如
月度计划、周计划、日计划；覆盖较窄的领域规定具体的细 节；目标已存在，只提供实现目标的方法。
战略是思想的指南，程序是行动的 指南；
政策给予行动者一定的权力，而程 序没有给行动者自由处理的权力。
规则
规则没有酌情处理的余地。它详细、明确地阐 述必需行动或无需行动，其本质是一种必须或 无须采取某种行动的管理决策。规则通常是最 简单形式的计划。
规则与程序的不同在于： 规则指导行动但不说明时间顺序； 规则可能是程序的组成部分，也可能不是。
做什么
为什么
谁去做
何地做
何时做
怎么做
目标与内容 原因
人员
地点
时间
方式
计划与决策
决策：对组织活动的方向、内容以 及方式的选择。
计划：对组织内部不同部门和不同 成员在一定时期内的行动任务的具 体安排。
但计划和决策又是相互联系的
决策是计划的前提 两者又相互渗透
计划的性质
计划工作是为实现组织目标服务 计划工作是管理活动的桥梁，是组
外部一般环境分析； 行业及竞争环境分析。
外部一般环境
概述 政治环境 社会环境 经济环境 技术环境 自然环境
概述
在一定时空内存在于社会中的各类 组织均面对的环境。
政治
技术
企业
社会
自然
经济
政治环境
国家、地方以及外国政府是企业主要的管制者、 管制解除者、补贴者、雇主和顾客。
对政治法律的分析和预测对于跨国公司来说， 尤其的复杂和重要。
计划的概念
名词计划（Plans）：是指用文字和 指标等形式所表达的，组织以及组 织内不同部门和不同成员在未来一 定时期内关于行动方向、内容和方 式安排的管理文件。
动词计划（Planning）：是指为了 实现决策所确定的目标所预先进行 的行动安排。
计划的进一步理解
计划是决策所确定的组织在未来一定时 期内的行动目标和方式在时间和空间的 进一步展开
行业环境
概述 行业新加入者的威胁 现有竞争者之间的竞争程度 替代产品的威胁 买方的讨价还价的能力 供应商的讨价还价的能力
概述
公司环境最关键的部分是公司投入竞争的一个或几个行业的环境； 美国学者波特（M.E.Porter, 1985）提出了著名的五力模型。 企业行业竞争结构分析回答的是进入什么行业？ 如何根据竞争环境变化带来的机遇和挑战做出适当的战略反应？
短期业务计划：涉及业务活动的具体安排，如现有 产品的功能、质量的改善；
财务计划涉及：如何从资本的提供和利用上促 进业务活动的有效进行。
人事计划涉及：如何为业务规模的维持或扩大 提供人力资源的保证。
战略性计划和战术性计划
战略性计划（Strategic plans）
定义：是指应用于整体组织的，为组织设立总体目标和寻求 组织在环境中的地位的计划。
⑤ 拟定和选 择可行方案
① 确定目标
⑥制定主要计划
⑦制定派生计划 ⑧制定预算
注：图中序号表示计划编制的步骤
确定目标——未来
目标是指组织期望达到的成果； 正确目标的确定对企业至关重要。
认清现在——现在
对企业（组织）当前所处的状态有 清楚的认识；
认清现在的目的在于寻求合理有效 的通向彼岸的路径，即从现状中发 现实现未来目标的机会和威胁；
对已敲定的计划落实“5W1H”要素 主要计划还只是一个粗线条框架，
仍需派生计划的支持
制定派生计划
即围绕主要计划而详细展开的计划， 具体落实到各个职能部门、各部门 中的不同人员。
制定预算，用预算使计划数字 化
预算的目的在于：
使计划的指导体系更加明确 使组织对计划更容易实行控制，这比定性计
宏观经济的总体状况：收支平衡的政府预算、 低通货膨胀、低利率、低失业率、人均消费 支出大、需求增加、企业机会增加
产业集群的存在 外国的经济政策
关税、配额种类及水平 国际贸易的支付方式 东道主政府对利润的控制和税收制度
技术环境
引起时代变革的发明——蒸气机、 发电机、电报、电话、计算机、互 联网；
第四讲 管理中的计划职能
讲授目录
一、计划的概念与性质 二、计划的类型 三、计划的编制过程 四、战略环境分析 五、战略性计划选择 六、计划的组织实施
计划的概念与性质
1、计划在管理中的地位 2、计划的概念 3、计划的进一步理解 4、计划的作用 5、计划的内容 6、计划与决策 7、计划的性质
1年——5年
短期计划（Short-term plan）
少于1年
业务计划、财务计划和人事计 划
分类角度：职能空间，“人财物，产供销”。
业务计划涉及内容：物、供、产、销；如产品 开发、物资采购、仓储后勤、生产作业以及销 售促进等内容。
长期业务计划：涉及业务方面的调整或业务规模的 发展，如新产品开发；
计划是组织、领导、控制和创新等管理 活动的基础
在时间和空间两个维度上进一步分解任 务和目标，选择人物和目标的实现方式， 规定进度、检查与控制行动结果等。
计划的桥梁作用
计划的作用
计划可以给出方向，它给管理者和非管 理者指明方向，是一种协调过程。缺乏 计划会走许多弯路，从而使实现目标的 过程失去效率。
特点：只规定一些一般的方针，它指出重点但不把管理者限 定在具体的目标上，或是特定的行动方案上，具有内在的灵 活性，如6个月内销售额增加12~15% 。
适用条件：当外部环境不确定性很高时，指导性计划可以使 管理者保持灵活性以防止意外变化。
程序性计划和非程序性计划
例行活动——>程序化决策——>程 序性计划
具体性计划和指导性计划
具体性计划（Specific plans）
优点：具有明确规定的目标，不存在摸棱两可，没有容易引 起误解的问题，如6个月内销售额增加15%。
缺点：所要求的明确性和可预见性条件不一定都能得到满足。 适用条件：当外部环境确定性很高时。
指导性计划（Directional plans）