合规知识培训PPT模板
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合规培训优秀课件
《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
《合规培训》PPTppt
周期二
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
临时培训计划：针对新法规出台或重大合规风 险事件等情况，及时组织临时合规培训，以应 对突发情况。
周期三
定期考核计划：定期对合规培训效果进行考核 和评估，以便及时发现和纠正不合规行为，提 高学员的合规意识和能力。
04
合规培训的实践案例分析
某企业合规培训案例介绍
01
某企业为跨国企业，在多个国家和地区拥有分支机构和业务。为了加强全球合 规管理，该企业决定在所有分支机构开展合规培训。
合规内涵
合规包括遵守法律、法规、规章、规范性文件等，以及企业 的内部规章制度、操作规程、行业标准等。同时，合规也包 括企业内部的监督、审查和纠错机制，以确保企业行为合法 合规。
合规培训的意义
1 2 3
增强法治意识
合规培训有助于提高员工的法治意识和法律素 养，使其明确合规的重要性，从而更好地履行 职责。
02
培训内容包括反腐败、反舞弊、反垄断、反竞争、反洗钱、信息安全、知识产 权保护等方面。
03
合规培训采用线上和线下相结合的方式，以确保所有员工都能接受到培训。
某企业合规培训实践效果评估
1
该企业采用问卷调查和考试的方式对培训效果 进行评估。
2
评估结果显示，大多数员工对合规培训内容表 示满意，但部分员工仍需加强培训内容的理解 和应用。
形式多样化
合规培训形式将更加丰富多样，如在线培训、情景模拟、实战演练等，以满足不同受众需 求。
参与广泛化
更多企业将参与合规培训，将其作为企业管理的重要组成部分，强化员工合规意识。
合规培训的未来挑战与应对策略
挑战
合规培训需应对企业发展过程中不断涌现的合规风险与挑战，需要不断完善 培训内容与形式。
应对策略
企业合规管理培训课件(34张PPT)
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信
（4）道德准则。公认的职业
的道德准则。
道德、守则和操守。 （5）党内法规。
（三）合规管理
合规管理的特点
（1）“从高层做起”“人人有责”“全 员参与”的一种管理理念； （2）覆盖公司治理、经营管理等全领域 和全过程，包括事前预警、事中控制和 事后问责整改的相互衔接的一套管理体 系； （3）公司主动避免违规事件发生、主动 发现并采取措施纠正已经或正在发生的 违规事件，有效避免或降低违规事件影 响的一套管理机制； （4）合规部门与业务部门高效配合、协 同管理的一种管理方式； （5）公司应对内外部环境不断变化，持 续改进和螺旋上升的管理过程。
（2）违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目 地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险 ，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉 。
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信
（4）道德准则。公认的职业
的道德准则。
道德、守则和操守。 （5）党内法规。
（三）合规管理
合规管理的特点
（1）“从高层做起”“人人有责”“全 员参与”的一种管理理念； （2）覆盖公司治理、经营管理等全领域 和全过程，包括事前预警、事中控制和 事后问责整改的相互衔接的一套管理体 系； （3）公司主动避免违规事件发生、主动 发现并采取措施纠正已经或正在发生的 违规事件，有效避免或降低违规事件影 响的一套管理机制； （4）合规部门与业务部门高效配合、协 同管理的一种管理方式； （5）公司应对内外部环境不断变化，持 续改进和螺旋上升的管理过程。
（2）违规的后果：错误的价值导向，片面追求经济效益，盲目 地追求发展，不重视合规管理，将给企业带来全局性、系统性的风险 ，甚至造成毁灭性的结局，如美国的安然、房利美、国内的三鹿奶粉 。
合规培训PPTppt
制造业的合规培训案例
总结词
安全生产、环保达标
详细描述
制造业的合规培训注重安全生产和环保达标，从产品设计、生产制造到产品 回收等各环节，全面贯彻国家有关环境保护和职业健康的法律法规。
服务行业的合规培训案例
总词
服务质量、规范操作
详细描述
服务行业的合规培训关注服务质量，规范操作流程。涉及服务标准、服务流程、 服务安全等方面的合规要求，以及消费者权益保护等法律知识的普及和运用。
合规培训可有效降低组织面临的风险
通过合规培训，组织可以降低因违规行为而引发的法律、财务和声誉风险。
领导者的支持和参与是合规培训成功的关键
领导者不仅需要制定明确的合规培训政策和计划，还需要积极参与和推动培训的实施。
合规培训的展望
01
不断更新合规培训内容
随着法律法规和公司政策的不断更新，合规培训的内容也需要不断更
合规培训pptppt
xx年xx月xx日
目录
• 介绍 • 合规培训的主要领域 • 合规培训的实施 • 合规培训的案例分析 • 合规培训的挑战与对策 • 合规培训的结论与展望
01
介绍
合规的重要性
01
企业合规是企业可持续发展的基础
02
合规可提高企业的竞争力和声誉
避免企业面临法律风险和经营风险
03
合规培训的目的
02
熟悉合规计划的实施和管理，包括如何落实计划、监督执行情
况、调整计划等。
了解如何通过合规文化建设，推动公司全体员工积极参与合规
03
管理，提高合规意识和能力。
03
合规培训的实施
合规培训的方法
1 2
线上培训
利用现代技术手段，如网络、多媒体等，开展 线上合规培训课程。
《合规培训》PPT课件
定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。
新员工入职合规培训ppt
尊重公司制度和文化
了解并遵守公司的各项规章制度，包括但不限于工作时间、着装要求、办 公秩序等。
尊重公司的文化价值观，积极融入公司文化，避免因个人观念与公司文化 冲突而产生不必要的麻烦。
在工作中要保持良好的职业道德和操守，不得利用职权谋取私利，不得泄 露公司机密。
积极参与公司组织的各项活动，增强对公司的认同感和归属感。
公司规章制度
员工行为规范：包括工作态度、职业操守、言行举止等 考勤制度：包括工作时间、请假、加班等规定 保密制度：涉及公司商业机密和客户信息的保密要求 财务制度：包括报销流程、费用标准、发票管理等规定
法律法规
介绍公司所适用的主要法律法规 员工行为规范与合规要求 业务操作流程中的合规要点 违规行为的后果与处理方式
评估方式
考试成绩：通过考试评估员工对培训内容的掌握程度 问卷调查：通过问卷调查了解员工对培训的满意度和意见 实际操作：通过观察员工在实际操作中的表现评估培训效果 反馈意见：收集员工对培训的反馈意见，以便改进后续的培训计划
评估标准
培训内容掌握程 度
培训后工作表现
培训反馈与建议
培训效果评估报 告
务流程等
培训时间：根 据实际情况安 排，一般不超
过4小时
培训效果：通 过在线测试确 保员工掌握培
训内容
线下培训
培训时间：每周五下午2点至4点 培训地点：公司会议室 培训内容：合规知识、公司规章制度、职业素养等 培训形式：讲解、案例分析、小组讨论等
培训时间和周期
培训时间：共计2天，每天8小时
反馈机制
反馈渠道：建立有效 查、考试等方式评估新员工 的培训效果
反馈处理：对反馈进行及时 处理和跟进，不断优化培训
内容和方式
合规培训PPT
持续改进与优化
培训计划调整
根据参训员工的反馈和考核结 果，对培训计划进行及时调整 和改进，确保培训内容更加符 合员工实际需求和工作需要。
培训方式创新
积极探索新的培训方式和手段 ，如在线培训、情景模拟等， 提高培训的趣味性和实效性。
培训资源整合
加强与其他企业和机构的合作 与交流，整合更多的合规培训 资源，为员工提供更加优质的
根据企业实际情况，制定合规 管理政策，明确合规管理原则 、标准、规范和要求，为合规 管理工作提供指导和依据。
完善合规管理架构
建立完善的合规管理架构，包 括合规管理委员会、合规管理 办公室、合规专员等机构和岗 位，明确各级职责和权限，确 保合规管理工作有效实施。
合规管理流程
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面 识别、评估和监控，找出企业潜 在的合规风险点和风险程度，采 取相应措施降低和消除风险。
04
合规风险评估与报告
合规风险评估的方法
01
02
03
定量评估
通过数据分析和模型构建 ，对合规风险进行量化和 预测。
定性评估
通过专家判断和经验积累 ，对合规风险进行主观评 价和判断。
混合评估
结合定量和定性两种方法 ，综合评估合规风险的复 杂性和不确定性。
合规风险的报ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ机制
要点一
建立风险报告制度
要点二
2023
合规培训ppt
目 录
• 介绍 • 合规基本原则 • 企业合规管理体系 • 合规风险评估与报告 • 合规文化与道德 • 合规培训计划与实施 • 合规培训效果评价
01
介绍
合规的重要性
企业合规是企业可持续发展的基础
合规可以确保企业各项业务活动的合法性，提高企业的社会声誉，同时为企 业带来经济效益。
《合规培训》PPT
提高培训的实战 性
除了理论知识外，合规培训 还应注重实战演练和案例分 析，以提高学员的实际操作 能力和问题解决能力。
建立完善的评估 机制
对于合规培训的效果，企业 应建立完善的评估机制，包 括对学员的理论知识考核、 实践能力考核和行为改变评 估等，以全面了解培训的效 果和改进方向
THANK YOU.
详细描述：通过问卷调查，收集员工对于合规培训的 反馈意见，从而了解培训效果。
问卷调查反馈的缺点：问卷设计需要科学合理、受访 者可能存在敷衍心态。
员工访谈反馈
总结词：深入了解
员工访谈反馈的优点：能够获得员工真实想法、有助 于发现新问题。
详细描述：通过与员工进行面对面访谈，深入了解员 工对于合规培训的感受和意见，从而评估培训效果。
3
预防风险
合规培训有助于预防因违规行为而带来的各种 风险，包括法律风险、财务风险和经营风险。
合规培训的目的
提高员工的合规意识
01
通过合规培训，使员工充分了解合规要求和重要性，提高员工
的合规意识和责任感。
规范员工行为
02
合规培训使员工明确知道如何遵守合规要求，避免违规行为的
发生，规范员工的行为。
提升企业管理水平
培训效果评估
对于合规培训的效果，将不仅仅停留在理论知识的考核上，而会更加注重实践能力的提升 和行为改变的评估，以体现培训的实际效果。
合规培训建议与展望
强化培训计划性 和系统性
企业应制定长期的合规培训 计划，明确培训目标、内容 、时间和方式等，以确保培 训的的系统性和连贯性。
增强培训内容的 时效性
针对不断更新的法规和行业 动态，合规培训的内容也需 要及时更新，以保持其时效 性和针对性。
合规培训PPT模板
加强管理人性化 不听劝阻受处罚
第五章 事故发生的主要原因
十不起吊记心间 起重机械先检验 起吊之前须看好 被吊物品捆扎牢
37
稍微离地再细瞧 吊物上下禁行站 看清手势听指挥 起降行走听信号
过渡页
Transition Page
第六章
以人为本切实做好合规工作
第六章 以人为本切实做好合规工作
39
以人为本的含义
危害，防治职业病，保护劳动者健康及其相关权益。
过渡页
Transition Page
第四章
合规管理的基本概念
第四章 合规管理的基本概念
17
合规第一
合规生产基本方针
预防为主 综合治理
第四章 合规管理的基本概念
18
延缓预防在先 监督执法在先 3
合规责任在先 建章立制在先 2
合规意识在先 合规投入在先 1
合规管理
第四章 合规管理的基本概念
20
危害
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
危险的根源，是指可能导致人员伤亡或物质损失事故的、潜在的不合规因素
危险源
事故
指人们在实现有目的的行动过程中，由不合规的行为、动作或不合规 的状态所引起的、突然发生的、与人的意志相反且事先未能预料到的 意外事件。
第四章 合规管理的基本概念
22
合规生产责任制：
根据合规生产法律法规和企业生产实际， 将各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位 操作人员在合规生产方面应做的事及应负的责 任加以明确规定的一种制度。
第四章 合规管理的基本概念
23
明确了单位的主要负责人及其他负责人，各 有关部门和员工在经营活动中应负的责任
5
合规培训PPT课件
风险应对策略制定
01
02
03
04
规避策略
对于高风险业务或活动，采取 规避措施，避免潜在损失。
减轻策略
通过优化流程、提升技能等方 式，减轻风险带来的负面影响。
转移策略
通过购买保险、外包等方式， 将部分风险转移给第三方。
接受策略
对于无法避免且影响较小的风 险，可以采取接受策略，并制
定应对措施。
风险防范措施实施
流程实施与监控
责任分工、执行监控、持续改进
内部控制评价指标体系构建
内部控制评价目标
合规性、有效性、效率性
评价指标设计
定量指标（如错误率、违规次数 等）与定性指标（如员工满意度、 流程合理性等）
评价方法
问卷调查、访谈、穿行测试等
评价结果分析与改进
问题诊断、改进措施制定、持续 改进计划
05
合规文化建设与落地实 施
持续改进方向和目标设定
分析合规风险点
定期对合规风险点进行分析和评估，找出潜在的合规问题和 漏洞。
制定改进计划
根据风险点分析结果，制定具体的改进计划，明确改进目标、 措施和时间表。
实施改进措施
按照改进计划，积极组织实施改进措施，提高合规管理水平 和效果。
监督和评估
对改进措施的实施情况进行监督和评估，确保改进措施的有 效性和可持续性。同时，根据评估结果及时调整和改进合规 管理策略和方法。
提升企业声誉
合规经营是企业赢得市场 信任和客户认可的基础， 通过合规培训可提升企业 品牌形象和声誉。
保障企业稳健发展
合规培训有助于企业建立 健全的内部控制体系，确 保企业稳健、可持续发展。
国内外合规监管现状
国际合规监管趋势
《合规培训》PPT
04
合规培训实施
培训方式与选择
01
02
03
线上培训
利用现代信息技术，建立 线上培训平台，提供灵活 、方便的学习方式。
线下培训
组织现场讲座、研讨会等 活动，邀请行业专家进行 现场授课。
混合式培训
结合线上和线下培训的优 点，实现时间和空间的优 化组合。
培训师资力量与资源
专业师资
从专业领域邀请有丰富经 验的专家、学者或行业资 深人士担任讲师。
国际合规政策法规
介绍国际上通用的合规政策法规，包括国际条约、国际组织决议等。
企业合规管理体系建设
合规管理体系框架
介绍合规管理体系的基本框架，包括合规管理职责、流程、制度等。
合规管理培训
介绍合规管理培训的内容、方法、效果评估等，以提高企业员工的合规意识和能 力。
行业合规标准与要求
主要行业合规标准
介绍各行业主要的合规标准，如金融、医药、环保等。
企业内部讲师
企业内部专业人员或业务 骨干担任讲师，分享自己 的专业知识和经验。
培训教材和资料
根据培训主题和目标，选 用经典的教材和资料，提 供给学员参考和学习。
培训效果评估方法
考试成绩分析
通过对学员的考试成绩进行分 析，了解学员对知识的掌握程
度和学习效果。
问卷调查
发放问卷调查表，让学员对培训 内容和效果进行评价和反馈，以 便改进和完善下一次培训。
合规要求执行情况
介绍各行业合规要求的执行情况，分析存在的问题和改进方向。
03
合规培训需求分析
岗位需求与职责划分
岗位性质
分析合规培训的岗位性质，包括管理、教学、实施等，明确各岗位的职责与权限 。
岗位能力要求
《合规培训》PPT课件
通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。
《合规培训知识讲座》课件
个人信息保护合规
总结词
遵守个人信息保护法规，确保个人信 息的安全和隐私。
详细描述
介绍个人信息保护法规和政策，强调 对个人信息的保密义务和合法获取原 则，以及如何规范处理个人信息和应 对个人信息泄露事件。
知识产权合规
总结词
尊重知识产权，避免侵犯他人权益。
详细描述
讲解知识产权法律法规和政策，强调知识产权的重要性和保护措施，以及如何避 免侵犯他人知识产权和应对知识产权纠纷。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，合规是法 律和道德在企业管理中的具体体现。合 规要求企业不仅遵守法律，还要遵守更 高的道德标准，以树立良好的企业形象 和社会声誉。
VS
详细描述
法律是合规的最低要求，企业必须遵守法 律规定的各项要求，否则将面临法律制裁 和经济损失。道德则是合规的更高标准， 企业不仅要遵守法律，还要遵循社会公认 的道德规范，以树立良好的企业形象和社 会声誉。合规与法律、道德的有机结合， 有助于推动企业实现可持续发展和社会责 任。
公平竞争和良好的市场秩序。Βιβλιοθήκη 合规的重要性总结词
合规对于企业的长期发展至关重要，它有助于维护企业的声誉、保护企业的资产和利益相关者的权益，同时也有 助于企业避免法律风险和经济损失。
详细描述
合规是企业履行社会责任的重要体现，也是企业可持续发展的基础。合规的企业更容易获得客户的信任和合作伙 伴的认可，从而在市场竞争中获得更多的机会和优势。同时，合规也可以帮助企业避免因违规行为而导致的法律 制裁和经济损失。
考试评估
总结词
通过考试的方式，评估受训员工对合规培训内容的掌握程度 。
详细描述
根据培训内容，设计涵盖知识面广、难度适中的考试题目。 在培训结束后的一段时间内，组织受训员工参加考试。根据 考试成绩，评估受训员工对培训内容的掌握程度和培训效果 。
《合规培训》PPT课件
《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。
合规知识培训教材PPT课件(25张)
量化风险评价（50%）
保险风险
市场风险
信用风险
核心偿付能力充足率 综合偿付能力充足率 定量风险管理能力
日常监管信息
根据保险公司的核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足 率的水平和变化特征对保险公司的量化风险进行评分。
难以量化风险评价（50%）
操作风险
50%
销售、承保、 保全、理赔
再保险
资金运用、 准备金
公司治理、 财务管理
信息系统
战略风险
15%
战略制定 战略执行 外部因素
声誉风险
10%
声誉风险
流动性风险
25%
定量评估 定性评估
影响公司偿付能力风险综合评级
监管机构在市场准入、产品管理、资金运用、现场检查等方面，对A、B、C、D四类保险公司及其分支机构实施 差异化监管政策。
A类
偿付能力充足率达标，且操 作风险、战略风险、声誉风 险和流动性风险小的公司。
改革完成后
原省级监管局合并，市、县银监机构改编 为银保监机构，保险监管基本实现全覆盖。
监管下沉
湖北
我省系统直接面对监管的地市，由原来的武
01
汉、宜昌扩展到所有地市，直接面对监管的
县支，从零增加到68家，其余县支公司也存
在被延伸检查的风险。
02
今年春节后，湖北银保监局从原保监局抽调 18名正科级干部下派到各地监管分局，指导
第三道防线
03
保险公司内部审计部门
《保险公司合规管理办法》
第二十条：保险公司应当建立三道防线的合规管理框架，确保三道防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理， 形成合规管理的合力。
监管下沉
改革
原保监系统
36个省级监管局、18个地市监管分局，人 员总数约3000人。
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合规为什么越来越重要？
作為管理者需要具備的技能
我省系統直接面對監管 的地市，由原來的武漢 宜昌擴展到所有地市， 直接面對監管的縣支， 從零增加到68家，其餘 縣支公司也存在被延伸 檢查的風險。
2月13日，湖北銀保監 局下發《關於開展保險 業監管有效調研的通 知》，要求各監管分局 充分瞭解本地保險監管 面臨的問題，研究加強 保險行為監管，提高監 管有效性的舉措。
KNOWLEDGE TRAINING COMPLIANCE KNOWLEDGE
2020
目錄
01 合規為什麼越來越重要？ 02 我們身邊有哪些合規風險？
第一部分
合規為什麼越來越重要？
compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge
執行力不強的表現
（一）對操作風險較大的C 類公司，針對公司存在的 具體問題，對其公司治理、 內控流程、人員管理、資 訊系統等採取相應監管措 施； （二）對戰略風險較大的C 類公司，針對公司在戰略 制定
第二部分
我們身邊有哪些合規風險？
compliance knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge training knowledge training compliance knowledge training compliance knowledge
KNOWLEDGE TRAINING COMPLIANCE
合規知識培訓
宣講人：某某某 時間：20XX.XX
法律法規
監管規定
管理制度
誠實守信
KNOWLEDGE TRAINING COMPLIANCE KNOWLEDGE
2020
KNOWLEDGE TRAINING COMPLIANCE
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合规为什么越来越重要？
合規
合規是指保險公司及其保險從業人員的保 險經營管理行為應當符合法律法規
管理
合規管理是保險公司通過建立合規管理機 制，制定和執行合規政策，開展合規審核
風險
保險公司及其保險從業人員因不合規的保 險經營管理行為引發法律責任
合規
合規風險監測、合規考核以及合規培訓等， 預防、識別、評估、報告
合规为什么越来越重要？
償付能力充足率達標
或者償付能力充足率雖然達標，但操作風險、戰略風險、聲譽風險和流動性風險中某一類或幾類風險 較大的公司。
償付能力充足率不達標
監管機構在市場准入、產品管理、資金運用、現場檢查等方面，對A、B、C、D四類保險公司及其分支 機構實施差異化監管政策。
償付能力充足率達標
我们身边有哪些合规风险？
01
關於進一步做好“小金庫”自查自糾工作的通知
無論是以何種方式產生、無論是否形成資金沉澱、無論是以何種形態存在、無論最終是何種 用途，只要是脫離了國家法定賬簿，沒有多少之分，沒有過去、現在之說，只要存在就認定 是小金庫。
02
大家不要再有這樣錯誤的認識
不要認為只要不往自己腰包裏裝就沒事；不要以為是集體研究的就沒事；不要認為只要是 為了業務發展違規也沒事；不要認為別人都這麼幹我們不幹就是吃虧；不要以為是行業的 潛規則就合法合規。
04 其中44人被撤銷任職資格，1人被禁止終身進 入保險業。
我们身边有哪些合规风险？
行政處罰決定書作出了包括警告、罰款、取締、沒收違法所得
責令
責令
責令停止
改正
停業
接受新業務
吊銷業務 許可證
撤銷任職 資格
警告或 罰款。
我们身边有哪些合规风险？
虛列差旅費及燃油費等 虛假客戶資訊,虛列會議費 、虛列費用、虛假理賠 虛假承保、虛假退保、虛掛保費
防線
確保三道防線各司 其職協調配合
框架
合规为什么越来越重要？
保監 系統
36個省級監管局、18個地市監管分局，人員總數約3000人。36個省級監管局、306個地 市監管分局、1730個縣監管辦，人員總數約23000人。
省級監管局合併，市、縣銀監機構改編為銀保監機構
原省級監管局合併，市、縣銀監機構改編為銀保監機構，保險監管 基本實現全覆蓋。由原來的武漢、宜昌擴展到所有地市，直接面對 監管的縣支，從零增加到68家，其餘縣支公司也存在被延伸檢查的 風險。
監管規定、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則、合規檢查、合規風險監測、合規考 核以及合規培訓等，預防、識別、評估、報告和應對合規風險的行為。
合规为什么越来越重要？
பைடு நூலகம்保險公司合規管理 部門和合規崗位
保險公司各部門 和各分支機構
管理
合規
保險公司內部審計部門 有效參與合規管理
三道
合規管 理框架
保險公司應當建立三道防 線的合規管理框架
我们身边有哪些合规风险？
處罰件數
2018年下發了1484份 處罰決定書，同比增 長53%。罰款金額2.4 億元。撤銷任職資格 44人次，責令停止接 受新業務38家次
處罰金額
2018年罰款金額總計 2.4億元，同比增長 60%。及其派出機構下 發了1484份處罰決定 書，禁入保險業1人次， 責令停業整頓1家次， 吊銷業務許可證5家次。
處罰情況
2018年，銀保監會 （含原保監會）及其 派出機構下發了1484 份處罰決定書，處罰 機構1122家次，1919 人次
我们身边有哪些合规风险？
01 人身保險公司39家、財產保險公司40家。人身 保險公司中
02 平安人壽、陽光人壽等5家機構排在前列,受到 處罰的分支機構都在10家以上
03 地市分公司184家次、縣支公司104家次、行 銷服務部26家次。
償付能力充足率不達標，或者償付能力充足率雖然達標，但操作風險、戰略風險、聲譽風險和流動性 風險中某一類或幾類風險嚴重的公司。
合规为什么越来越重要？
（一）責令調整業務機構， 限制業務和資產增長速度， 限制增設分支機構，限制 商業廣告； （二）限制業務範圍，責 令轉讓保險業務或者責令 辦理分出業務； （三）責令整理資產結構 或交易對手