中美专利申请制度比较研究

华中科技大学 硕士学位论文 中美专利申请制度比较研究 姓名：薛澄 申请学位级别：硕士 专业：经济法学 指导教师：余翔
20060427
摘 要
中美两国作为国际贸易的重要伙伴，中国企业在对美贸易中，会遭遇许多的专 利问题和专利障碍，需要灵活运用专利战略，为对外贸易保驾护航。这些不仅依赖 于掌握基本的方法，更依赖于对相关贸易伙伴国家专利制度有深入、准确的掌握。 中美两国在专利制度存在着比较大的差别，本文针对中美专利制度中的申请制度进 行了较深入的比较研究。
The first, on the U.S. provisional patent application and patent applications America conventional system on the relationship between research and detailed exposition of the two regimes and the characteristics of the differences between them, and in response to the U.S. provisional patent application system for domestic and foreign applicants and analyzed lessons for the United States should pay attention to the provisional patent matters. Then, this provisional patent system to the United States and China, a comparative study of national priority system from the two different point of view, expounded on China's domestic priority-setting, to determine the priority of foreigners in China and the U.S. provisional patent application priority date established. Then, this combination of "U.S. Patent Law," "The United States federal laws and regulations", "Paris Convention" and the "Patent Law of the PRC", and the relevant rules and regulations and international conventions, to the United States and China conventional patent application for a patent application on the system and use comparative study. Subsequently, this practice how to apply for U.S. provisional patents, the U.S. Patent and conventional Chinese patent, in conjunction with the provisions of relevant laws to a certain address.
国外研究学者对于美国常规专利申请的研究比较详细，针对常规专利申请的 条件，申请过程中应该注意的事项以及申请文献的撰写都有较深入的研究。如 Macheledt, Jean[7]，Carlo M. Cotrone[8]等学者所作的研究。 1.2.3 中国专利申请制度的国内外研究状况及发展
国内对于中国专利申请制度的研究较久，多对于中国专利申请制度的特点、 专利优先权、专利申请文献的撰写以及专利申请决策做了详尽的研究，如《专利 申请前的分析与思考》[9]，《专利权保护中几个值得关注的问题》[10]等学术研究文 章。国外学者多关注于《中华人民共和国专利法》以及相关法规的修改情况。 1.2.4 中国专利制度异同点比较的国内外研究状况及发展
Finally, under the first part of the legal system on the U.S. patent research findings, summed up the U.S. provisional patent and conventional patent system in the U.S. for Chinese enterprises and the impact of substantive patent application points, and China's patent system to apply for a patent for American companies in China and the impact of the substantive points.
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1 绪论
1.1 中美专利申请制度比较研究的意义和目的
随着全球经济的飞速发展，各国的知识产权事业也在迅速的发展，越来越多的 国家认识到知识产权特别是专利能够给国家经济所带来的推动力。我国和美国作为 两个贸易大国之间的联系比以往更加的频繁，但是由于不同的文化背景、法系、立 法目的、审判原则以及经济背景的原因，导致两国的专利制度有较大的区别。不充 分了解美国的专利制度将使得我国企业在与美国企业的贸易中处于劣势地位，我国 企业遭受美国相关企业的专利侵权诉讼就是一个例子。美国是专利保护比较完善的 国家，它的专利法也经过了多次大的、及时的修改，而且部分条款制度也成为其相 关企业有利的专利战略工具。本选题的研究目的在于对美国的专利申请制度进行研 究，同时将我国的专利申请制度与美国专利申请制度进行比较研究，以得出美国专 利申请制度特点对中国企业的启示，和中国专利申请制度特点对美国企业的启示。
最后，根据本文前部分关于中美专利法律制度的研究结论，总结出wenku.baidu.com国临时专 利及其常规专利制度对中国企业在美申请专利的影响及实务要点，和中国专利制度 对美国企业在华申请专利的影响及实务要点。
关键词：中国;美国;专利制度;专利申请;比较研究
I
Abstract
China and the United States as an international trading partner, China's enterprises in the U.S.-China trade will encounter many obstacles and the patent need for flexibility in the use of patent strategies for foreign trade without talking about it. These not only dependent on mastering basic methods related trade partner countries also need to have an in-depth patent system, accurate control. Since China and the United States patent system exists in relatively large differences in the differences, this article on the U.S. patent system, U.S. patent application system more in-depth study.
1
如果在一年内提出了常规专利申请并且获得了专利权的话，专利保护期限比法律 规定要多出一年，这也是为什么临时专利申请会被作为一项战略来利用的原因。 研 究 此 点 的 国 外 学 者 有 Patrick D. Kelly[1], Smith Knochelmann, Freese&Guttag Cincinnati[2],以及 John T. McNelis[3] 。临时专利申请制度针对美国本国和外国申请 人利弊不同，国内外学者这对此点没有做过更深入的研究，这是本文的重要研究 点。
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Key Words: Patent System; Patent Application; China; United States of America; Comparative Research
II
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就国内学者而言，介绍美国临时专利这一比较特殊的专利制度的文章比较多， 如陈卫明的《美国的临时专利申请》[4]。但是，进一步将临时专利制度当成一项专利 战略来研究的比较少了。 1.2.2 美国常规专利申请制度国内外研究状况及发展
国内研究美国常规专利申请制度的文章比较多，多对美国常规专利的 特点和 制度进行了研究，如《中美专利制度的特点》[5]、《美国专利申请中非显著性要件 简析》[6]等，但对于如何在实践中运用美国常规专利申请制度的研究比较少。
本选题来源于导师主持的国家自然科学基金项目“专利战略导向的企业技术创 新机制”。（基金项目批准号：70472060）
1.2 国内外研究现状及发展
1.2.1 美国临时专利申请制度国内外研究状况及发展 美国在 １９９５ 年增加了临时专利申请制度。国外学者主要将临时专利申请制度
作为一项专利战略来看，因为这种临时专利审查形式化，很容易被批准。如果在 提出临时专利申请的一年内提出相关的常规专利申请，那么临时专利申请就可以 转化为响应的常规专利申请。临时专利申请与常规专利申请有着较大的区别，首 先临时专利申请只被美国专利商标局进行形式审查，程序简单；其次，临时申请 是不会被公布的，所以临时申请不会像常规专利申请那样泄漏有关的商业秘密； 最后，临时专利申请的一年未决期并不会计算在整个专利的保护期限内，所以，
本文首先就美国临时专利申请和美国常规专利申请制度之间的关系进行了研 究，详细的论述了这两种制度的特点以及它们之间的差异，并且针对美国临时专利 申请制度对本国和外国申请人的利弊进行了分析，总结出申请美国临时专利时应注 意的事项。然后，本文对美国临时专利制度和中国国内优先权制度进行了比较研究， 从两者不同点出发，分别阐述了中国国内优先权的确定、外国人在中国的优先权确 定以及美国临时专利申请日优先权的确定。接着，本文结合《美国专利法》、《美国 联邦法规》、《巴黎公约》以及《中华人民共和国专利法》等国内外相关法规及国际 公约，对美国常规专利申请和中国专利申请进行了制度上和运用上的比较研究。此 后，本文对实践中如何申请美国临时专利、美国常规专利以及中国专利，结合有关 法律规定作了一定阐述。