ISO9000内审员培训课程(PPT 79页)

E2
A16 B16 C17 D30
E2
生产部 A16 B16 C17
D5 E7 A16 B16 C17
D5 E7
资料室 A16 B16 C17 D30
E2
A16 B16 C17 D30
E2
人事部 A15 B15 C16 D30
E2
A15 B15 C16 D30
E2
注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完 成日期； E-纠正措施验证日期。
审核知识与技巧
2、内部审核准备
内部审核准备
成立审核组
确定现场审核计划
体系文件审核 （针对体系文件的符合性、充分性）
准备工作文件 （检查表、不合格报告）
审核知识与技巧
l 成立审核组
a. 在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。
审核组
审核组长 审核员
审核知识与技巧
b、 安排审核员考虑因素
价的系统的、独立的并形成文件的过程。
l 审核员： 有能力实施审核的人员。
审核知识与技巧
2、管理体系审核的分类
第一方审核
供
第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第三方审核
第 三 方 审 核
认证机构
第三方审核
审核知识与技巧
3、管理体系审核的作用 l 第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备 第一方审核
1、管理体系审核术语 l 审核：
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行 的系统的、独立的并形成文件的过程。
审核的任务：要获得审核证据并对证据进行客观评价； 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。
审核知识与技巧
l 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 审核准则
审核知识与技巧
二、内部管理体系审核步骤
内部审核策划
审核准备
现场审核
审核报告
纠正措施的跟踪
审核知识与技巧
1、内部审核策划
拟审核过程和区域的状况 拟审核过程和区域的重要性
以往的审核结果
年度审核计划
内
审
现场审核计划
策
划
追加审核计划
审核知识与技巧
l 年度审核计划
集中式审核计划
年 度 审 核 计 划
滚动式审核计划
月份
部门
来自百度文库
4月
品管部 A15 B15 C16 D30
采购部
A15 B15 C16 D20 E22
营销部 A15 B15 C17
5月
10月
E2
A15 B15 C16 D30
A15 B15 C16 D20 E22
D3 E5 A15 B15 C17
11月 E2
D3 E5
技术部 A16 B16 C17 D30
标准
体系文件
法律法规
销
程
作
方
手
售
序
业
针
册
合
文
标
同
件
准
审核知识与技巧
l 审核证据： 与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
现场审核观察到的现象
审
核
审核员或他人测量的结果
证
据
受审核者的谈话
审核知识与技巧
l 管理体系审核： 依据管理体系审核准则对组织的管理体系的符合性、有效性进行客观评
一次审核针对全部标准要求及相关部门
适用于中小企业、无专职审核员的情况
当新建管理体系、管理体系发生重大变化 等情况时采用
一次审核几个要求或部门，但一个审核周 期内所有要求及相关部门均应得到审核
重要的部门和要求可安排多次审核
适用于大、中型企业设有专门内审机构或 专职人员的情况
审核知识与技巧
年度审核计划—范例（集中式）
否具备申请ISO9001:2008认证条件。 2.审核范围
ISO9001涉及的全部要求及有关部门。 3.审核依据
3.1 ISO9001:2008 3.2 公司质量手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员 4.1组长：张三 4.2审核员：组1为 李四（品管）、王五（营销）；组2为 赵六(人事)、吴七（生产）。 5.审核时间 2010年4月15~2010年4月16日 6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2010年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。 7.审核日程安排 （见下页）
保持、持续改进管理体系
审核知识与技巧
l 第二方审核作用
第二方审核
选择、评价、认可供应商
促进供应商改进管理体系
审核知识与技巧
l 第三方审核作用
第三方审核
得到符合管理体系标准的注册 减少重复审核和不必要的开支 识别改进机会，促进管理体系的持续改进
审核知识与技巧
4、管理体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系的要求、场所和产品进行审核。 要求：应包含管理体系的所有要求，剪裁应予以说明。 场所：凡被审核的管理体系所覆盖的部门和地区均应列入审核范围。 产品：在认证范围内的产品/场所/部门所涉及的活动，均应列入审核范围。
审核知识与技巧
l 现场审核计划
现场审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 审核组成员 审核时间 审核报告发布日期及范围
审核日程安排
审核知识与技巧
现场审核计划——范例
编号：R822102
序号：20100410
1.审核目的 对本公司现有的质量管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的质量管理体系是否有效运行，是
ISO 9000内审员培训课 程
咨询师： 高翔 中联认证中心
审核知识与技巧
主要内容 一、管理体系审核概论 二、内部管理体系审核步骤 三、管理体系的内部审核员
审核知识与技巧
一、管理体系审核概论
管 理 体 系 审 核 概 论
管理体系审核术语 管理体系审核分类 管理体系审核作用 管理体系审核范围
审核知识与技巧
注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和区域 状况临时决定。
审核知识与技巧
年度审核计划—范例（滚动式）
月份
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
销售部 技术部 计划部 采购部 品管部 工程部 制造部 人事部
审核
纠正措施
跟踪与监督
审核知识与技巧
l 安排审核计划的注意事项 a. 应覆盖所有要素。 b. 应覆盖所有班次。 c. 应覆盖认证范围（场所和活动）。 d. 考虑审核活动和区域状况及重要程度。 e. 以往审核结果。 f. 审核员的独立性。
资 格： 经过培训并考试合格的质量体系内审员。 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。 团队合作：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团结合作。 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门不能接受时，应考虑另选审核
员。
审核知识与技巧
C、确定审核组长考虑因素 资 格：必须是经过培训并考试合格的内部质量体系审核员； 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有 一定了解。 工作经验：比其他审核员要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。