国际经济合作课件终极版整理

国际经济合作课件终极版整理
国际经济合作复习题
1、理解国际经济合作的定义
国际经济技术合作:是指不同主权国家政府、国际经济组织，尤其是超越国家界限的自然人和法人，为了共同的利益，在生产领域中，以生产要素的移动和重新组合配置为主要内容，而进行的较长时期的经济协作活动。

它包括国家间的经济协调政策。

国际经济技术合作是不同主权国家间的经济协作活动;国际经济技术合作是不同国家的自然人与法人之间的合作; 国际经济技术合作是不同国家在生产领域里的相互协作;国际经济技术合作是不同国家生产要素的优化组合;国际经济技术合作是不同国家间进行的较长期的经济协作活动;国际经济技术合作还应当包括国际经济政策协调方面的内容。

2、国际经济合作与国际贸易的比较
国际经济技术合作与国际贸易的共同点:
)都是国际经济交往的重要形式; (2)都与生产要素有关; (3)都与国际性商品生(1
产有关; (4)常常结合在一起，构成综合性的国际经济活动。

国际经济技术合作与国际贸易的不同点:
(1)研究对象不同; (2)采取的方式不同; (3)国际经济合作可以获得独特经济效益，发挥国际贸易难以发挥的作用;
3(国际经济合作通常的具体分类和范围
1.国际信贷合作
2.国际投资合作
3.国际科技合作
4.国际劳务合作
5.国际土地合作
6.国际信息与管理合作
7.国际发展援助
8.区域经济一体化
9.国际经济政策协调与合作 4(国际直接投资的概念、最突出特征以及与国际间接投资的区别
国际直接投资:是指一国投资者将资本用于他国生产或者经营，并掌握经营控
制权的投资行为。

国际直接投资最突出特征:投资者对所投资企业拥有有效的控制权。

(1)控制权必须以投资为前提。

(2)控制权的大小并不以投资数量的多少为唯一
标准。

国际直接投资与国际间接投资的区别:
(1)国际直接投资:是一种经营性投资，它以取得企业的经营控制权为前提条件;
国际间接投资:以取得一定收益为目的的拥有境外有价证券的行为，一般不论
其拥有被投资企业的股权多少，不存在对企业经营管理的控制权。

(2)国际直接投资:不单纯是货币形式的资本转移，而是货币资本、技术设备、
经营管理知识和经验等经营资源的一揽子要素转移。

它是企业生产和经营活动向境
外的扩展。

国际间接投资:只是单纯的货币或者是资本的转移。

5、国际独资企业的概念及其优劣势
概念:由某一外国投资者依据东道国法律在东道国境内设立的全部资本为外国
投资者所有的企业。

外国投资者独自享有所有权和经营管理权，独立承担有关责任
和风险。

经营优势:
企业的设立和经营由投资者依法自选确定，没有其他投资者冲突，有完全的自
主权和经营决策与行动的自由;具有整体经营弹性，母公司可以根据总体经营战略
需要调整子公司的经营活动，取得最大的总体效益;独享企业机密和垄断优势，减
少扩散的不利影响;独享经营成果，当投资者具有垄断利润优势有利;具有财务管理
弹性，在增加股本、再投资、汇盈余、股息政策和公司内部融资等方面不会受到牵制;在投入资本的选择方面有较大自由;免除共同投资者之间的摩擦及管理中的难
题，避免与当地投资者冲突;在专利、特许权、技术授权和管理费用的确定与收取
方面享有较大的弹性;母公司可独自享有税收优惠方面的利益。

经营劣势:易受到
东道国政策法律的限制;在经营范围和投资方向上受到更多的限制; 审批严格，有被禁止和要求转让股权的风险;不容易克服东道国社会文化环境差异。

6、境外分公司和境外子公司的主要区别
境外分公司是为扩大生产经营规模或经营范围在东道国依法设立的在组织和资产上与母公司不可分割的境外企业，境外子公司是母公司投入全部股份资本，依法在东道国设立的独立企业;境外分公司不独立于母公司，而境外子公司独立于母公司;境外分公司无独立法人、独立资产、独立组织管理机构、独立财务制度，境外子公司有独立法人、独立资产、独立组织管理机构、独立财务制度;境外分公司申请时只须提交一些反映母公司经营状况的法定文件(经营范围上可能会受到限制)，境外子公司申请时须提交子公司可行性研究报告、公司章程、董事会人选名单等基本文件
7、促使外国投资者与东道国合资的主要原因
当地企业有重要原料和资源可供生产之用;境外经营的资本或其他方面的投入需要当地合作者的支持;需要当地合作者的帮助以扩大当地市场;不愿独自承担较高的投资风险;实施多样化产品和经营策略需要合作者帮助进入当地领域;东道国的鼓励有优惠措施。

8、投资者对国际合资企业的控制策略
是指在企业的经营管理中居主导地位，能够充分影响企业的决策，左右企业的经营方向分为:股权控制策略:企业中拥有多数股权地位的投资者具有主导性的经营控制权
非股权控制策略:投资者通过采用股权以外的各种方式或手段来控制经营管理权 9、什么是国际企业的直接收购、间接收购、杠杆收购
直接收购:收购公司直接向目标公司提出拥有所有权的要求，双方通过一定的程序进行磋商完成所有权转让或转移，又称协议收购或友好收购。

间接收购:收购公司不向目标公司直接提出收购要求，通过在市场上收购目标公司已发行和流通的具有表决权的普通股票来取得目标公司控制权，也称敌意收购。

杠杆收购:收购公司完成收购的资金靠借贷取得，一般由收购公司设立直接收购公司，以该公司名义向银行借贷，或以该公司名义发行债券向公开市场借贷，以借贷资本完成企业收购。

10(跨国公司的概念、特征及作用
跨国公司是指两个或两个以上的国家拥有资产，包括工厂、矿山、销售和其他营业机构的所有企业，典型的跨国公司是一个规模庞大的厂商，以寡头垄断为主，拥有上亿美元的销售额，其子公司分散在几个国家。

特征:(1)国际化经营战略(跨国公司一个最主要的特征)(2)在全球战略指导下的集中管理(跨国公司在全球范围内整体长远利益的最大化是其制定政策的出发点和归宿)(3)明显的内部化优势(内部划拨价格、优先转让先进技术、信息资源共享)(4)以直接投资为基础的经营手段(以对外直接投资为基础开展生产经营活动是跨国公司与传统国内公司相区别的最根本特征)
作用:1、世界经济增长的引擎2、加快各种生产要素的国际移动，优化资源配置，提高资源利用效率3、跨国公司促进了资金的跨国流动4、跨国公司推动了国际贸易规模的扩大和贸易结构的转变5、跨国公司的发展加快了经济全球化的进程11(金融市场中货币市场、资本市场、金融衍生工具市场的主要内容
概念:广义的国际金融市场指从事各种国际金融业务活动的场所，既包括传统的短期资金市场(货币市场)、长期资金市场(资本市场)，也包括外汇市场、黄金市场和衍生金融市场。

国际金融市场的结构1、按其经营的业务可以将市场划分为资金市场、外汇市场、证券市场和黄金市场; 2、按期限可以划分为国际货币市场和国际资本市场; 3、国际货币市场根据不同的借贷或交易方式和业务，又可以分为银行短期信贷市场、短期证券市场和贴现市场 ;4、国际资本市场包括银行中长
期信贷市场、中长期债券市场和股票市场;5、根据金融工具的基本差别可以分为现货市场和衍生市场。

12(证券投资中现货交易、预约购回、期货交易、期权交易、股票价格指数期货交易的概念
现货交易是指证券交易双方在成交后即办理证券与价款的清算、交割的一种交易方式。

简言之，这种交易方式就是一手交钱，一手交货，即卖方交出证券，买方付出钱款，即时交割，钱货两清。

预约回购交易是指在卖出或买入债券的同时，事先约定到一定时间后，按规定的价格再买回或卖出这笔债券的债券交易方式。

是附有购回或卖出条件的债券交易。

既可在证券交易所内进行，也可在场外市场进行。

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

金融期权交易就是买卖在未来一定时期内按一定价格买进或卖出一定数量证券或期货合约的权利的交易。

股价指数期货交易是买卖双方通过期货交易所，以将来一定日期、价格交割等为内容的股票价格指数交易协议。

股价指数期货交易与其他期货交易的最大区别就是它以现金方式做最终结算，并不进行实际的股票交割。

13(优先股的主要种类及其含义
优先股:优先领取股息;优先取得资产(公司解散、改组和清产时)
种类:累积优先股(股息率固定，股息可累积);可转换优先股(转换比例事先确定);股息率可调整优先股(定期随其他证券或存款利率变化而调整);参与优先股(盈利多时可分得格外股息);非累积优先股(即一般优先股)
14(说明证券市场中的主板市场、二板市场、第三市场(第四市场
主板市场:是以证券交易所为交易场所的证券交易市场。

它实行的是以证券经济商为中介人的证券拍卖机制。

主板市场对上市公司的筛选标准严格，因此上市的一般是实力雄厚，信誉较高的大企业。

二板市场:主要是为成长性好的中小企业上市提供方便的证券市场。

它可以完全独立于主板市场，也可以依附于主板市场而成为其一个分部。

二板市场强调的是上市公司的成长性而不是目前的实力，因此投资该市场的风险性高但取得超高收益的机会也多。

二板市场不是实行拍卖制，而是直接交易制度，即投资者直接于专门的中介商买卖，中介商从中牟取买卖差价。

第三市场:是非交易所会员在交易所以外从事大笔的在交易所上市的股票交易而形成的市场。

换言之，是已上市却在证券交易所之外进行交易的股票买卖市场。

它是一种店外市场。

第四市场:许多机构大投资者，进行上市股票和其他证券的交易，完全撇开经纪商和交易所，直接与对方联系，采用这种方式进行证券交易而形成了第四市场。

15、股票期权交易的概念、种类及其简单运用。

概念:是指期权交易的买方与卖方经过协商之后以支付一定的期权费为代价，取得一种在一定期限内按协定价格购买或出售一定数额股票的权利，超过期限，合约义务自动解除。

种类:股票看涨期权、股票看跌期权
运用:看涨期权:假设A公司股票的现价为145USD，某投资者预计该股票看涨，于是购买了100张A公司股票的欧式期权合约，合约执行价为150USD/股，期权合约期限为2个月，期权价格为5USD。

倘若不计任何手续费。

(1)若到期时股票价格低于150美元，投资者会否实施期权,答:投资者不会实施期权;(2)如果到期时股格高于150美元，投资者会否实施期权,答:投资者肯定实施期权。

只不过如果到期的股价不足155美元(150，5)，投资者还不能充分弥补其购买期权的费用500美元，但总比不实施期权的损失小。

(3)如果到期时股格高于155美元，投资者会否实施
期权,答:投资者肯定实施期权，并能实现纯利。

看跌期权:假设A公司股票的现价为145USD，某投资者预计该股票看跌，于是购买了100张A公司股票的欧式期权合约，合约实施价为140USD/股，期权合约的期限为2个月，期权价格为5USD。

倘若不计任何手续费。

(1)如果到期时股价高于140美元，投资者会否实施期权, 答:投资者不会实施期权;(2)如果到期时股价低于140美元，投资者会否实施期权, 答:投资者肯定实施期权。

只不过如果到期的股价不足135美元(140,5)，投资者还不能充分弥补其购买期权的费用500美元，但总比不实施期权的损失小。

(3)如果到期时股价低于135美元，投资者会否实施期权,答:投资者肯定实施期权，并能实现纯利。

16、公司型和契约型投资基金的主要区别
(1)法律依据不同。

契约型基金是依照基金契约组建的，信托法是契约型基金设立的依据;公司型基金是依照公司法组建的。

(2)法人资格不同。

契约型基金不具有法人资格，而公司型基金本身就是具有法人资格的股份有限公司。

(3)投资者的地位不同。

契约型基金的投资者作为信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所做的重要投资决策通常不具有发言权;公司型基金的投资者作为公司的股东有权对公司的重大决策进行审批、发表自己的意见。

(4)融资渠道不同。

公司型基金由于具有法人资格。

在资金运用状况良好、业务开展顺利、又需要扩大公司规模、增加资产时，可以向银行借款:契约型基金因不具有法人资格，一般不向银行借款。

(5)经营财产的依据不同。

契约型基金凭借基金契约经营基金财产;公司型基金则依据公司章程来经营。

(6)基金运营不同。

公司型基金像一般的股份公司一样，除非依据公司法到了破产、清算阶段，否则公司一般都具有永久性;契约型基金则依据基金契约建立、运作，契约期满，基金运营也就终止。

17、国际技术转让的内容
作为技术转让标的技术主要包括专利、商标和专有技术。

而且国际技术转让的主要内容是这些无形资产的使用权(专利使用权、商标使用权和专有技术使用权等无形的技术知识)而非所有权。

它可以并经常与一些机器和设备的进出口结合进行。

18、专利的分类
发明专利、实用新型专利和外观设计专利
19( 发达国家向发展中国家进行援助的积极与消极影响
1(对援助国的积极影响
(1)扩大本国影响，包括政治、经济、文化等，做到控制和牵制与其政治等方面有不同主张的国家，使其向援助国希望的方向发展。

(2)有利于调节国际收支，使顺差减少，以减少通货膨胀的压力。

(3)可以绕过关税壁垒占领市场。

2(对援助国的消极影响
(1)汇率波动、利率波动、东道国政局不稳会对输出的资本带来风险。

(2)减少本国就业机会，减少财政税收。

3(对受援国家的积极影响
(1)资本输入可解决暂时的国际收支逆差;可满足贸易融资的需要。

(2)可解决发展经济发展中资本不足的问题。

(3)输入国外先进技术有利于生产力的提高。

(4)增加就业机会和财政收入。

4(对受援国的消极影响
(1)加重了外债负担。

(2)引起利率与汇率变动，甚至影响一国的货币政策推行。

(3)资金利用率不高，造成浪费。

(4)在国际关系与政治局面上受牵制。

20(了解国际技术转让的主要交易方式:许可贸易转让方式;特许专营;国际技术转让的其它交易方式:技术咨询与服务、合作生产、补偿贸易、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖;其他国际技术转让方式
21(国际技术转让中的许可贸易转让方式概念、种类及其含义
概念: 许可协议形式进行技术使用权让渡的交易方式，许可证交易的卖方称为许可方或出让方，许可证交易的买方称为受许可方或受让方。

在许可贸易过程中，许可方允许受许可方取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及产品的制造权和销售权，受许可方则根据协议的规定，按时支付技术使用费，并承担保守秘密等各项协议规定的义务。

种类:独占许可证、排他许可证、普通许可证、从属可证和互换许可证等。

含义:独占许可:是指出让方给予受让方在合同规定的期限和地域内，独家享有使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。

出让方自己在合同规定的期限和地域内也丧失上述已转让权利。

排他许可:又称全权许可、独家许可，是技术许可方给予技术受许可方在合同规定的期限和地域内，使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。

被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的商标、技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项商标、技术转让给第三方。

排他许可是仅排除第三方而不排除许可方。

普通许可:又叫做非独占性许可。

出让方给予受让方在合同规定的期限和地域内，使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。

除被许可方该允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。

普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的。

从属许可:又称分(售)许可或者再转让许可，是指受许可方在其受让许可合同规定的期限和地域内，经许可方允许，将受让的商标、专利、专有技术的使用权，全部或部分地转售给第三方。

互换许可:又称交叉许可，是指技术许可方和受许可方双方将各自拥有的专利、商标和专有技术使用权提供给对方使用，其实质就是双方以价值相等的技术，在互利互惠的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。

22(特许专营的概念及其特点
概念:特许专营:是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后者(被特许人)向前者(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。

特许专营的特点 :
1(被特许方被要求对特许方高度的一致甚至复制
2(特许方更多地涉及被特许方的业务活动
3(特许义务是发生在特许方、被特许方这两个独立经济主体间的买卖活动
4(特许专营是一种广泛适合于各个经济领域的长期合同关系
5(是特许方进入被特许方市场的较为便利和低风险的方式 23(技术服务和咨询与许可贸易区别和联系
(1)许可贸易以技术成果为交易对象，而技术服务和咨询则是以技术性劳务为交易对象。

(2)许可贸易的技术供给方所提供的技术是被其垄断的新的独特的技术，这些技术属于知识产权或专有技术。

而在技术服务和咨询中，服务方所提供的技术多是一般技术，即知识产权和专有技术以外的技术。

24(技术价格的构成及影响技术价格的因素
构成:(1)转让成本:是供方为了签订和履行该项技术交易合同所支出的各项费用。

通讯费、差旅费、技术培训费、行政管理费、法律咨询费等。

(2)研发成本的
分摊:是指企业从事该项技术研究与开发所投入的全部人力、物力、资金成本。

(3)机会成本:是指供方因转让合同技术而失去合同许可区域的市场销售利润。

影响技术价格的因素:1(直接费用2(供方期得利润3(技术所处生命周期4(供方提供协助5(技术使用独占性程度6(供方承担义务和责任7(需方对技术吸收能力
8(技术供求之间的竞争9(技术使用可以带来的经济效益10(其它各种因素的影响，包括技术使用范围的大小、交易双方国家的法律规定和政治条件，以及支付方式、采用货币的不同等。

25(技术转让主要的计价办法
(一)统包计价法:在合同中明确规定合同的总金额。

(二)提成计价法:在合同中规定一个利润提成比率，并按此比例从合同有效期内利润中提成的计价的方法。

这时技术转让总价不确定。

26(技术转让费的支付方式
(一)总付(二)提成费支付(三)入门费与提成费结合支付
27(知识产权的特点:1、知识产权是一种无形财产权;2、知识产权的确认或授予必须经国家专门立法直接规定;3、知识产权具有双重性，既有人身权的性质又有财产权的内容; 28(招标的基本概念
招标/投标是一种成交方式的两个方面，严格按招标人规定的条件进行交易的方式;适用于一般商品交易，以及建筑工程、成套设备的提供/安装、技术转让等特殊形式的交易。

29(国际工程承包招标的主要方式:公开招标、选择招标、谈判招标
30(国际工程承包合同的种类
按价格形式:总价合同、单价合同、成本加酬金合同
按合同范围:工程咨询合同、施工合同、工程服务合同、设备供应与安装合同、交钥匙合同、交产品合同
按承包方式:总包合同、分包合同、二包合同
31(国际承包工程中的主要保险险别及其主要内容
1、工程一切险(又称全险，列明除外条款，一般情况下有效期限应比合同规定的工期稍长，保险金额按合同总价-工程完成时总价计算)
2、第三方责任险(施工期间对于本工程无关的第三方造成的经济损失或人身伤亡，合同中一般都要求投保)
3、人身意外险(合同中一般规定承包商为施工人员投保以预防意外事故或致残或身亡，可附加医药保险)
4、汽车险(针对承包商在工地以外运输车辆，包括车身险和第三方责任险，一般在当地保险公司办理)
5、机械设备损坏险(保险期限一般从施工机械设备运到现场开始直到使用期结束)
6、设备安装险(针对设备安装过程中由于自然灾害、意外事故、工人/技术人员疏忽等过失造成的损失)
7、社会福利险(被保险人可享受伤残、退休、失业、死亡救济)
8、货物运输保险(基本险-平安险、水渍险、一切险，附加险)
32(国际劳务合作的作用和影响
对整个世界经济的作用:1、促进了科学技术在世界范围内的普及;2、加深了生产的国际化程度;3、扩大了贸易的数量。

对劳务输出国的积极影响:1、增加外汇收入，改善国际收支;2、解决劳动就业;3、学习国外先进技术，积累管理经验。

4、打破民族界限。

对劳务输入国的积极影响:1、促进了输入国经济发展;2、解决劳动力短缺问题;3、引进技术、节省经费和时间。