制度与经济发展

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四、制度变迁的方式
根据制度变迁的主体划分：诱致性制度变 迁和强制性制度变迁
根据制度变迁的速度划分：渐进式的制度 变迁和激进式的制度变迁
根据制度变迁的规模划分：整体制度变迁 和局部制度变迁
根据制度变迁的层次划分：基础性制度安 排和次级制度安排
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二、制度的构成
制度通过提供一系列规则界定人们的选 择空间，约束人们之间的关系，从而减少 环境中的不确定性，减少交易费用，保护 产权，促进生产性活动。
新制度经济学认为，制度提供的一系 列规则由社会认可的非正式制度、国家规 定的正式制度和实施机制构成
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（二）制度变迁的一般理论
科斯的制度变迁观 诺思的制度变迁观 拉坦的诱致性制度变迁理论 林毅夫的强制性制度变迁理论 布罗姆利的制度变迁观
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（三）制度变迁的内在机制
有效组织是制度变迁的关键 制度变迁的源泉 适应效率
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（三）制度供求的均衡与非均衡
制度均衡形成的过程是一个错综复杂的 博弈过程，实质上是指制度达到了“帕 累托最优”。“不均衡—均衡—不均衡” 反复循环构成制度变迁的过程，制度变 迁在某种程度上就是一个“帕累托改进” 的过程。制度均衡只是一种理想状态， 实际制度状态偏离制度均衡是制度的常 态。
制度必须与其他因素结合起来分析，单方面 地强调制度因素是不可取的；制度因素对经 济发展的促进作用也有一个生命周期，当新 的制度建立或替代了传统的不利于经济发展 的制度之时，制度对经济发展的促进作用比 较明显，但随后会呈稳定甚至下降的趋势， 所以没有一直与经济发展和适应的永恒制度。
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二、制度移植与经济发展
（一）制度移植的原因 制度的竞争 制度移植可以降低制度变迁的成本 制度的共性
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（二）制度移植的制约因素
制度的可移植性 制度移植与制度环境 资产的专用性 制度移植与正式规则、非正式规则
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三、制度变迁的内在机制
（一）制度变迁及其机理
制度变迁是指制度的替代、转换与交易过 程，实质是一个用效率较高的制度来替代 效率较低的制度。
制度变迁的动力是制度稳定性、环境变动 性不确定性和人们对利益极大化的追求这
三者之间的持久冲突的结果。
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（4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框 架的制度，如高速公路、学校等。
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弗农·拉坦
接受了舒尔茨关于制度的定义，把制度定 义为一套行为规则，它们被用于支配特定 的行为模式与相互关系
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（二）制度的本质
1、制度与人的动机、行为存在着内在的联系。 2、制度是一种“公共品”。 3、制度和组织是不同的。 4、制度与制度安排的关系。
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舒尔茨将制度定义为一种行为规则，这些
规则涉及社会、政治及经济行为。舒尔茨还对制 度进行了划分：
（1）用于降低交易费用的制度，如货币、期Байду номын сангаас 市场；
（2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险 的制度，如合约、合作社、公司、保险等；
（3）用于提供职能组织与个人收入流之间的联 系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者 的其他权利等；
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制度供给“不足”表明潜在利润的存在， 制度创新能够弥补制度供给的“不足”， 并能增加经济效率，即产生帕累托改进；
制度供给“过剩”也表明潜在利润的存在， 不过此时不是增加供给而是要取消一些制 度，减少规章制度也能带来巨大经济效益。
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（三）正式制度与非正式制度的关系
尽管正式制度和非正式制度的特点各不 相同，但是由于同属于社会规则体系， 因此它们又是紧密联系、相辅相成的， 它们之间只有量的差异，而无本质的不 同。
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（四）实施机制
判断一个国家的制度是否有效，除了看 这个国家的正式规则与非正式规则是否 完善以外，更主要的是看这个国家制度 的实施机制是否健全。离开了实施机制， 任何制度尤其是正式规则就形同虚设。
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五、制度变迁的路径依赖
制度变迁的轨迹与路径依赖 诺思路径依赖I 诺思路径依赖II
路径依赖分析框架的应用领域 路径依赖对制度变迁的影响
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第三节 制度与经济发展
一、制度在经济发展中的作用
新制度经济学研究认为，制度是经济增长的 决定因素。
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三、制度的功能
降低交易成本。 为实现合作创造条件 制度提供人们关于行动的信息 提供激励机制 约束主体的机会主义行为 减少外部性
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第二节 制度创新与制度变迁
（一）制度创新的概念
所谓的制度创新就是社会规范体系的选 择、创造、新建和优化的通称，包括制 度的调整、完善、改革和更替等。
康芒斯认为，“制度”是集体行动控制个人的一系列行 为准则或规则。更通俗地说，制度是在社会一定范围内的每 个个人必须遵守的行为准则或规范。康芒斯对“制度”的界 定，应该说抓住了制度最一般的本质，即制度是一种“行为 规则”，它的作用在于对行为进行规范。
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诺思：
“制度提供框架，人类得以在里面相互影 响……制度是一整套规则、应遵循的要求和合乎伦 理道德的行为规范，用以约束个人的行为。”诺思 认为，制度是社会的“游戏规则”，是决定人们的 相互关系而人为设定的一些制约，它构成了人们在 政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，通过 向人们提供日常生活的结构来减少不确定性。
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二、制度需求与制度供给
（一）制度需求 下列因素改变了对制度变化的需求因素：
相对产品和要素价格 宪法秩序 技术 市场规模
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（二）制度供给
影响制度供给的因素可归纳为： 宪法秩序 制度设计成本 现有知识积累及其社会科学知识的进步 实施新制度安排的预期成本 现存制度安排 规范性行为规则 上层决策者的净利益
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（二）制度创新的动力
制度创新的原动力在于
作为国家和社会主体的个人、社团和政 府都企图在这一过程中减少实施成本和 磨擦成本，从宏观上谋取经济、政治和 社会的最大收益，从微观上对不同主体 的行动空间及其权利、义务和具体责任 进行界定，有效约束主体行为，缓解社 会利益冲突。
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（三）发展中国家制度移植的绩效问题
正式规则与非正式规则的矛盾导致了制 度移植的低效 。
制度环境与制度安排的矛盾 。 制度的效果取决于整体及其制度环境 。
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（三）制度创新的过程
形成“第一行动集团”阶段。 “第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。
对已提出的各种创新方案进行比较选择的阶 段。
形成“第二行动集团”阶段。 “第一行动集团”和“第二行动集团”协作
努力，实施制度创新并将制度创新变成现实 的阶段。
第九章 制度与经济发展
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第一节 制度的内涵
一、制度的定义与本质
（一）制度的定义
凡勃伦认为：“制度实质上是个人或社会对有关的某些 关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在 某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从 心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态 度或一种流行的生活理论。”
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（一）非正式制度
非正式制度是人们在长期交往中无意识形 成的，构成代代相传的文化的一部分，也起 着规范人们行为的作用。非正式制度的产生 减少了衡量和实施成本。
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（二）正式制度
正式制度也称为硬制度，是人们有意识 建立起来的、并以正式方式加以确定的 各种制度安排，包括政治规则、经济规 则和契约，以及由这一系列的规则构成 的一种等级结构，从宪法到成文法和不 成文法，到特殊的细则，最后到个别契 约，它们共同约束着人们的行为，具有 强制性的特征。