第七章垄断资本主义的产生及其发展.

（二）国家垄断资本主义的基本形式 1、通过资本主义国有企业直接参与生产过程 国有企业的形成途径： （1）私营企业的国有化 （2）国家直接投资兴办新企业 2、通过国家财政对国民收入进行再分配 3、通过国家参与金融活动来影响社会再生产过程 西方货币政策的三大法宝： 再贴现率 存款准备金率 公开市场业务 4、通过实行经济计划化调节国民经济的发展
（三）资本输出成为典型经济现象
1、资本输出的形成（必要性和可能性） 2、资本输出的分类 借贷资本输出（间接资本输出） 资本输出 生产资本输出（直接资本输出） 3、资本输出的作用 对输出国来讲： （1）可带来丰厚的利润。 （2）可借机控制输入国的经济甚至是政治和军事。 对输入国来讲： （1）可引入国外的资金、先进技术和管理经验。 （2）管理不善可能会造成对外资的依赖，进而受制于人。
三、垄断资本主义的经济实质 ——垄断
第一，垄断在经济生活中占统治地位，是进入帝国主义阶段 的标志。 第二，垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的 特征和共同基础，可以说，五个基本经济特征都是垄断在 国内和国际范围内的表现。 第三，垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质。 第四，垄断的统治加深了资本主义的基本矛盾以及其他各种 资本主义所固有的矛盾。 第五，垄断成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础。
（一）垄断的形成 自由竞争 生产集中 垄断
1、垄断形成的必要性 ——竞争的破坏性过大 2、垄断形成的可能性 （1）少数大企业之间，较容易达成协议。 （2）中小企业很难同大企业竞争，不得不受其支配。 （3）随着经济的发展，市场的“进入门槛”提高。
（二）垄断组织的基本形式 1、卡特尔 2、辛迪加 3、托拉斯 4、康采恩
第七章 垄断资本主义的产生及其发展
自由竞争阶段 资本主义 一般垄断 垄 断 阶段
（私人垄断）
——19世界末20世纪初
——第二次世界大战
国家垄断
• 垄断资本主义的产生及其基本特征 • 当代科学技术革命和生产力的发展 • 国家垄断资本主义
第一节 垄断资本主义的产生及其基本特征 一、垄断的形成及其基本形式
资本渗透
银行资本渗入到工业中去： 1901年，美国银行垄断资本家摩根在使他 的许多竞争者破产以后，联合了许多工业资本 家，成立了拥有资本总额44亿美元的冶金托拉 斯——美国钢铁公司。 工业资本渗入到银行业中去： 在第一次世界大战前，以英国的造船托拉 斯——约翰•布朗公司为中心，控制了许多机 器制造业企业和银行企业，形成了阿伯康伟爵 士财团。
（三）国家垄断资本主义的实质 ——垄断资本与国家政权相结合，对经济生活进行调解 和干预，以保证资本主义再生产的顺利进行，保证垄 断资本获取高额垄断利润，维护资本主义制度的生存 和发展，巩固垄断资产阶级的统治地位。 注： 1、垄断资本与国家政权的结合是以私人垄断为基础的。 2、国家调节与市场调节相结合是国家垄断资本主义经济 运行的基本模式。 3、国家垄断资本主义仍然是资本主义。
（二）国家垄断资本主义的局限性 （1）国家垄断资本主义无法根除供求矛盾。 （2）国家垄断资本主义无法根除经济危机。 （3）国家垄断资本主义无法根除失业。
二、垄断资本主义的基本特征
（一）垄断代替自由竞争在经济生活中占统治地位 1、垄断并未消除竞争 2、垄断条件下竞争的新特点 （1）竞争的主体不同 （2）竞争的手段不同 （3）竞争的结果不同
（二）金融资本和金融寡头的统治
1、银行垄断资本的形成 （1）竞争导致银行业的集中和垄断 （2）工业生产的集中导致银行业的集中 2、金融资本 （1）含义 （2）形成 a 资本渗透 b 人事联合 3、金融寡头 （2）含义 经济上：参与制 （3）统治 政治上：人事联合制
金融寡头的政治统治——人事联合制
例：美国的历届总统都是大财团的成员或其 代理人，历任国务卿、国防部长、财政部长等 要职的，大多是大公司的经理或董事。
“今天是部长，明天是银行家；今天 是银行家，明天是部长。”
——列宁
人事联合
第一次世界大战前，柏林6家最大的银行的经 理参加了344个工业公司，董事参加了407个公 司，共参加了751个公司，并在其中的289个公 司各有两个监事，或者占据了监事长的位置。 此外，这6家银行的监事会中，还有51个最大 的工业家，其中有克虏伯公司的经理，大轮船 公司的经理等等。
“当所有的原料都被霸占起来的时候， 这种垄断组织就巩固无比了。”“资本 主义愈发达，原料愈缺乏，竞争和追逐 全世界原料来源的斗争愈尖锐，那么占 据殖民地的斗争也愈激烈。” ——列宁
第三节 国家垄断资本主义
一、国家垄断资本主义的产生、发展及其实质 （一）国家垄断资本主义的含义 （二）国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义与私人垄断是同时产生的，但二战之前国家 对经济的干预是不稳定的。 战后国家垄断资本主义的发展： 1、第三次科技革命促进了生产的社会化和国际化，进一步提 出了在社会范围内对国民经济进行宏观管理的要求。 2、生产力的发展，使生产力和生产关系的矛盾加深，需要依 靠国家机器来协调其中的关系。 3、资本主义国家在第二次世界大战后所处的国际条件也有了 很大的变化。
美国的托拉斯
20世纪初，美国的各大托拉斯已经掌握 了煤油生产的95%，化学工业的81%，金属工 业的77%，钢铁工业的66%，铅的生产的85%， 制纸及印刷业的60%，制糖工业和烟草工业 的80%。
（三）垄断利润 ——是指垄断组织凭借其垄断地位而获得的大大超过平均利 润的高额利润。 （四）垄断价格 垄断高价 垄断低价
银行业的集中和垄断
在德国，连同银行的自有资本在内，1909年底， 柏林9家大银行及其附属银行支配着113亿马克的资 本，约占德国银行资本总数的83%；在1913年底， 这9家大银行的存款占全国银行存款总额的51%。 在英国，1900年5家最大的银行的存款占全国储 蓄银行存款总额的28%。 在美国，1900年共有10328家银行，其中20家最 大银行的存款占所有银行存款总额的15%。
国家垄断资本主义的实质
资产阶级国家，“不管它的形式如何， 本质上都是资本主义的机器，资本家的 国家，理想的总资本家。” ——恩格斯
二、国家垄断资本主义的主要特点及其基本形式
（一）国家垄断资本主义的主要特点 （1）资产阶级国家的社会经济职能空前地扩大和发展起来，资产 阶级国家成了真正意义上的“总资本家”，对国民经济实行着全 面的控制、干预与调节。 （2）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本本身已高度社会 化。 （3）在国家垄断资本主义的参与和推动下，资本已全面国际化。 （4）各资本主义国家对国际经济生活进行的干预产生了国际经济 协调的必要性与可能性。 （5）资产阶级国家直接参与国际经济剥削，对落后国家的国际剥 削已从过去的抢占殖民地进行超经济剥削转向了更符合资本主义 本质的经济剥削。
（四）国际垄断同盟在经济上瓜分世界
1、国际垄断同盟的含义 2、国际垄断同盟的不稳定性 （五）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分 殖民地的意义： （1）殖民地是重要的原料产地。 （2）殖民地是重要的商品销售市场 （3）殖民地是最有力的投资场所
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国际钢轨卡特尔
1884年，英、比、德三国的垄断资本家组织了国 际钢轨卡特尔，他们议定不在各缔约国的国内市场
三、国家垄断资本主义对生产力发展的推动作用 及其局限性
（一）国家垄断资本主义对社会生产发展的推动作用 （1）满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要。 （2）推动了科学技术的迅速发展与进步。 （3）在资本主义制度范围内对生产关系进行的局部调整，在一定 程度上缓和了阶级矛盾，从而为国民经济较为顺利地发展提供了 社会条件。 （4）对社会经济运行采取必要的宏观调节措施，有利于社会生产 力较为平衡和迅速的发展。 （5）国家垄断资本主义的对外关系政策调整，既保持了对广大发 展中国家的剥削，也在某种程度上缓解了发达国家之间以及发达 国家与发展中国家之间的矛盾。
上竞争，国外市场则按下述比例分割：
1884年 英国 德国 比利时 66% 27% 7% 1904年 53.5% 28.8% 17.67%
国际垄断同盟
1907年，德国的“电气总公司”与美国的 “通用电气公司”达成瓜分世界市场的协议。 根据它们的资本和实力，美国“通用电气公司” 获得了美国和加拿大市场；德国的“电气总公 司”获得了欧洲各国市场。