市场失灵和政府的干预

第一部分经济学基础——第六章市场失灵和政府的干预

学习重点：

1.资源最优配置的含义；

2.帕累托最优状态的含义；

3.市场失灵的表现；

4.垄断与市场失灵，外部性的含义和分类及其与资源配置的关系，公共物品的含义、分类及其与资源配置的关系，信息不对称与资源配置的关系；

5.针对市场失灵，政府对市场进行干预的方式和措施。

知识点一：市场失灵的含义

（一）资源最优配置的含义和标准

1.一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态：

当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。

2.资源最优配置：当经济处于一般均衡状态，即瓦尔拉斯均衡状态时，资源便实现了最优配置。

资源最优配置＝一般均衡状态＝瓦尔拉斯均衡

【注意1】资源实现最优配置的标准：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。

【注意2】帕累托改进（单选）：重新配置资源至少使一个人福利增加。

【注意3】帕累托最优（单选、多选）：不存在帕累托改进的资源配置状态。

帕累托最优状态＝经济效率

【例题·单选题】（2016年）在市场经济条件下，资源实现最优配置的标准是（）。

A.不存在帕累托改进的资源配置状态

B.对于某种既定的资源配置状态，还存在帕累托改进

C.财政收入持续增长

D.区域间经济协调增长

『正确答案』A

『答案解析』本题考查资源最优配置。帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。

【例题·单选题】（2010年）具有经济效率特征的资源配置状态是（）。

A.市场处于寡头垄断的状态

B.市场处于垄断竞争的状态

C.不存在帕累托改进的状态

D.市场存在外部影响的状态

『正确答案』C

『答案解析』不存在帕累托改进的状态是帕累托最优状态，而帕累托最优状态又被称为经济效率。

【例题·单选题】（2009年）资源配置达到帕累托最优状态的标准是（）。

A.还存在帕累托改进的资源配置状态

B.收入在不同居民之间分配公平

C.可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少

D.不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少

『正确答案』D

『答案解析』资源最优配置的标准是，当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。即如果资源在某种配置下，不可能由重新组合生产和分配来使一个人或多个人的福利增加，而不使其他任何人的福利减少，那么社会就实现了资源的最优配置。

（二）市场失灵的含义

1.资源配置达到帕累托最优状态的条件：

（1）经济主体是完全理性的

（2）信息是完全的

（3）市场是完全竞争的

（4）经济主体的行为不存在外部影响

2.市场失灵：指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。

知识点二：市场失灵的原因

（一）垄断

1.垄断：在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最大满足。

2.政府对垄断的干预

（1）通过法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》。

（2）对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。

（二）外部性

1.外部性或外部影响：指某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。

3.政府对外部性的干预（多选）

（1）税收和补贴。

（2）内部化：合并相关企业的方法

例如：A是产生负外部性的企业，B为A企业受害者，可以将A、B两个企业合并，从而使得负

外部性消失。

（3）明晰产权：外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。

科斯定理（多选）：

【注意1】只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。

【注意2】科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。

【示例】一家工厂的烟囱冒出的烟尘使得附近5户居民所洗晒的衣服受损失，每户损失10元，5户损失总额为50元。

矫正外部性的方法有两种：

工厂安装一个除尘器，费用为100元

给每户居民烘干机，总成本250元

【结论】不论给予工厂冒烟的权利，还是居民晒衣服不被污染的权利（产权分配），只要工厂与居民的协商费用为零（即交易成本为零），市场机制总能得到最有效率的结果（安装除尘器）。

【例题·单选题】（2015年）产生外部经济的生产中产出水平低于社会最优产出水平的原因是（）。

A.边际私人成本低于边际社会成本

B.边际私人成本等于边际社会成本

C.私人收益等于边际收益

D.私人收益小于社会收益

『正确答案』D

『答案解析』本题考查外部性与市场失灵。对于产生外部经济的生产者来说，由于其私人收益小于社会收益（因为社会收益等于私人收益与外部收益之和，而外部收益却不能为生产者通过市场价格获得），因而缺乏生产积极性，其产出水平就会低于社会最优产出水平。

【例题·多选题】（2011年）美国经济学家科斯关于产权和外部性理论的主要观点和结论包括（）。

A.很多外部性的产生都是由于产权不清晰所导致的

B.只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的

C.即使产权不明确，只要交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的

D.不同的产权制度，会导致不同的资源配置效率

E.明确和界定产权是解决外部性问题的重要途径

『正确答案』ABDE

『答案解析』本题考查科斯定理的相关内容。只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的。选项C的表述是错误的，所以不选。

【例题·单选题】某造纸厂在其生产过程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此导致了附近某粮食产量大幅度下降，但该厂却又不对附近种粮农民进行相应的赔偿。这种现象通常被称为（）。

A.生产的外部经济

B.生产的外部不经济

C.消费的外部经济

D.消费的外部不经济

『正确答案』B

『答案解析』所谓外部不经济就是某人或某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。根据经济活动的主体是生产者还是消费者，外部性可以分为生产的外部性和消费的外部性。本题中外部性是由生产造成的，所以选B。