创新与企业家精神研究文献综述

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ｄｒｅ ，意思是指中间人或中介 。 最早论述这一概念的是 法国经济学家里夏尔 ・ 坎提隆 ，他认为企业家是指在 市场中充分利用未被他人认识的获利机会并成就一番 事业的人 ，而企业家的职能是冒险从事市场交换 。 法 国经济学家萨伊进一步推广使用了企业家一词 ，他认 为 ，企业家是“将经济资源从生产力和产出比较低的领 域转移到较高领域的人” ，而创新则是实现这种转移的 必要手段 。 最早将企业家作为独立生产要素进行研究 的是英国经济学家阿尔佛雷德 ・ 马歇尔 ，其在《经济学 原理》一书中认为 ，企业家是打破市场发展不均衡性的 特殊力量 ，企业家的特殊性在于其敢于冒险和承担风 险 。 随后 ，美籍奥地利经济学家约瑟夫 ・ 熊彼特发展 了马歇尔理论 ，首次突出企业家的创新性 ，将企业家视 作创新主体 ，其作用在于创造性地破坏市场均衡 。 熊 彼特认为 ，企业家是创新者 ，其会打破市场平静 ，利用 变化寻找获利机会 。 创新是将全新的思想付诸实践的 行动 ，即将纸面设计变为市场上的逐利行动 。 但是 ，不 同于马歇尔提出的企业家要敢于冒险和承担风险的观 点 ，熊彼特认为企业家从来不承担风险 。 如果革新资 金来自借贷 ，那么革新失败时倒霉的就是那些债权人 。 如果革新资金来自企业家过去积累的利润 ，那么他们 也只是以资本家和商品所有者身份来承担风险 。 革新 失败可能给企业家带来名声方面的损失 ，但其不会承 担任何直接经济责任［３］ 。 此后 ，德鲁克结合萨伊对企业 家的定义 ，发展了熊彼特的理论 ，认为“企业家”或“企 业家精神”包括以下几种品质 ：大幅提高资源产出 ；创 造出新颖而与众不同的东西 ，改变价值 ；开创新市场和 新顾客群 ；视变化为常态 ，寻找变化 ，并将变化视为机 遇而加以利用 。 因此 ，企业家的本质就是有目的 、有组 织地开展系统创新［４］ 。
从国家和社会层面讲 ，企业家精神能够创造国家 财富 。 企业家精神能激励企业家在自身工作领域创造 更大的市场价值 ，其公司能为国家创造很多经济产出 和就业机会 ，进而推动人类社会进步与发展 。 企业与 独立企业家精神既相互补充又相互发展 ，只有同时拥
有两者才能提高国家竞争力［１］ 。 关于企业家精神对经济增长的作用 ，威廉 ・ 鲍莫
尔认为 ，经济学家忽略了企业家精神可能对经济增长 作出的关键贡献 ，因为在经济增长模型中 ，企业家精神 没有作为一个影响因素被纳入 。 鲍莫尔试图将企业家 精神重新纳入主流经济学理论体系 ，他研究了“企业 家”这一生产要素在生产性行为和非生产性行为之间 的配置对经济效益的影响 。 鲍莫尔指出 ，企业家在整 个市场上起传播和加速采用新技术及新创意的作用 。 企业家不断试图偏离公众认识 ，希望为经济活动带来 各种变化 ，从而防止其墨守成规 ，通常这些变化能够改 善效率 、增加生产并刺激经济增长［２］ 。
２ ．２ 企业家与管理者的区别
管理者是指具有一定的权利和责任 ，有一定管理 能力的人或群体 ，主要负责那些包含在企业习惯模式 中的行为和决策 。 威廉 ・ 鲍莫尔在《企业家精神》一书 中提出 ，管理者被界定为这样一种个体 ，即他 （她 ）负责 检查连续生产过程的当前效率 。 管理者的任务是关注 可行的生产过程是否能够和技术进行合理组合 ，即既 能满足当前的产出水平 ，又适合预期产出水平 。 管理 者负责的事情包括节约成本 、制定计划 、负责日常定价 和广告开支决策等 。 而企业家通常处在决策层的最高 点 ，被赋予了保持自由企业社会活力的重大责任 。 企 业家一般都拥有远见卓识和承担风险的意识 ，通常 ，企 业家可以是管理者 ，但并非所有的管理者都能称之为 企业家 。
３ 企业家精神内涵
关于企业家精神的基本内涵 ，国外学者对其有不 同的见解 。 米勒将企业家精神定义为冒险 、预见性和 剧烈的产品创新活动 ，这些活动有助于推动组织成长 和利润率增长 。 他认为企业家精神基本内涵包括 ５ 个 方面 ：诚信守法 、创新与创造 、社会责任感 、合作进取 。 威廉 ・ 鲍莫尔通过研究企业家在生产性和非生产性行 为之间的配置以及这一要素对经济绩效的影响 ，界定 了 ４ 种不同的企业家精神 ：创新型企业家精神 、模仿型 企业家精神 、非生产性企业家精神和寻租型企业家精 神 。 熊彼特认为 ，企业家是实施创新的主体 ，创造性地 破坏市场均衡 。 这一观点反映了创新是企业家精神的 灵魂 ，创新是企业家活动的典型特征 。 德鲁克发展了 熊彼特的观点 ，他将创新与企业家精神视作一种实践 、 一门学科 ，且这种精神需要在实践中不断提升 。 德国 学者桑巴特在其巨著《现代资本主义》一书中对企业家 精神刻画得入木三分 ，他认为企业家精神代表一种丰 富的生活力 、生命力和行动的力量 。
２ 企业家与相关概念辨析
２ ．１ 企业家与发明家的区别
发明家是指那些创造 、拥有新装置 、新设计 、新方 法或新项目并将其引入实践 ，对人类生活有一定影响 的人物 。 而企业家能真正认识到哪些发明对社会 、个 体使用者和经济增长的贡献最大 ，能洞悉如何更好地 修正和完善那些发明 。 企业家能将发明引向市场 ，并 确保其被用于最有使用效率的地方 ，即使那些地方并 不涉及利润和资金 。 企业家的职能是实施创新 ，但实 施创新并不一定是一种发明 。 虽然发明可以产生潜在 利益 ，但这些新的东西需要企业家去挖掘和引导 。
在企业中 ，企业家的作用不言而喻 ，他们往往是公 司的高层管理者或决策人 。 企业家独具的企业家精神 与企业文化是企业最核心的无形资产 ，两者相互影响 、 相互补充 ，共同引导企业生存与发展方向 。 因此 ，企业 家在现代 社 会 已 成 为 促 进 经 济 增 长 最 重 要 的 生 产 要 素 ，企业家精神作为企业家成功的内在驱动力 ，是发展 现代先进生产力不可或缺的要素 ，中国企业家是实现 中华民族伟大复兴的主力军 。
１ 企业家概念
“企业家” （ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒ）一词源于法语 ｅｎｔｒｅｐｒｅｎ‐
收稿日期 ：２０１４‐０８‐３１ 基金项目 ：国家自然科学基金项目 （７１４０２１３８） ；陕西省社会科学研究项目 （ １２Ｑ８５ ） ；陕西省教育厅社科基金项目 （２０１３ＪＫ０１７６ ） ；西安市
软科学项目 （Ｈ Ｊ１１０９ （４）） ；陕西省教改项目 （１１ＢＹ４２ ） ；陕西省软科学项目 （２０１０Ｋ ＲＭ２５ ） 作者简介 ：白少君 （１９６６ － ） ，男 ，陕西长安人 ，博士 ，西安外国语大学商学院教授 ，研究方向为企业伦理 ；崔萌筱 （１９９０ － ） ，女 ，河南焦作人 ，
界 ，创造公平正义社会的一类群体 。 当面对饥饿 、贫 穷 、环境恶化 、道德沦丧等人类生存危机时 ，企业家当 有舍我其谁的担当” 。
综上所述 ，不同学者从不同角度对企业家的概念 提出了独到见解 ，本文借鉴白永秀教授的观点 ，认为企 业家是勇于承担风险和具有创新特质的一类人 ，他们 果敢决断 、有恒心 、有目的 ，能洞悉机遇 ，并善于抓住机 会成就事业 。
西南大学经济管理学院硕士研究生 ，研究方向为人力资源开发与管理 ；耿紫珍 （１９８４ － ） ，女 ，甘肃庆阳人 ，博士 ，西安外国语大 学商学院副教授 ，研究方向为技术创新 、创造力 。
第 ２３ 期 白少君 ，崔萌筱 ，耿紫珍 ：创新与企业家精神研究文献综述
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科技进步与对策 ２０１４ 年
抽出资金给企业家的人 ，最初的企业家一般也是资本 家 ，而且常常自己解决生产运营中出现的技术问题 。 另外 ，企业家既可能是资本家 ，也可能是发明家 。 熊彼 特认为 ，企业家之所以是发明家 ，完全是一种巧合 ，并 不是由他们的职能性质决定的 ，反之亦然 。
２ ．３ 企业家与资本家的区别
“资本家”可被看作是货币所有者 、货币索取权所 有者或物质财富所有者 。 普通的股票持有者单凭持有 股票并不能称为企业家 ，而只是资本家 。 企业家特征 ， 如首创性 、权威或远见只存在于经济发展中 ，在循环流 转的常规事务中不可能产生 ，也不需要这些品质 。
熊彼特在其《经济发展理论》一书中提出 ，企业家 是货币的需求者 ，资本家是货币的供给者 。 企业家对 购买力的估计一般要高于购买力的价值 ，企业家特征 只存在于经济发展中 ，而资本家是在一定条件下愿意
随后 ，大多数学者强调企业家作为风险承担者和 不确定性面对者的重要作用 ，而熊彼特和德鲁克更倾 向于将企业家定位于创新者 。 对此 ，威廉 ・ 鲍莫尔提 出了不同见解 ，他认为企业家是资本主义机制下产生 的一个英雄形象 。 企业家一词涵盖了具有标新立异 、 富有想象力 、勇敢 、机灵 、富有领导力 、毅力和决心特征 的一些人 ，他们指挥着团体或组织内所有非常规性活 动 ，是资源配置者 ；另一方面 ，企业家精神本身又被视 为生产过程的一种投入品 ，根据不同用途和预期变化 从一种用途转移到另一种用途 。 企业家精神也会在不 同经济部门和不同活动方式之间被重新配置 。 此外 ， 企业家在发明创新和新技术应用方面具有重要作用 ， 尤其是在创新传播中扮演着重要角色 。 新技术传播速 度越快 ，企业家精神对生产力的贡献就越大 ，扩散速度 在促进生产力提高方面所发挥的作用完全比得上创新 本身［７］ 。 当代管理学家彼得 ・ 圣吉对企业家精神的理 解更为务实 ，他认为“企业家是当今最有力量改变世
在有关企业家精神的著述中 ，维杰 ・ 萨斯 （Ｖｉｊａｙ Ｓａｔｈｅ）提出的企业家精神概念最令人耳目一新 ，其在 《公司的企业家精神 ：高层管理者和业务创新》一书中 对现有公司内部的业务创新进行了开拓性研究 ，认为 公司的企业家精神是对现有业务的创新 ，需要事业部 总经理等首席运营官的积极引导 ；公司的企业家精神 不可预测 ，充满风险 ；在公司中 ，有些人打着企业家的 牌子 ，却未对公司作出实质性贡献 ，表现出“虚假的企 业家精神” 。 他认为 ，“虚假的企业家精神”只不过是在 重复别人的行动 ，鹦鹉学舌地说一些看似正确的话 ，他 们这样做只是因为别人认为他们应该这样做 ，或者因 为别人认为这个项目值得开发而已 。
创新与企业家精神研究文献综述
白少君１ ，崔萌筱２ ，耿紫珍１
（１ ．西安外国语大学 商学院 ，陕西 西安 ７１０１２８ ；２ ．西南大学 经济管理学院 ，重庆 ４００７１５）
摘 要 ：当前 ，已有越来越多的人认识到 ，创新与企业家精神是推动社会进步的巨大驱动力 ，有关这一课题 的研究日益引起各方关注 。 通过梳理目前有影响力的研究文献 ，重点讨论了创新与企业家精神的作用 、定 义 、内容 、特征 、影响因素以及相关概念等 ，以期对创新研究者和立志成为企业家的管理者以启示 。 关键词 ：创新 ；企业家 ；企业家精神 ；文献综述 ＤＯＩ ：１０ ．６０４９ ／ｋｊｊｂｙｄｃ ．２０１４１０ｘ１５３ 中图分类号 ：Ｆ１２４ ．３ 文献标识码 ：Ａ 文章编号 ：１００１‐７３４８ （２０１４）２３‐０１７８‐０５
０ 引言
彼得 ・ 德鲁克在《创新与企业家精神》一书中提出 创新等同于企业家精神的观点 。 白永秀教授认为 ，企 业家精神不仅是学术研究的前沿问题 ，而且对于社会 转型期的中国具有重要意义 。 他认为 ，２１ 世纪中国正 处于从“物的产业”向“人的产业”的转型期 ，企业家或 企业家精神在企业发展中扮演着非常重要的角色 。 在 影响企业发展的五大因素中 ，人才是其中之一 ，而企业 家又是人才的核心 ，凡是企业家成长好的企业 ，一般也 是经营业绩突出的企业 ，因为企业家是企业的主产品 ， 利润是企业的副产品 ，企业的生产经营过程是培养企 业家的过程 ，利润只是这种过程延续的结果 。 随着经 济的迅猛发展 ，“企业家”一词应用越来越广泛 。 正是 因为企业家将社会上的众多发明引向市场 ，并确保其 被高效使用 ，才最大程度上促进了经济增长 ，企业家的 贡献源于其内在的精神支撑 ，即企业家精神 。 众多学 者的研究表明 ，企业家精神虽然不能被认为是高尚的 代名词 ，但其对社会进步和企业发展的影响不容小觑 。